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在建設工程招投標及簽約過程中,有的建設單位出于自身利益的考慮,提出一些苛刻的條件和不平等條約,要求投標單位私下進行承諾,簽訂與中標合同的工程價款等實質性內容不一致的合同,承包方為了獲得項目,只好忍氣吞聲、委曲求全。對策:首先,施工單位要認識到一旦簽訂了“陰陽合同”,可能帶來后期履行過程中的一系列問題或糾紛,如工程款的回收問題,如若是工期的較多縮短,還可能影響到工程施工的質量和安全。其次,施工單位應認識到“陰陽合同”是違法的,是不受國家法律法規保護的,要據理力爭,拒絕建設單位的無理要求。
二、合同履行中存在的問題及對策
由于種種原因,施工方未按合同規定的義務全面、恰當地履行合同,形成合同違約事件,造成了較多不必要的損失。
1.施工單位合同管理組織不健全、制度不完善造成的合同履行失當。對策:施工單位應建立合同管理的保證體系及組織機構,配備合同管理人員,對合同管理人員進行專業知識培訓,制定合同管理的制度或辦法,為施工合同的全面、恰當履行創造前提條件。合同簽約后,合同談判、簽約人員要對項目全體管理人員進行合同內容的交底,使相關部門和人員掌握合同的要求,熟悉合同履行中的注意事項。同時,項目管理人員還要學習合同條款,熟悉合同中的主要內容、規定和要求,了解相關的管理程序,明確合同規定的工作范圍和相關責任、違約后的法律后果等,將工作內容和責任落實到負責具體工作的部門和個人。
2.施工管理的水平良莠不齊,直接影響著施工合同的履行。
2.1對策:施工過程中,施工單位應以國家的法律法規、標準規范、設計文件為準繩,以合同為依據開展各項施工管理工作,從而滿足合同中有關工期、質量、造價等各方面的要求。
2.2在合同履行過程中,施工單位應通過書面或口頭、例會或召開的專門會議等方式與建設單位進行及時有效的溝通,了解建設單位或其代表對施工單位合同履行的意見和建議,為改進施工和服務質量提供依據。
2.3及時跟蹤發現合同履行中存在的問題,并采取有效措施加以解決。合同履行過程中,施工單位應依據合同文件、工程進展中形成的各項文件和記錄等,通過現場巡視、會談、專題會議、組織檢查等方式,跟蹤合同的履行情況。合同跟蹤的內容主要包括:工程范圍及質量、進度和成本的執行情況,如工程范圍是否按要求執行,是否有遺漏;建筑材料、構件、制品和設備等的質量以及施工安裝質量是否符合要求;工程進度是否能符合規定的工期要求;工程的成本是否有增減等。在跟蹤發現合同履行出現偏差之后,首先要對產生偏差的原因進行定性和定量的分析。分析的內容包括偏差產生的原因、責任人是誰、對工程最終的實施結果有何影響、企業將會承擔何種后果等。偏差的原因可能有很多種,在偏差原因分析中,要區分內在和外在的原因,內在的原因是由于自身管理的問題造成了合同履行出現偏差,而外在原因是由于外界因素的影響造成了合同履行出現了問題。這些因素包括自然環境、市場環境、法律制度環境的變化等。同時,建設單位的因素引起的合同偏差也屬于外界因素,有時還是主要因素。施工單位還應著重分析合同偏差影響因素對工程最終實施結果的影響,包括是否會造成總工期的延誤、質量不能達到預定的目標、總成本的超支等,還要分析出企業將要承擔的后果包括罰款、被索賠等直接損失和信譽下降、影響企業發展戰略等間接損失。另外,還要注意當合同偏差是由于建設單位的原因引起時,如建設單位未及時提供施工現場、圖紙、技術資料;對施工中施工單位提出的問題未給予及時的回復、確認和及時發出指令等;未及時足額支付工程款等,也應進行深入的合同偏差分析,為合同索賠提供依據。施工單位應對合同履行分析的結果進行統計、排序,并針對主要影響的偏差因素采取改進措施在后續的施工管理過程中補救,從而把因合同履約產生的后果降低到最低點。合同履行情況的分析與處理結果均應形成文字記錄,這些記錄首先可以作為本項目執行后續工程的依據;其次可以作為處理本工程合同索賠的依據,另外,還可以作為企業對于今后投標其他工程和進行項目管理的依據。
3.運用工程索賠手段,維護施工單位合法權益。合同履行過程中,往往要發生較多的索賠事件,但出于施工方的弱勢地位,施工單位常常是不能正常地進行索賠,造成了較多的經濟損失。
3.1對策:施工單位的相關管理人員要學習關于合同索賠的程序、計算方法等專業知識,并要學會在實際管理過程中運用法律武器維護企業利益。
3.2索賠事件一旦發生,施工單位要據理力爭,積極收集索賠相關的證據等相關資料,并在法定的時間內提出索賠意向及提交索賠申請報告等相關資料。只有在規定的時間內提出索賠意向,并要有正當的索賠理由、有效的索賠證據,向建設單位的索賠才有可能獲得成功。
3.3在整個索賠事件發生及處理過程中,施工單位要及時登記與之相關的各項記錄,包括索賠臺帳、索賠同期記錄等,并將其作為工程竣工資料的組成部分
三、結語
[關鍵詞]工程合同項目管理合同管理
