時間：2022-10-07 12:22:55
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作者：朱旻 單位：上海同濟工程項目管理咨詢有限公司
施工單位的質保體系、安保體系有欠缺，方案審批流于形式;現場主要管理人員技術水平低、管理不到位、素質差、信譽代差等，導致質量問題頻發。某些施工單位與建設單位關系密切，管理者為同一個人、親屬同一個集團或有其他利益關系，導致監理的指令無法得到有效實施，一旦出現質量、安全問題，監理的責任不容推卸。為了節約成本，某些施工單位故意減少或挪用在安全防護方面的措施費，工人在人身安全無法得到保障的條件下勉強施工，現場安全特別是危險性較大的分部分項工程的隱患多。施工單位片面追求經濟效益，在工程中使用不合格材料。施工單位的分包單位實力不強或工程被非法分包、轉包，導致監理人員難以有效管理。施工單位故意向監理隱瞞工程實際情況或以不正當手段收買個別監理人員，造成工程監理企業的風險。
部分監理企業由于管理不嚴或片面追求經營效益，招投標時，使用不合法的業績證明材料。發生此類事件，輕則對公司信譽造成影響，重則可能受到行政或刑事處罰。招投標階段惡意競價，導致報價遠遠低于國家規定的取費標準甚至正常的監理成本;通過和建設單位簽訂陰陽合同來規避政府主管部門的監管，而過低的監理費必將影響項目人員的安排和監理工作的質量，為工程質量、安全埋下隱患。由于工程建設監理的項目屬性，造成工程監理行業人員流動性較大，部分企業在急于需要人員時疏于考察，對聘用人員在技能和職業道德方面的缺陷失察;而項目結束時，又缺乏對監理人員的后續安排和繼續教育，導致監理隊伍不穩定，這些人力資源方面的缺陷對企業構成了一定的負面影響。工程施工監理階段，監理組織機構存在人員不足、專業不匹配等問題。部分監理企業的總監不到位、總監授權委托的總監代表不能勝任崗位，部分工程監理人員不恰當地履行職責甚至不作為。比如，工程監理人員未按設計文件或相關規范的強制性要求、技術標準對工程質量進行監督和檢查;未按照規定對專項施工方案或安全技術措施進行審批;發現重大危險源的施工事故苗頭時，未能及時正確地采取措施予以規避。工程監理企業在新業務領域承攬業務時的風險。比如，工程監理企業在涉足代建制和項目管理業務時，因業務不熟悉，往往在合同簽訂、政策以及法律、法規理解等方面存在一定的風險。其他外部原因引起的風險其他風險主要包括，工程參建單位引起的風險、不可抗力引起的風險和建筑市場法律法規變化引起的風險等。比如，設計單位設計錯誤，審圖單位未能發現并提出，圖紙會審時包括監理單位在內的各方又均未發現并提出;再如，深基坑施工階段，工程監測單位提供的監測數據失真或錯誤，而監理未能及時發現并指出;再如，地震、海嘯等導致工程暫停，到重新恢復建設，監理企業將可能承擔一定的風險和損失;還有，建筑市場突然萎縮或擴張，導致監理公司的財務狀況發生問題或難以籌集足夠的資源加以應對。
一般通過風險識別、風險評估、風險監控和風險處理等一系列活動來防范風險。風險識別風險的識別可以采用流程圖、專家調查等方法，本文的第一部分即為在流程圖的基礎上進行專家調查，以對工程監理企業進行風險識別。風險評估在風險清單列表的基礎之上，應對所有風險進行風險評估分析，可以采用的方法包括基于知識和模型的分析方法、定性分析等。本文將識別的部分風險事件依專家意見(Delphi方法)的定性分析結果(以風險程度高、中、低表示)進行列表。風險監控風險監控是指在決策主體的運行過程中，對風險的發展與變化情況進行全程監督，并根據需要進行策略調整。工程監理企業應根據自身生產經營的實際狀況，及時發現新的風險點，及時反饋，并根據其影響程度，重新進行風險管理。風險處理工程監理企業的風險處理對策有風險回避、風險控制、風險自留、風險轉移等。(1)風險回避即中斷風險源，為消極對策。