在發達國家和地區,對工程合同的具體管理任務一般由工程師即專業人士完成。在國際上通行的標準合同文本中,對工程師在合同管理中的地位均有具體規定,如FIDIC條款。這些具有豐富的工程合同管理經驗的工程師,作為獨立的第三方,比業主更能有效、科學地進行工程合同管理,有利于工程合同全面、正確地履行。對于我們這種長期實行計劃經濟的國家,人們的法制意識與合同意識是極為淡漠的,當前研究項目管理,就不得不研究合同,研究如何制定與執行合同。
合同管理之所以沒有列入美國項目管理協會的PMI管理手冊,并不是合同管理不重要,而是合同管理已經成為了發達國家經濟建設的基礎,FIDIC條款的每一條,都是必須落實到合同中去的,按合同文字說話早已成為美國以及其他發達國家的習慣。而我國由于商品經濟不發達,長期以來長官意志、人情觀念代替了法制,在工程建設行業也沒有樹立合同的權威性。
因此,建立以合同管理為核心的項目管理體系,是提高項目管理水平的必由之路。我們應該注重對合同體系的研究,建立符合中國實際的合同管理體系。本文擬從某體育場建設的實例出發,探討如何把體育場建設的合同管理結合到P3E/C軟件的使用上來,更好的以信息技術提高我們的項目管理水平,走出有中國特色的工程管理的道路。
一、合同管理與質量控制、進度控制和投資控制、安全控制的關系
對于任何一份合同,都必須提出明確的質量要求、進度要求及工程款的支付辦法,這就是提出工程的目標。如在工程承包合同中,一般必須明確提出要求施工達到的質量等級,如應該達到長城杯的要求;工程進度的目標是在何時完工等;工程造價控制在多少萬元內;不發生安全事故等。
在我國的監理工程師考試的教材里,把監理工程師對施工現場的管理歸納成“三控兩管一協調”,其中“三控”指的就是質量控制、投資控制和進度控制,而“兩管”指的就是合同管理與信息管理?,F在看來,應該改為“四控兩管一協調”,即增加對安全的控制。而合同管理是質量、進度、投資與安全控制所必須具備的手段。參加工程建設的各方人員,必須事先簽訂合同,明確各方的責、權、利關系。無論是項目的業主、咨詢公司,還是設計人員、施工人員、材料設備供應商,通過合同的聯系,從而保證了各自的利益與項目管理的成功緊緊聯系在一起。在商品經濟的社會里,任何人都必須重合同講信譽,只有一切從合同出發,才能保證項目建設的取得成功。
在合同制訂前,業主一般通過招投標,尋找出價格合理、質量優良的合作伙伴,經過合同談判,確定合同雙方的權利與義務。而在合同的執行過程中,雙方就必須嚴格執行合同條款的規定,如在合同的執行中存在矛盾,就應該積極與對方協調,力爭達成補充協議,而一旦無法協調成功,就應該通過索賠的方式,維護自己的合法權利。
作為建設業主某體育場建設有限公司,在工作開展的初期,應該首先選擇好采用何種合同體系。對于某體育場這種大型建設項目來說,面臨的建設任務是極其復雜的,它不僅有設計上的國外設計單位與國內設計單位的配合,也有新型結構與材料在工程上的應用問題,設計圖紙如何滿足工程進度的需要;還有施工總承包單位是一個聯合體,兩家公司在職責上的劃分問題,以及眾多的施工分包單位和眾多的設備、材料供應商。而體育場建設,關系到國家奧運戰略的成功,建設進度的管理是工程成敗的關鍵,我認為選擇P3E/C軟件作為計劃進度管理的工具是適宜的。P3E/C軟件是美國PRIMAVER公司開發的企業級工程進度計劃專業軟件,它具有企業項目結構分解(EPS)、組織分解結構(OBS)、資源分解結構(RBS)、工作分解結構(WBS),特別適合這種復雜的大型項目的管理。它對于質量安全管理,采用的是質量控制點、驗收等級及質量監督、安全控制4個與質量/安全管理相關的作業分類碼。根據項目公司有關質量/安全的要求加載到相關的作業(分項工程),以賦予這些質量/安全檢查工作的時間屬性。對于建設投資控制,采用的是自上而下的投資分解以及自下而上的統計分析對比,可以極為準確的管好工程費用,實現工程建設的投資控制目標。
二、合同管理在P3E/C中的實現
從某體育場的合同管理框架附圖(略),我們可以看到,該體育場的合同共分為顧問合同、勘測與設計合同、建安工程施工總包合同、工程監理合同、指定供貨合同、市政外管線與室外工程合同六個大類,這就意味著該工程今后將主要執行的就是這些合同關系,這也是工程投資將分為以上六類。我們可以把它作為EPS結構的二級結構,在此對工程投資進行預算的第一次分配。
而這六類合同可以又分為工程項目,如(1)顧問合同類的法律顧問合同、工程設計顧問、工程管理顧問、財務顧問、運管顧問等(2)勘測與設計合同類的勘察設計總包、地質勘察與沉降觀測、精裝修設計、弱電工程二次設計、熱力工程外線設計、燃氣工程及外線設計、電力外線設計、電話外線設計、中水機房設計、田徑比賽設施設計、比賽場地設計、室外景觀與綠化設計、室外建筑立體照明設計(3)建安工程施工類的施工總包合同、業主指定分包的弱電工程、安全防護、保衛設施、屋蓋鋼結構工程、屋蓋充氣膜工程、屋蓋開啟傳動設施、幕墻工程、精裝修工程、比賽場地照明工程、熱力站工程及外線、燃氣工程及外線、變配電工程及外線、電梯工程、中水站工程、基坑工程(4)建安工程監理合同、市政工程監理合同(5)業主指定供貨合同類的座椅供貨、防火門供貨、冷水機組供貨、空調機組及風機盤管供貨、空調循環水設備供貨、衛生潔具供貨、柴油發電機組供貨、電梯、扶梯供貨、變壓器供貨、高低壓柜供貨、石材、磁磚供貨(6)市政外管線及室外工程類的道路工程、雨排水管線工程、污水管線工程、建筑立體照明工程、室外景觀及綠化工程、比賽場地工程、田徑比賽設施工程、電話外線工程。我們可以把估算的工程款按照以上項目進行再次分配。對于分配的這些工程預算我們將作為工程的控制目標,在設計階段即為工程的設計控制指標。
需要注意的是我們的投資分解是與EPS分解結構完全一致的,這樣,在P3E/C軟件中我們就可以明確工程的實施對象,以及它們負責的內容。把上述合同金額匯總起來,就是工程的總投資控制指標。對于上述項目的再次分解,就構成了工作分解結構(WBS)。體育場建設公司的管理應該到達這一級,這樣就可以監控工程的完成情況,便于分析投資目標的實現。而對于工作分解結構(WBS)的投資控制,則是設計總包單位、施工總包單位所要完成的工作。第二,我們的投資分解是嚴格與合同體系相適應的,而不是按照分部分項工程進行分解的,如勘察設計合同里的建筑設計、結構設計以及設備設計均為設計總包單位承擔,我們就把它作為一個設計總承包項目處理;而精裝修設計、弱電二次設計、熱力工程外線設計、燃氣工程及外線設計、電力外線設計等是由不同的設計單位完成,因此它們也分別作為一個項目處理。施工也是如此,這種分解與項目的大小無關,而是按照工程的企業組織分解結構(OBS)進行劃分的。每一個項目的責任單位對應了一個項目。這樣,我們就可以把對于工程項目的進度管理與投資管理很好的結合起來。
對于工程的進度管理,是按照上述分解方法,各參建項目分別建立自己的進度計劃,由業主及監理匯總,并由業主建立各項目之間的邏輯關系,并由此控制各參建單位的工程進度。一般采用前推法或后推法計算工程的完成時間。通過PR組件,我們可以把工程進展的實際執行情況收集起來,采取每周更新的方式,實時的監控工程進展情況,并把工程開展中暴露的問題反映出來。并由此分析工程的進度是否符合要求、工程費用的控制情況、工程的質量、安全情況,贏得值情況等,實時監控工程的變更。對于投資控制,P3E/C是采用自上而下的預算管理與自下而上的作業費用管理兩種方式,匯總工程的實際執行情況,可以作平行的比較、也可以做前后多次的比較。并可以設置臨界值,由計算機自行提醒項目管理人員,掌握項目的工程實際情況。
三、合同管理中應該注意的幾個問題
在工程的合同管理中,還應該注意以下的幾個問題:
1、盡可能采用總包負責制
對于大型工程而言,應力求采用施工總包負責制。這是因為如果按照工程的無限分解性,采取平行分包的方式進行管理,將給業主帶來極大的麻煩。表面上看來,好像是工程投資有所節約,而實際上由于工作界面劃分過多,業主需要協調的問題呈幾何級數的增加。常常造成有的事沒人做,而有的事又大家爭著做。施工中間業主常常發現在計劃開始時沒有想到的問題,并往往因此而影響了工程的進度,造成施工的返工或工程量的追加。
2、采用單價合同
對于大型的體育場建設,我們的設計工作往往是滯后的,而對于這種在簽合同之前沒有完整的施工圖紙的建設項目,希望采用總包合同的方式,把工程量沒有固定的風險轉嫁給施工單位的做法是行不通的。施工單位要么是高估冒報,把風險因素考慮進去;要么是采取先進去再講價的手段,維護自己的利益。最后反過來傷害了業主的利益。而對于單價合同,是固定項目的單價,實際測量工程完成的數量,并由監理認可的數量與施工單位結算。對于單價合同,工程量的控制實際上取決于設計單位的施工圖設計以及工程變更。我們如果控制好了設計,就完全可以控制施工的最終結算。
3、工程保函的使用
國外工程施工中,十分注意工程保函的作用。保函是由銀行開出的施工單位提供的保證文件。一般在預付工程款的時候,施工單位必須提供與預付金額一致的保函,而隨著工程施工的開展,對工程量的結算逐步取代了保函的作用。因為業主在預付款的時候,承擔了很大的風險,如果施工單位沒有實現其在投標書中的承諾,而業主又沒有有力的經濟上的制裁的話,業主將失去其控制工程的能力。采用保函就可以迫使施工承包商按照合同規定的去做,否則業主將向銀行提出提取保證金的手段,使施工承包商遭受巨大的損失。
4、注意施工索賠
工程建設中,業主與施工單位的矛盾是常有的,業主一般占有先天的有利位置。但如果施工單位的管理能力很強的時候,施工單位常常會因為業主的原因、設計的原因及其他與施工單位無關的原因提出索賠。索賠的出現是工程管理進步的表現,施工單位沒有很高的管理水平是不能取得索賠成功的。這就要求我們的業主及監理單位,也必須具備很高的管理水平,才能在索賠面前保持清醒的頭腦,做到有利、有理、有節。
主要參考文獻:
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尹貽林等編《合同法與工程合同管理》天津大學出版社1995年11月
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房維廉等編《經濟合同法的理論與實務》中國商業出版社1994年5月