消極對策應該慎重采用，因為回避了一種風險的同時也會帶來另外的風險，或者回避了風險的同時也失去了從風險中獲益的機會。比如，針對“建設單位經營行為或為趕工期而采取不規范的建設程序”等風險，應盡量采取回避措施以避免法律風險;對于一些競爭過于激烈、經濟效益差的監理項目，應采取風險回避的策略，即不參加競標。(2)風險控制可以分為預防損失和減小損失兩方面，制定損失控制措施必須以定量風險評價的結果作為依據才有針對性，并有可能取得預期的控制效果。可以對和風險事件相關的歷史數據進行分析，得出概率數據及定量分析結論，再決定采取應對風險的具體計劃措施。，經過歷史數據分析發現1．2．1、1．2．3和1．3．4發生概率相對較高。因此，應將公司風險控制的優質資源投向前者，可以采取的具體措施包括:對施工單位存在的問題簽發通知單、停工令，直至向建設單位、行政管理部門報告等;針對監理人員履職方面的問題，應選用能勝任崗位的監理人員，采取措施對監理人員進行任前考察，并強化績效考核、繼續教育等措施;而對于概率較低的風險事件也應加強監控，只要發現，也應采取相應措施。(3)風險自留是一種主動而無奈的選擇，多用于別無選擇、期望損失不嚴重、損失可以準確預測、企業有短期內承受最大潛在損失的能力等情況。比如，工程監理企業在新的領域(如工程代建、項目管理等)開展業務時將風險自留，但同時必須對相關的法律、法規、文件全面地掌握，將風險損害降至最低。(4)風險轉移是一項廣泛應用的對策，分為非保險轉移和保險轉移兩種形式。主動利用合同轉移風險是一種很好的非保險轉移方法。比如，將可能由建設單位引起的風險寫入委托監理合同并明確責任，建議建設單位將可能由承包商引起的風險寫入施工總承包合同并明確責任。在具備條件的情況下，工程監理企業可以購買特定的保險產品，比如工程監理責任險，利用保險轉移部分風險。建議采取的風險管理措施風險是可以管理、可以控制的，企業常用于風險管理的措施有企業文化、組織、技術、經濟、合同等。在實踐中，工程監理企業可以通過以下但又不限于以下的具體措施進行有效的風險管理(風險預防)。廣大監理從業人員應對風險有充分的認識，并提高防范的意識，掌握應對風險的正確方法。對工程監理行業和企業而言，應建立健全風險管理制度和體系，只有把防范各類風險，加強對各類重大質量和安全風險的控制放在重要位置，工程監理行業和工程監理企業才能夠健康、可持續發展。
1.環境風險
環境風險包括內部環境和外部環境兩種形式。石油工程建設具有工程量多、投資大、與國家政策密切相關等特點，一旦石油企業內部出現政策及戰略變更、人事調動等問題，則可能會影響到工程造價管理。此外，國家對石油工程建設高度關注，若對國家關于石油工程建設、造價管理改革相關政策、方針了解不及時，可能會對石油工程造價管理帶來安全風險。
2.技術風險
石油工程造價管理信息化建設需選擇服務商合作，而當下信息化提供服務商家多且雜，所提供技術服務水平層次也不同，若選擇不恰當則可能埋下技術風險。為此石油建設單位要根據自身造價管理信息化要求選擇技術水平高、成本相對較低的服務商合作。此外，石油工程造價管理信息化建設是建立在信息化技術及計算機技術基礎之上的，本身存在安全風險，可能被黑客入侵、病毒感染等，造成信息泄露，影響石油工程造價管理信息安全。
3.信息化機制風險
石油工程造價管理信息化建設涉及知識面廣，且牽涉組織多，有甲方、乙方、設計單位、施工單位等諸多單位，工程造價需對整個工程項目中涉及到資金的各資源進行成本控制，具有環節多、經手人員多等特點，其中一個環節或人員出現問題則可能引發造價管理風險。
4.造價人員風險
石油工程造價人員不僅要掌握石油工程造價專業知識，而且要熟悉使用計算機技術等。目前我國石油工程造價人員素質參差不齊，可能給石油工程造價管理信息化建設帶來風險。為此要進一步提高造價人員綜合素質，避免因造價人員素質不高帶來風險。