曲修山、何紅鋒等編《建設工程施工合同糾紛處理實務》知識產權出版社2003年3月
1.1未能做到全員、全過程動態合同管理
合同管理工作是全體參建人員共同的職責,管理合同的前提是對合同內容的掌握,遺憾的是許多參建人員并不了解合同內容,在工作過程中遇到合同外的事項并不能敏感地察覺,遇到可以索賠的事項并不能及時主張權益。合同管理應是全過程的管理,但實際工作中往往更側重合同的簽訂環節,缺少對合同履行情況的實時監控,沒有發揮合同應有的作用。
1.2合同管理脫節
一般情況下,在施工單位內部負責鐵路工程投標工作的人員與工程實施人員是相對獨立的,即一部分人員專門負責投標,中標后由另一批人負責實施。由于人員的更換,常常會造成投標階段與實施階段工作銜接不到位,這種現象對合同管理工作的影響尤為明顯。
1.3對總價承包合同的解讀不夠透徹
鐵路工程中施工單位與建設單位簽訂的總價承包合同內容冗雜,涉及的點多面廣,實際工作中相關人員對合同條款的解讀不夠透徹。比如負責征地拆遷的人員對合同內與合同外的征拆內容劃分不清;對于總承包風險費,哪些費用能納入哪些費用不能納入認定不清等等。
1.4缺乏嚴格按照合同辦事的精神和勇氣,合同條款形同虛設
鐵路工程中協作單位違約的情況時有發生,雖然合同中設有違約條款,但很少嚴格按照合同規定執行,特別是當協作單位工期違約時,很少追究其違約責任,這不但助長了協作單位的不良風氣,而且增加了項目的潛在風險。鐵路建設過程中建設單位違約的情況也時常存在,按規定當工程進度款支付嚴重不到位時,施工單位有權采取停工措施,但在這種情況下施工單位很少這樣做。雖然合同中規定了糾紛解決措施,但當糾紛真的發生時,施工單位很少按合同規定的途徑維護自身的利益。
1.5施工單位內部合同示范文本不健全
近年來國家有關部委相繼出臺了一系列合同示范文本,施工單位也大力推廣使用合同示范文本,但在施工單位內部合同示范文本的體系還不夠健全。由于施工單位缺少相關的合同示范文本,在與這類單位簽訂合同時往往采用對方提供的合同文本,對于施工單位而言這是極其不利的。
2問題產生的原因
2.1建筑市場大環境向建設單位傾斜
隨著建筑市場的競爭日益加劇,許多施工單位為了承攬到工程項目,明知合同中存在不利于自己的條款,也只能忍氣吞聲地接受,這種現象在自身經營出現困難的施工單位尤其明顯。在建設工程承包合同中建設單位處于強勢地位,特別是在鐵路項目中,許多施工單位在自身經營、發展過程中對鐵路項目產生深深的依賴,為了維護和建設單位的良好關系、為了日后能順利中標其他鐵路項目,當自身利益受到損害時,往往缺少通過仲裁或訴訟途徑維權的勇氣。
2.2用人機制不健全
在合同管理方面主要體現在所用之人與所在崗位不匹配。合同管理是一項對人員綜合能力要求很高的工作,但實際上從事合同管理工作的人員往往不具備相關能力。
2.3工作中更注重工程進度,向管理要效益變成了口號
如今施工單位都認識到管理的重要性,但這種認識更多的只是停留在思想層面,在行動上落實地還不夠。在實際工作中項目決策者往往更注重工程進度,在進度面前其他工作都可以讓步,在這種思想引領下,雖然項目部制訂了一系列規章制度和管理措施,但這些制度和措施并沒有落到實處,經常疏于對細節的管理,向管理要效益變成了口號。
2.4“軟件”儲備與“硬件”擴張不匹配
在競爭激烈的市場環境下,為了謀求生存,施工單位紛紛延伸自己的業務范圍,將觸角伸向新的建設領域。此舉的本意是擴張業務版圖、壯大企業實力,但有些企業盲目擴張,不了解新領域的環境和規則,沒有針對新的環境作相應的準備,這樣難免在管理過程中出現問題。
3完善合同管理工作的措施
3.1將管理落到實處
管理既是項目平穩運行的前提,也是項目取得效益的保證。在項目實施過程中不僅要認識到管理的重要性,而且要把工作重心放到管理上來,真正把管理措施落到實處。
3.2完善合同管理機制
首先要完善用人機制,任命掌握合同相關知識、熟悉合同管理流程、具備合同操作技能的人員從事合同管理工作,此外對于施工單位而言,合同管理人員還應對工程技術有一定的了解。其次要完善培訓機制,一是要適時組織合同管理人員培訓,確保業務能力跟得上、思想認識不松懈;二是合同管理人員要對項目參建人員進行培訓,強化合同意識、解讀合同條款、解答合同疑惑。再次要完善獎懲機制,合同管理工作應實行崗位責任制,對于做出突出貢獻的人員要予以獎勵,對于存在明顯過失的人員要予以懲罰。要堅決杜絕做與不做一個樣、做好做壞一個樣的現象發生。
3.3做好合同交底工作
一是投標人員要向實施人員交底,投標人員應將投標階段采取的策略、相關數據取值的考慮、施工組織及其他情況向實施人員進行說明;二是合同管理人員要向全體參建人員交底,介紹合同內容、明確合同范圍,將責任分解到部門并指定負責人。
3.4建立信息平臺
施工單位可以利用計算機網絡技術建立單位內部使用的信息平臺,信息平臺包含各類合同范本、信譽良好的協作單位及物資供應商等信息,這樣可以有效地整合內部資源,實現單位內部資源共享。此外還可以利用信息平臺曝光一些信譽不佳的協作單位及物資供應商,起到預警作用。