二、預防工程造價管理信息化風險的有效方法
1.做好造價管理前期規劃工作
石油工程項目建設單位要事前深入了解國家頒布或制定的關于石油行業的政策、方針及工程造價管理制度及發展趨勢，同時還要關注信息化技術、計算機技術發展趨勢，結合自身工程造價管理現狀制定一套科學、合理的造價信息化建設方案，保證信息化建設方向正確且實用性強。同時在石油工程造價管理信息化建設過程中要隨時關注市場行情、政策等，積極收集相關資料并整合有效信息，充分利用當下石油工程信息資源，盡可能實現與其他單位的信息共享，相互學習，相互促進。
2.選擇專業性強的信息化技術服務商
石油工程造價管理信息化建設的關鍵在于信息化技術，為此石油工程項目建設單位要根據自身經濟實力及造價管理信息化要求選擇合適的信息化技術服務商。并與服務商簽訂有效合同，對工程造價管理信息化建設過程中與信息化技術有關的風險進行明確規定，特別是細節問題，避免因合同模糊引發糾紛，影響工程造價信息化的建設步伐。
3.建立健全造價管理信息化機制
石油工程造價管理信息化建設過程中一大風險因素就是造價管理信息化機制不夠完善，為此石油工程造價管理部門要根據單位造價管理現狀制定一套科學、有效的造價管理信息化機制。具體方法主要有以下幾點：①石油工程造價管理部門通過查詢文件、部門合作等形式了解相關組織機構及人力資源造價管理現狀及實施情況，并對上述信息進行整理和分析，在此基礎上確定石油工程造價管理信息化建設目標。②根據不同崗位不同職責，制定相應的造價管理方法，同時加強各組織機構之間的交流合作，盡可能的實現工程造價管理信息共享。③制定完善的工作流程。石油工程造價管理信息化建設流程包括前期準備、決策、實施及推行等多個方面，認真貫徹落實每一個工程流程，保證工程造價管理信息化的進一步穩定以及有效發展。
4.加強工程造價管理信息安全技術的建設
石油工程造價管理信息化建設過程中另一大風險就是安全問題。造價管理信息化建設需借助計算機網絡技術，網絡具有開放性、環境復雜、傳播快等特點，一方面可以有效實現工程造價信息共享，另一方面易受木馬感染、黑客入侵等侵害，造成重要信息泄漏，給石油工程建設單位帶來巨大的經濟損失。為此石油工程造價管理部門要加強信息系統安全管理，定期進行殺毒，設置防火墻、權限等，以保證信息安全。
5.提高石油工程造價人員綜合素養
工程造價人員素質高低在很大程度上直接關系到工程造價管理信息化建設質量，因此要聘請專業技術人員對工程造價人員進行計算機技術、系統維護、更新等方面的培訓，切實提高工程造價人員計算機水平，有效防范技術風險。除此之外，還要提高工程造價人員工作責任感，以認真履行自身職責。
三、結束語
1工程項目安全管理難點
1.1施工不安全因素
建筑工程規模的多樣，決定了結構的多樣，由此決定了建筑功能、所用材料、工藝方法、施工機具的多樣。除此以外，不同的人員操作同樣設備，在不同的環境下，都可能存在意想不到的安全隱患。這些隱患因素如果不提前識別確認，都可能成為事故多發的關鍵。
1.2施工過程中安全管理的難點
施工企業與項目部分離，使安全措施不能得到充分的落實，施工現場安全管理存在以下難點：①工程項目機構的臨時性和施工人員的流動性。②多個建設主體（總包、分包及勞務分包）的參與及其關系的交叉性，決定了安全管理的難度復雜化[1]。③施工人員具有的不同安全操作技能、安全意識及安全文化，造成安全約束沒有統一標準。④建設工程施工中的管理主要表現為業主方的目標導向的管理，無形中輕視了現場安全管理的目標。⑤作業人員的文化及業務素質相對普遍較低，易出現違章操作的現象。就是這些不安全因素成為安全事故發生的重大隱患。
2工程施工風險及監理管理
2.1安全管理存在的缺陷及對策
建筑施工中通常會存在的缺陷：①沒有危險作業、關鍵工序的作業程序，或者有作業程序，但實施中執行落實不到位；②作業組織不合理。一是人員安排不合理：勞務工人不具備施工安全生產的基本知識和預防能力；二是從事危險作業時無專人現場監督。針對上述缺陷，監理工程師應根據監理規范，采取措施：①對工程技術進行層層把關，確保技術的安全可靠性，運用工程技術手段消除不安全因素，實現生產工藝、機械設備等生產條件的安全。例如，對施工組織技術方案進行審查，對危險性大、復雜的部位的要求編制施工方案；對可操作性不強、不合理的方案要求整改，強化安全防護技術；對隱蔽部位的施工嚴格按照驗收程序實施現場監理，必要時采取多種監理方式：巡視、平行檢查和旁站。對施工作業全過程的控制，通過檢測、跟蹤、反饋等途徑有效地消除施工安全隱患。②利用各種形式的教育和訓練，使施工人員和監理工程師樹立“安全第一”的思想，掌握安全生產所必須的知識和技能。例如，督促項目部做好項目部、作業隊、班組定期或不定期的安全教育，及對執行的情況的跟蹤檢查。③對不適宜從事某種作業的人員進行調整，嚴格要求作業人員持證上崗。例如，對于職工技術不足的問題，應該加強教育和訓練，提高其知識水平和操作技能；在分配工作任務時要考慮心理學和醫學方面的要求，并盡可能從工程技術上改進；對于不良的物理環境，則應采取恰當的工程技術措施來改進。④嚴格按照監理規范實施監理工作流程，借助于規章制度、法規等必要的行政、乃至法律的手段約束施工現場人員的行為。
2.2現場風險管理的監理對策
工程項目的風險就是指那些在項目實施過程中可能出現的災難性事件或不滿意的結果。任何風險都包括兩個基本要素：一是風險因素發生的不確定性；二是風險發生帶來的損失。安全風險管理的目的是消除或減少風險，避免或控制安全事故的發生[2]。施工中監理的責任就是恰當運用風險控制技術，進行全方位、全過程的安全監理，做到事前預防，事中跟蹤落實、事后總結。①工程監理管理決策制定。全過程風險管理的決策制定是關鍵，主動控制起到防患于未然的作用。風險管理人員在選擇風險對策時，要根據建設工程的自身特點，從系統的觀點出發，從整體上考慮風險管理的思路和步驟，制定一個與建設工程總體目標相一致的風險管理原則。這一原則需要指出風險管理各基本對策之間的聯系，為風險管理人員進行風險對策提供收集資料，估計項目潛在影響，估計項目風險概率大小或分布，評價項目風險潛在后果。例如，在建設工程施工前，監理工程師要根據施工現場內、外部條件，例如，對施工總包單位與專業分包、勞務單位名稱與人數、項目部機構與人數、工程概況以及周邊區域內企業、村落、重要基礎設施、道路等基本情況進行調查，以及統計已有類似工程安全風險資料信息，按照工程實施各階段組織分工、項目組成的風險因素分類，對施工作業和管理活動中的危險源進行風險確認，制定相應監理安全管理策略。②實施決策的內容。按照實際情況制定安全計劃、損失控制計劃、應急計劃。施工現場周邊區域重要危險源主要包括鄰近周圍居民聚集區的深基坑、山體開挖、隧道、大型管溝的施工因施工支護。施工現場內重要危險源主要包括施工各分部、分項工程，施工裝備（設施、機械）。單獨編制施工方案和安全計劃。尤其是針對例如，焊接、金屬切割作業，嚴格執行“十不燒”規范，對吊裝作業，嚴格執行“十不吊”規范，等等諸如此類的重點環節，加強監督管理和規范。隱患整改的效果反映了監理工程師進行跟蹤檢查、反饋信息的有效性。通過督促項目部根據安全保證計劃，組織定期和專項安全檢查相結合的方式，隨時發現安全隱患，隨時要求施工單位整改。③安全跟蹤檢查。在安全風險管理的過程中，首要的工作是在項目實施過程中，不斷檢查以上的實施情況，以實踐效果評價決策效果。還要確定在條件變化時的風險處理方案，檢查是否有被遺漏的風險項目。對新發現的風險應及時提出對策。例如，檢查現場文明生產是否符合要求；工程材料、構件及設備堆放是否和施工現場平面圖一致；危險源周圍可利用的安全、消防、個體防護設備、器材及其分布是否滿足規范。
3結束語
關鍵詞：變更索賠管理風險建設項目