3.5立足本職,做好工程建設工作
“打鐵還需自身硬”,施工單位向建設單位主張權益的前提是把自身的工作做好,在這個基礎上才能與建設單位建立良好的溝通機制,才能最大程度地取得建設單位的同情和理解,這樣獲得額外補償的機會才更大。
4結束語
客觀性合同風險。
合同的客觀風險是法律法規,合同條件以及國際慣例規定的其風險責任是合同雙方回避的,通過人的主觀努力往往無法控制。例如,合同規定承包商應承擔的風險有,工程變更在1.5%的合同金額內,承包商得不到任何補償,這叫做工程變更風險;又如合同價格規定不予調整差價,則承包商必須承擔全部風險,如果在一定范圍內調整差價,則承擔部分風險,這叫做市場價格風險;還有在索賠事件發生后的28天內,承包商必須提出索賠意向通知,否則索賠失效,這叫時效風險。
主觀性合同風險。
合同的主觀性風險是人為因素引起的,同時能通過人為因素避免或控制的合同風險。在相當多的國內施工合同中,業主利用有利的競爭地位和起草合同條款的便利條件,在合同協議中通過苛刻的條件把風險隱含在合同條款中,讓承包商就范。而承包商為了急于承攬工程,在合同協議中,對自身權利不敢據理力爭,任其擺布。對合同談判只重視價格和工期,對其他條款不予注意。這樣即使不平等的合同也愿意簽,甚至有欺騙的合同也敢簽,在合同簽訂上表現出極大的盲目性和隨意性。
承包商不是作為法人權利主體參與對等的合同談判,而是受制于業主,這樣很容易被業主牽著鼻子走,在這種心理狀態下很難體現平等性,自然增加了履行合同的風險性。承包商十分輕信業主在合同以外的妥協和許諾,輕率地簽訂了既沒有法律約束力,又無法兌現的“君子協定”。承包商對簽訂合同的前期準備工作明顯不足,對業主的資信和合同的公正性缺乏嚴格的分析,承包商對合同缺乏識別力;當合同條款不全,不完備,不具體,缺乏對業主的權利限制性條款和對承包商保護性條款時,沒有全力爭取去修改完善它,不自覺的接受了合同中大量隱含風險,最終在合同施工中導致了承包商的損失。因承包商對合同審查不嚴引起的合同漏洞,缺陷造成了不應有的合同風險,帶來了不必要的損失。
在指導思想上,力爭簽訂一個有利的合同且始終堅持“利益原則”。締約合同雙方在法律上是平等的,況且授標后商簽合同,業主也不能隨便毀約。承包商有權簽訂一個平等互惠的合同條款,這是承包商減少或轉移風險所堅持的最基本原則。承包商可以曉之以理,陳述利害,說服業主修訂某些過于苛刻的或本來不合理的條件,增加保證承包商權益的條款,使合同比較優惠或有利,風險較少,合同雙方責權利關系比較平衡,盡量減少苛刻的、單方面的約束性條款,實現承包商簽訂一個有利合同的目標??傊艞墮嗔Φ扔谧詺?,合利則動,背利則滯,是我們任何承包商都應堅持的原則。利益原則不僅是合同談判和簽訂的基本原則,而且是整個合同管理和工程項目管理的基本原則。
在人員配備上,讓熟知和精通合同的專業人員參與商簽合同。大中型建設合同一般都由業主負責起草,業主聘請有經驗的法律專家和工程咨詢顧問起草合同,使合同質量很高,其中隱含了大量的不利于承包商的風險責任條款和業主的反索賠條款。這就要求承包商必須具備既懂工程技術,又懂法律,既懂經營管理,又懂造價、財務的綜合素質談判人員,才能保證在合同談判中處于一種智力均衡,信息對稱的狀態,增加談判的力量,提高風險識別能力。因此承包商必須籌建工程合約部,成立高效的合同談判班子。這是降低合同風險,簽訂有利合同的人才保證。
在策略安排上,承包商應善于在合同中限制風險和轉移風險,達到風險在雙方中合理分配。承包商對于業主在何種情況下可以免除責任的條款應認真研究,切忌輕易接受業主的免除條款。否則,合同履行中業主就有可能引用所謂法律障礙和合同依據為借口,對承包商的損失拒絕補償,并應用免除條款對其拒絕付款推卸責任,承包商將會遭受重大經濟損失。由此,對業主的風險責任條款一定要規定得具體明確。
承包商在合同正式簽訂前應進行嚴格的審查把關。其要點是:
(1)施工合同是否合法,業主的審批手續是否完備健全,合同是否需要公證和批準;
(2)合同是否完整無誤,包括合同文件的完備和合同條款的完備;
(3)合同是否采取了示范文本,與其對照有無差異;
(4)合同雙方責任和權益是否失衡,確定如何制約;
(5)合同實施會帶來什么后果,完不成的法律責任是什么以及如何補救;
1.合同管理持續時間長
合同的形成和履行是一個持續過程,因此,合同管理必然在項目周期內長時間連續地、不間斷地進行,它不僅包括施工期,還包括招投標和合同談判以及保修期,一般時間持續1—2年,長的可達5年或更長時間。
2.合同管理對工程經濟效益影響很大
由于石油工程項目規模大,合同價格高,合同管理對經濟效益影響很大。據相關統計,對于正常的工程,合同管理成功和失誤對經濟效益產生的影響之差能達工程造價的20%。
3.合同管理影響因素多、風險大
由于石油管線及站場類項目的復雜性,使合同關系越來越復雜、合同管理受外界環境的影響大,并且許多因素難以預測,不能控制,容易造成經濟損失,使合同管理極為復雜、繁瑣,也充滿風險。