建設項目中的工程變更與索賠幾乎是不可避免的，變更與索賠管理是風險管理的重要內容。對變更和索賠的成功管理直接有益于工程項目的工期和最終成本。無論是業主還是承包商，作為一名風險管理者，必須做到：
(1)知道任何一種施工方法或風險轉移合同條款都不能完全避免施工風險；
(2)了解所采用的合同條款可能產生的風險種類和大?。?/p>
(3)考慮好出現風險時進行挽救的有效方法和措施。
1業主的作用
1.1選擇恰當的建設管理方式
建設管理方法可以由業主自主選擇。通常情況下，業主或項目經理經營管理工程項目是必要的。有的業主對建設工程管理并不精通，他們可以尋找一個總承包能力的機構，采用設計施工一體化的模式，并且要求其提供履約保證金。大部分業主愿意參與設計、施工過程，他們可選用傳統的建設管理方法。傳統的建沒管理方法不僅可以對工程項目的設計、施工進行有效控制，而且便于對大型工程進行分解。
1.2選擇合適的施工方案
任何施工方案都不能保證沒有變更和索賠。每一個施工方案，無論它是傳統的還是新創的，都有自身獨特的優點和局限。業主必須對施工方案中存在的風險進行考慮和評估。當采用新的施工方法和技術時，工程變更與索賠的風險會大大增加，所以必須根據工程項目的具體情況，確定適合的施工方案。
1.3預測可能出現的風險，預防爭議的出現
在業主選擇了最適合的承包商后，就要協商、形成施工合同。當考慮到風險和不確定性事件可能發生時，業主往往將風險轉移合同條款強加給承包商，而其中某些風險不應該由承包商承擔。
對于在合同中指定的風險，承包商可以在合同談判時要求增加相應的條款。但在投標時，激烈的競爭往往使承包商忽略或低估了合同條款的風險。一旦風險發生，承包商最基本的手段是根據合同條件提出索賠。但當承包商對發生的重大風險估計不足時，承包商可能會因此失去繼續施工的能力。
所以在談判起草合同時，成功地預見不確定事件是必要和有可能的。完善的合同可以防止或減少爭議，從而減少費用，并鼓勵承包商提交準確的標書。工程變更和索賠管理必須從初預測爭議并為防止、解決爭議做準備。
1.4組建爭議解決機構
出現爭議并不可怕，只要能妥善地進行處理，合同雙方仍可愉快地合作。防止爭議的技巧包括合作和激勵兩方面。最好的解決方式是在爭議還不重要或還不大的時候就及時、公平、低廉地解決它。一些常用的爭議解決方法有：
·監理工程師調解：一旦出現爭議，由監理工程師根據實際情況進行凋解。
·組建爭議評審委員會：該委員會對出現的爭議進行評審，提出解決辦法。
·仲裁：對通過調解仍不能解決的爭議，由仲裁機構進行最終仲裁處理。
成功的工程變更和索賠管理從工程開工之前就已經開始了，并且直到最后一個合同結束為止，它對縮短工期和降低最終工程成本是非常有益的。
2承包商的作用
2.1在投標時考慮可能遇到的變更風險
承包商在招標階段應意識到他面臨的風險已經存在，這些風險在合同履行期間繼續存在。一個有經驗的承包商，在投標前就應熟悉所有的合同條款，了解可能遇到的風險。承包商可能遇到的風險很多，有些在合同條款中已經列出，有些并未列出。有些風險業主承擔了，有些風險業主通過風險轉移條款轉嫁了承包商。
風險轉移條款應用的增加，極大地改變了工程建設各方對風險的認識。轉移傳統風險的合同條款很多，它們都有一個共同的特征，即職責、能力、義務三者是互相獨立的。承包商必須在投標前就了解風險轉移條款，并依據情況協商合同外的補償，如通過保險轉嫁給保險公司等。
2.2工程變更的種類
工程變更是承包商遇到的主要風險之一。變更條款非常重要，承包商和分包商經常利用這一條款來增加彌補費用，這也往往引起工程爭議。因此，承包商必須充分理解典型變更條款的內容及其范圍。
2.2.1正規變更
業主頒發了“變更指令”，“指令”在某種程度上修改了合同條款、計劃、或規劃?！白兏噶睢北仨毥洏I主簽署，否則會成為無效“指令”，導致索賠時得不到補償。
2.2.2建設性變更
這種變更或者遵照業主的口頭或暗示指令，或者是起因于業主應負責的問題而進行的合同外工程的施工。比較常見的有：
(1)在不完全的或不確切的合同文件之外增加的工程；
(2)起源于合同中沒有要求的工程(額外工程)的非正式批準或口頭指示。
2.2.3主體變更
在最初合同范圍以外要求做大量的工作時，就是“主體變更”。作為一個總體規則，主體變更通常由業主變更指令來落實。主體變更不是指單一的變更，而是指極大的偏離原項目的一系列變更。多而頻繁的變更并不能認為是主體變更。
2.3工程變更處理
如果業主發出正規的變更指令，索賠時較易處理，當業主通過口頭或暗示方式下達變更指令時，承包商應在規定的時間內發出書面信函要求業主對其口頭或暗示指令予以確認。當由于工程變更導致工期延長或費用增加時，應及時提出索賠要求，并在規定的時間內計算工期延長或費用增加的數量，保證承包商在各個環節上符合合同要求。這樣，一旦出現合同爭議，在進行爭議評審或仲裁時，承包商可以處于有利地位，可以得到應得的補償。而主體變更將賦于承包商取消合同而不受懲罰的權力。
3索賠
3.1索賠資料的收集
額外費用和工期延長索賠是由建設項目中的各種事件引起的，業主、總包商或項目的任何分包商、供貨商都可索賠。為了增加索賠成功的機會，索賠者必須有足夠的證據，相應的文件，確定額外的費用和工期的數量和原因。因此，合同各方必須以事件和文件為依據，辨別、記錄可能發生或已經發生的事件對工期施工費用的影響。
很多事件能夠引起工期和費用的增加，其中有些是可索賠的，但必須證明事件的存在及引起事件的原因。成功的索賠者必須以事件和文件為依據、記錄可能發生和已經發生的影響工期費用的事件，并以記錄為依據來跟蹤索賠的影響費用。
為了了解并汜錄索賠事件(包括給業主的通知)，有經驗的承包商往往跟蹤索賠事件的履行時間和費用，承包商通過及時通知和處理的文件來保護他索賠的權利。
3.2按索賠程序進行索賠
合同中規定了提出索賠的程序及時間要求，承包商一定要及時地提交有關報告，如果承包商沒有按合同要求及時出示書面索賠通知，可能會導致失敗。因此，承包商必須意識到及時準確的通知和合理的文件證明對索賠成功的重要性。它可能成功地阻止業主拒絕索賠，最終解決索賠問題。
為了成功，工程變更的索賠必須在工程建設之前開始進行管理，直到最后一個合同的終止為止，成功的工程變更和索賠管理要求項目業主和項目承包商都要重視它，并做好準備工作。
沒有工程變更和索賠的工程是沒有的，如果工程變更和索賠得到及時解決，對建設各方和建設項目本身都是非常有益的。
參考文獻
[1]水利部小浪底樞紐建設管理局．黃河小浪底建設管理文集[M]．北京：中國水利電力出版社，1997.
一、建設工程風險控制管理現狀分析
1.受政策影響大。從宏觀上看，我國建設工程風險控制的大環境還是比較好，管理制度健全，法律法規健全，社會環境也比較穩定。我們的國家經濟處在飛速發展中，面臨許多問題，我們還在調結構，保增長，不僅保持社會穩定，還要保證經濟的增速，所以政策對于中國的經濟影響是巨大的，同樣政策也影響著社會的方方面面，比如本文探討的建設工程。一旦政策發生變化，建設工程就面臨著種種風險。
2.微觀環境存在風險。從微觀上看，我國建設工程風險管理形勢更是嚴峻。在行政審批階段，部分建設項目行政審批難，時間長，再加上部分行政領導的干預，造成了很多項目進度緩慢。在不發達地區，大量的重復低水平建設項目依然存在。拖欠農民工工資的現象雖然經常見諸報端和媒體，也有相關部門大力治理和監管，但似乎總是不絕，雖然通過國家對于此項工作十分重視，也投入了很大力度，但是建筑業中拖欠民工工資現象依然存在。另外，建設工程的安建設工程全形勢不容樂觀，存在很多影響施工安全的不確定因素。而建設工程管理人員風險管理意識普遍淡漠，我國建筑工程的工程風險管理仍處于較低水平。
二、建設工程風險類型