二、石油工程項目合同管理要點
1.合同管理的前期工作
石油工程總承包企業在決定對某個項目投標之前,要對該項目進行徹底的了解,了解內容大致包括業主資質、項目資金、項目立項、業主需求、資金給付等。在對項目的基本情況了解并決定投標后,為了獲得更高的中標率,造價人員首先要對工程所需當地主要材料、勞動力供應數量及價格、社會化協作條件和當地物價水平等做到準確了解、掌握,這樣有利于投標書的編制。其次,造價人員應到當地建設主管部門、稅務主管部門、會計師事務所進行咨詢,對項目所在地的經濟、文化、法規等進行全面的了解。接下來要做的就是對業主提供的招標文件進行仔細研讀,因為招標文件中包含業主針對合同總價風險控制方法、付款方式、結算方式、質保金及保修服務條款等等內容分,總承包方掌握這些內容后,就可以從業主的要求出發,編著投標書、確定工程預算,只有符合業主的要求才能中標,簽下合同。
2.合同談判與鑒定階段的管理
合同的談判有兩個方面:一方面是與甲方的談判,一方面是與供貨商或服務商的談判。以公司瑞麗站項目為例,在與甲方(中緬EPC第五合同項目部)簽訂瑞麗站樁分包合同時,本著“為公司追求利益最大化”的態度選擇適合我方的合同類型(綜合單價),在合同主要條款約定上與甲方人員多次磋商,力求做到公平、公正、互惠共贏,并及時向公司匯報溝通。在與材料供應商、設備租賃商和技術服務商簽訂現場材料、機械、服務合同時,嚴格執行上級公司和公司內部的合同管理細則。堅持做到所有款項的支付都以合同為依據通過公司財務,如超過固定金額的支付限額時及時簽訂相應補充合同。截止2014年5月,公司所承建瑞麗站總圖部與業主方共簽訂2份合同;與分包商簽訂共計簽訂合同140份(含10份補充合同),其中技術服務合同5份,材料采購合同125份,租賃合同3份,供電合同1份,加工定做合同1份,其它合同5份。
3.合同履行階段的管理
(1)建全合同管理臺賬和歸檔制度建全合同管理臺賬和歸檔制度,對合同編號、標的類別、標的名稱、雙方當事人、標的的規格和數量、交付期限、執行記錄等情況進行登記,以便隨時掌握合同訂立及履行情況;對已經生效的合同要編號登記,逐個建立檔案,與合同有關的文書也要附在合同卷內歸檔;履行完畢的合同按檔案保管期限保管。(2)通過合同管理實現成本控制目前項目進場的所有供應商和服務商都是通過單一采購、競爭性談判、多家比選等方法確定。作為現場經營管理人員,全程參與公司瑞麗站項目物質采購定價,服務商比選等工作。選擇服務商或供應商在談價時,嚴格以公司與業主簽訂合同中的綜合單價為準繩,結合實際人、材、機的測算后,在保證公司利潤的前提下再尋找最優合伙商,最后對合同細則進行談判。加強與現場管理人員的溝通,做好合同內、外工作量的界定,定期到工地巡視并核對。每天歸集入場材料和定期更新各服務單位的工程進度(統計一手資料),為撥付進度款和后期結算提供依據。在施工前確定各分部分項工程的目標綜合單價,定期將目標綜合單價和實際綜合單價定期對比、分析、如出現偏差,及時制定方案糾偏、通過現場精細化管理,準確收集數據分析進而提高成本控制力度。(3)簽訂補充合同瑞麗站項目特殊性、施工和設計同時進行等原因,前期施工圖紙未能及時到位,加上石油單位合同定理繁瑣,為不影響資金撥付和工程進度、部分合同的簽訂都是暫定工程量,導致后期大量服務合同都簽訂了補充合同。(4)加強合同變更管理瑞麗站的初設與竣工圖紙差距太多,公司所承包的總圖與建構筑物部分存在很多的現場變更及合同外變更,需要做好現場簽證單并收集好各項附件。如瑞麗站的初設地基處理為灌注樁,施工前變更為振沖碎石樁,作為這類金額較大的設計變更需要多次配合業主代表、監理代表等相關人員上報變更預算、變更施工方案,做好變更合同的解釋工作。
4.協助做好供方材料、構配件和設備管理
協助公司其他管理職能部門收集產品信息和選擇產品供方。合同立項前期要求供方提供生產經營資質,證明是經國家工商部門批準、頒發營業執照的生產企業或經銷商。瑞麗站采購范圍主要有鋼材、水泥、砼、機磚、砂子、石子、防水材料、主要裝飾材料及安裝用零和電料、電器、五金、工具、計量器具、電焊條及一般裝修材料等,對各類物資供方的供貨和服務情況作記錄(包括產品質量、價格、服務等),同時便于今后在其他項目中對同類供貨商進行比選。
5.EPC工程總承包項目合同收尾管理
關鍵詞:建設項目工程;索賠;合同管理
隨著我國加入WTO已經有些許年頭,企業也邁向了國際市場,在此背景下我國的建設項目工程合同索賠問題已經被諸多施工建筑企業所關注與重視,并把它作為工程承包合同管理中工作內容的管理重點。一般情況下,索賠就是指承包人在合同施行、執行的過程之中,對非己方原因所造成的工期延誤、成本費用超額等引起的經濟損失的經濟賠償;而這賠償過程就是由承包人向發包人提出相關經濟損益的補償以及相應權益要求等。
一、構成索賠成因的主要因素分析