首先存在于建設工程投資階段的風險。在建設項目立項、可行性研究階段和項目施工設計階段中都存在風險，比如項目投資階段，投資很可能超過計劃投資允許范圍內，需要不斷追加；建設工程開始后，投資資金沒有按時到位，工程延期，影響惡劣；最后就是工程建設項目的投資效益是否可以按照預期實現，這些都是建設工程項目的投資風險。還有一些可能會導致風險的因素來自于國家宏觀政策調整，也受行業技術發展水平、設備更新速度等因素影響。目前在建設項目中，投資方和建設方普遍回避參與國家命令禁止或者嚴格管控的建設工程。在生產性項目建設經濟評估中，應重點關注人工成本額持續上漲，人工成本是總成本的一部分，其上漲必然導致總成本的上漲，影響收益。更為重要的是，建筑方一定要熟悉當前國家政策，國內外形勢，嚴格遵照國家有關規定，應回避低水平重復建設工程，應充分評估融資建設工程資金渠道的保障性，確保合法融資及資金的安全性。建設工程的質量風險是指施工完成后，經過檢驗，最終沒有達到相關國家質量規范標準，其影響因素非常復雜。這里面就涉及到各種建設材料、設備、安裝、結構設計等復雜因素。那么如何規避質量風險，我們應該要求建筑方具備質量管理的基本知識，自覺建立質量監管機制，定期檢查項目質量完成，并全員進行質量管理，各方協作，共同承擔其可控風險責任。只要這樣，才能在綜合性很強的建筑工程項目中達到高質量。
三、建設工程風險管理策略建設工程
建設工程風險是客觀存在的，也是不可避免的，但我們可以去預防風險，一旦發生，可以將損失降到最低。企業如果想進行風險管理，將風險的損失降到最低，就要遵循一定的模式和套路。其中風險識別最為關鍵，這是所有項目風險管理的第一步，那么具體如何操作呢？我們通常要求建筑企業在進行建設工程施工前，應該先做好一項工作，就是列出風險清單，列出可能發生的風險。還有一種方法叫做風險回避，風險回避就是以一定的方式中斷風險源，使其不發生或不再發展，從而避免可能產生的潛在損失。但是任何事物都有其兩面性，切斷了風險源也就意味著采取了消極的策略，會規避一切可能引起風險的因素，其中肯定會包括一些潛在的盈利因素和發展因素，這樣就會影響企業的發展，任何事物都存在兩面性，選擇回避風險的同時也失去了獲的更大利潤的機會。因此，要適時合理地運用風險回避這種風險對策。還有一種風險管理的方法是損失控制，損失控制可分為預防損失和減少損失兩方面工作，相比較于損失回避，損失控制是一種主動、積極的風險對策。預防損失措施的主要作用在于降低損失發生的概率，而減少損失措施是在損失已經發生之后的措施，但是程度不是十分嚴重，這時應用減少損失措施，就可以降低損失的嚴重性或遏制損失的進一步發展，使損失最小化。一個出色的損失控制方案應當將預防損失措施和減少損失措施二者結合。在實際工作中，不管采取哪種減少損失的方法，都應審時度勢，因地制宜，具體情況具體分析，針對不同的情況采取不同的措施，力爭避免損失，即便損失發生，也應使損失降到最低。
工程建筑企業財務風險分類。關于工程建筑企業的財務風險，大致可以包括投標風險、合同簽訂風險、資金短缺風險、資金籌集的風險、資金回收的風險等幾個方面。投標風險，每一個工程項目都會以招標的方式來確定施工企業，這樣有利于實現公平、公正、公開的原則。同時，這也是考驗企業領導者的智慧和企業本身綜合實力的時候，一個好的工程項目，往往會有多家建筑企業進行競標，需要建筑企業管理層準確核算投標成本與盈利空間，在競標的時候進行準確的資金估計，避免投標成本過大，有損企業的經濟效益。合同簽訂風險，一個大型的工程項目耗費大量的人力物力資源。同時，工程項目的施工周期比較長，在合同簽訂初期，只是以當下的材料價格進行成本估算，但市場是變動的，材料價格的浮動一般比較大，可能會出現施工期間材料價格飛漲的情況，這對建筑企業來說，是一個致命的打擊。資金短缺風險，工程項目的施工全過程都需要大量的資金支持。