索賠過程是一種合法并且合理的正當權益要求與需求,其是一種經濟補償的合法行為,而非無理爭議的懲治行為。它是建立在雙方合作、認同的基礎之上而展開的協議過程。經實踐證明,索賠程序的合理、有序開展,有助于社會建筑市場向著秩序化、規范化、標準化發展方向前進,對建筑行業的發展,提高工程建設的直觀經濟效益等都有著重要的現實意義。
(一)合同本身問題
簡單來說,合同本身有承發包雙方協議簽訂時的不完全性、不完整性,即使是雙方會考慮一些附加條款的添加,以致生效。也就是說無論合同在實際設計時,雙方考慮的多么詳盡,依然有著可變化在內的客觀因素加以影響,其后雙方可能遇到各種問題,但是合同中有可能沒有明確出來,這時雙方就會產生實質上的經濟糾紛。另外,還有就是承發包雙方對合同的整體體系認識程度不足,導致合同在實際簽訂時的完備性明顯不足。另外,對于工程建筑行業所簽訂的法律生效合同,是兩個學科的體系認知,即工程建筑與法律學科相應知識的結合,專業性非常強。但是往往在各方單位再考慮詳盡條款時,會出現“懂法律的不懂技術、懂技術不懂法律”的現象發生,這樣的合同極易導致其與現實背離、脫節,進而引發合同糾紛。
(二)不可抗力事件
不可抗力事件的發生可分為兩種形式,一種是自然事件,另一種是社會事件。自然事件的促成原因不利條件與客觀現實障礙所導致的。如在施工階段,發生了自然災害,諸如地震、核污染、放射性污染的不可抗拒自然因素的障礙條件引發的風險損益。社會事件則是指受國家法律法規、政策文件、或者戰爭等因素的影響,引發的施工索賠。
(三)拖欠支付工程款
正常情況下,在合同中都有明確的工程項目的工程款、約束時間、付款利息與利率等的要求。也就是說,如果業主沒有按照規定支付工程階段性工程款以及最終支付款,承包單位就可以根據這項合同基本規定,向業主提出索賠,同時包含影響工期進度的索賠利息等。而像嚴重拖欠工程承款的行為,最終導致承包單位是資金融資過程出現困難、障礙,還是中途變更設計條款導致的工程進度延誤等行為過程,甚至也包含合同最終終止的行為,這些因素對于承包商來說,就可以提出索賠或者向法院上訴。
(四)不依法履行施工合同
在履行施工合同的過程中,往往因一些意見分歧和經濟利益的驅動等人為因素,使合同雙方都不嚴格執行合同文件。尤其是在建筑市場競爭激烈、“僧多粥少”的情況下,承包商不考慮影響工程的其他因素,采取“低價奪標、索賠盈利”的策略,而業主也不考慮投標者的中標價是否合理,將建設項目承包給中標價低的施工企業。但是,在具體施工中,不合理的中標往往會使工程項目不能按質按量如期交付使用,引起墊支、拖欠工程款、銀行利息、工期、質量等原因的工程糾紛和施工索賠。
二、保障索賠成功的必要措施
(一)熟知建設工程項目合同的法律環境
簡單來說,法律至高無上,法律授予合同生效,合同受法律所管理。也就是說在合同的生效期限、變更條款、索賠與爭議等環節最終明確、追究起來的這段過程,都要與法律產生緊密的聯系,涉及到法律法規的相應管制原則。所以當工程合同和法律嚴重產生背離或矛盾是,通常會以國家的相關法律法規去界定相應標準。因此,做好合同管理的基本工作必須以充分了解、熟知項目合同的法律環境。
(二)制定詳盡、具備說服力的索賠報告
編寫索賠報告是一項集法律、經濟、技術等多種知識于一體的、復雜的工作,其語言性較強。索賠報告的編寫應把握兩個方面,應對索賠的合同依據、索賠事實、索賠費用、時間計算、索賠的客觀事實與損失的因果關系作有理有據的說明;索賠報告必須準確,計算的數據要準確無誤,語言要婉轉恰當,文字要簡明扼要、條理清楚、重點突出,使對方能由淺入深地了解索賠事件的來龍去脈。
(三)在談判中逐步完善合同
合約制是社會化經營活動的主要特征,合同是索賠的根本性憑證,索賠是合同管理中的重要內容;索賠的作用是解決合同雙方經濟賠償與糾紛的主要途徑,又是有效制約雙方落實責任、履行義務的重要手段。因此,一方面,要保障索賠能夠成功,首要必要展開的工作就是要加強施工合同的基本管理,認知合同的明確的條款,從而結合條款去在談判過程中逐步完善合同。這不僅是因為逐步完善合同,能夠使索賠的成功幾率大幅度增加,還因為完善的合同條文能使風險轉嫁,突出雙方的權、責、利的深刻關系以及公平合理的性質等;另一方面,詳細考慮的、逐步完善的合同能夠防范于意外風險,遏制簽訂合同雙方不愿看到的單方約束條款出現,以及防范于獨立承擔風險的可能性,將風險攤分。
(四)找準索賠事實,準備充分的索賠憑證
索賠成功的關鍵性因素,就是要保管好一切能夠證明自身利益的可靠性事實根據的原始性數據、資料。也就是說,有理有據,讓事實“說話”。有理才能夠提出索賠,有據才能使得索賠成功。如,在建設項目基礎工程開挖土方時,發現了地下水,這時就需要抽水臺班和相關設施以及人力去處理。但是,在項目招標時,業務沒有向承包一方明確說明土方開挖時會出現地下水,因此導致承包一方在投標報價時未考慮相關設施的作業費用以及工時費等,而中標之后的會審過程中以及簽訂了項目合同時,又忽略了其相應費用。所以說,像這件事的處理過程,如果承包一方拿出合同讓發包一方(業主)確認合同的簽字憑證,即可像發包一方提出索賠,索賠的具體事項就是補償相應的臺班設施以及工時費用等。但是索賠也有依據才行,而事實憑證就是當時雙方所情定時的項目合同、招標文件、圖紙會審以及業務或相關機構所簽訂的簽證單。
結語:
總之,對于建設項目工程施工行業來說,合同管理中的索賠的作用是一種警戒、預警作用。其最終目的是避免違規行為引發的經濟行為糾紛事件發生,約束合同內的約束對象能夠實行正確的正規、規范行為。因此,合理運用合同成立條件,創建良好索賠機制等,可以有效避免經濟糾紛出現、實現轉移風險、獲得補償損益等,切實提升企業的項目管理綜合運營能力。
參看文獻:
[1] 姜翔程,陳森發. 建設工程合同索賠成因及承包商對策[J]. 建筑經濟, 2009,(03)
[2] 鄭一峰. 建筑工程項目管理中的合同、索賠和風險管理[J]. 城市道橋與防洪, 2010,(05)
石油天然氣行業的競爭已經日趨白熱化,國內的企業在不斷拓展,外資巨頭也在搶爭市場。又快又好的完成一個項目,成為各方比拼的關鍵。誰更快發展項目,誰就更快占領市場。加強項目統籌管理的重要性不言而喻,可以縮短工期節約費用降低風險提高質量等。
二項目統籌管理的內容
以項目為單位指定項目經理,從項目的開始到實施再到結束,負責全面統籌安排,并實行線性指令,有利實現項目統籌管理,管理的內容滲透到工程建設中每個層面,可分為這樣幾種。
1.項目前期管理
主要體現在報建過程,如項目的可行性研究經貿委立項地方規劃取得土地勘探設計辦理招標施工許可等。因該過程涉及多個政府職能部門,約束條件較多周期較長,應在管理上做文章。分主線和輔線,在立項規劃完成后即開始勘探設計。同時爭取盡快落實土地,把設計和消防審圖和土地拍賣同步進行,至少節約1個月的時間。還應由專人負責報建工作及政府部門的相關手續辦理,積極主動與相關部門溝通配合,爭取在一般所需辦理工作日之內提前取得相關文件,為施工建設乃至項目投產爭取更多時間。
2.合同管理
應統籌考慮各專業承包商合同的搭接,如工程內容的細化工期的安排進場時點等等,最大限度的滿足合同的可行性,明確各方權利義務的關系。做到有據可依,避免相關糾紛。
3.安全文明施工管理
制定企業本身的管理制度,嚴格認真的執行施工作業票審批,并提出對各個承包商之間安全職責連帶機制。在同一施工區域內,不僅對本施工單位的人員負責,也應對其他施工人員承擔連帶責任,把所有承包商的行為都納入到甲方的統籌管理中。
4.質量管理
建立企業質量管理體系,制定企業管理手冊,明確施工過程中的質量控制要點。這樣才能做到有的放矢,統籌安排施工順序,避免因操作不當而引起質量事故。
5.工期管理
統籌考慮各施工環節的時間安排,合理確定各承包商進場時點,抓住關鍵線路,以政府驗收為中心,抓大放小。如鋼結構雨棚可在地坪澆注前進場施工,避免混凝土地坪保養期的停工等待;工程內容應盡量保證電氣防雷安裝盡早到位,這樣可提前進行電氣防雷檢測,無需等到竣工后另外安排時間。
6.成本管理
運用統籌管理,在招標階段將涉及到的項目考慮周全,可避免項目超投資現象的發生;在實施實施階段,嚴格控制工程變更簽證,未通過審批的內容不得施工;每個項目結束后必須進行審計,合理控制造價。
7.人力資源管理
調動每位員工的工作積極性,根據各員工的特長及能力,合理分配崗位及相應工作,每項任務落實專人負責,并跟蹤匯報;應不定期的對員工進行相關培訓和心理疏導,組織學習相關文件,有效提高工作效率,最大限度的開發各員工的潛力。
8.資料管理
由專人負責項目資料的收集整理保管,重要資料應送地方檔案館備案。如有更新應及時完善,并做到信息化管理。掃描相關紙質文件,留存電子版及影像資料,編制電子目錄。
9.材料管理
除了嚴格驗收承包商所提供的工程材料,還應對甲供物資加強統籌管理。由專人負責訂貨跟蹤驗收,根據項目進度合理安排廠家發貨時間,避免受過早到場的損壞風險和過晚到場的進度影響。
10.風險管理
加油站建設也屬于風險投資的范疇,應思考如何規避風險或怎樣把風險減至最低。通過堅持對潛在風險進行識別預測,運用科學的方法和豐富的經驗來分析衡量風險程度。并采取相應的有效措施,盡可能降低風險成本有計劃地處理風險,為工程建設銷售環節做好保障。
11.對承包商供應商公司監理公司的管理
中石化中石油不應僅作為甲方來實施管理,還應將管理思想深入到各服務單位的內部。針對不能滿足要求的管理體制個人,提議其進行調整更換,以實現更好的配合。并出臺評分機制,對各服務單位進行綜合評測打分,分析解決存在的薄弱環節。如果評測為不合格,則進行通報或取消其今后的投標資格,更為嚴重者,將按合同等公司條款追究其經濟責任。
12.動態管理
根據項目的進展隨時調整工作計劃。某一環節拖了時間,那就千方百計在其他環節上節省時間,優先解決突發的重點問題,為緊迫的工程項目“亮綠燈”,實行動態糾偏。
三項目統籌管理的目標
通過發揮主觀能動性和項目統籌管理,做到運籌帷幄。在項目啟動之前,預測存在的難點項目完成的工期各工序的銜接點等控制要素,不打無把握之仗。在項目實施階段,協調企業內各部門和各承包商,對下一步工作內容或下一道工序做到心中有數??傊痪湓挘椖拷y籌管理的目標就是圓滿完成項目建設。
四項目統籌管理的工具