但一個企業如果是多個工程項目同時進行的話，難免會出現資金鏈斷裂的情況，一旦出現資金周轉不靈，將很可能導致工程項目施工中斷，讓建筑企業蒙受巨大的經濟損失。資金籌集的風險，很多時候，建筑企業的流動資金都不足以支撐工程項目的運行，企業籌集資金的方式主要是通過銀行信貸渠道，利用房產、土地等不動產辦理了數額可觀的銀行抵押貸款，雖然能及時緩解資金周轉不靈的問題，但財務杠桿會增加企業的財務風險。當工程項目利潤率小于銀行貸款利率時或利率提高時，企業面臨的財務風險將提高。資金回收的風險，這是當下企業面臨的一個比較大的挑戰，很多業主在工程項目完工后，以各種理由拒絕履行合同義務拖欠尾款，使得建筑企業的資金回籠往往需要很長的時間。這樣一來，企業在工程項目中投入了大量的資金，業主的工程款一旦不能即時到賬，將會嚴重影響建筑企業接下來的正常運作。
二、企業財務風險預警要素、程序和方法
（一）財務風險預警要素
建筑企業的財務風險是存在很多不可預知性的，主要是因為市場的變化比較快。但只要通過專業的財務風險分析，準確把握影響建筑企業財務風險的要素，就能在很大程度上降低財務風險，緩解工程建筑企業的財務危機，從而有利于企業的可持續性發展。具體來說，財務風險預警包括預警征兆、預警指標、預警信號、預警度和預警源等幾個方面。預警征兆，就是對預警系統的各項指標進行檢測，一旦出現異常情況，將快速反饋給檢測人員，方便檢測人員采取下一步行動。預警指標則是建筑企業在構建財務風險預警系統的時候，用來反映財務預警內容的指標，包括償債能力、營運能力、盈利能力比率等內容。預警信號就是財務風險預警系統在監測各項預警指標的時候傳輸的各項數據，監測人員正是根據這些預警信號進行財務風險的判斷。預警源則是最開始發生預警情況的地方，預警監測人員需要在接收到預警信號后，盡快找出預警源，進一步制定并實施預警方案。
（二）財務風險預警的程序
工程建筑企業財務風險預警的程序主要包括選取財務指標、設定財務變量、確定預警區間以及評估財務風險預警等四個部分。選取財務指標，這屬于財務風險預警的前期準備工作，研究人員可以需要從大量的財務指標中選取能夠符合研究目標的財務指標進行分析研究。設定財務變量，在財務指標選擇完成后，需要設置不同的財務變量，方便監測員監測各項財務指標的變化情況，并采用專業的分析方法對所監測到的異常情況進行分析，找出預警源，在最短的時間內制定出預警計劃。確定預警區間，這是用數學方法對財務風險預警進行分析時得到的預警階段性成果，縮小了預警的范圍，當然，這需要分析人員具備較高的專業素養以及豐富的財務風險分析預警經驗。評估財務風險預警，主要是用數理模型結合財務變量指標的變化分析企業的財務狀況，得出科學合理的結論，方便下一步制定財務風險預警方案。
（三）財務風險預警的一般方法
財務風險預警方法一般包括定性預警和定量預警兩種。所謂定性預警，就是指對建筑企業進行抽象的、概括的、感性的評估來預測，這是對建筑企業財務風險一個整體性的分析，不需要具體的數據支持。定性預警主要包括表征觀察法、流程圖分析法兩種形式。表征觀察法，是指分析人員通過對建筑企業的整體財務狀況以及財務風險預警系統進行觀察，通過觀察中得到的異常情況結合自身的專業知識以及工作經驗進行風險預警分析，得出比較客觀的分析報告。流流程圖分析是選取企業的每一個財務流程的關鍵點進行分析，相對表征觀察法來說較復雜，但同時具有更高的準確性，其能快速有效找出每一個財務流程中存在的風險要素，實時監測各項預警指標的變化情況。定量預警方法，其要以建筑企業財務報表和數據為基礎結合數學模型進行分析，根據得到的分析報告判斷企業當下的財務風險預警狀況，相對于定性分析方法來說更加準確，但需要分析人員有較高的專業素養，同時耗費的時間也比較長。
三、建筑企業財務風險預警體系構建
（一）建立收集風險信息系統
并設計財務風險監測指標。企業財務風險系統的預警體系構建，最主要的首先要廣泛地、持續不斷地收集財務風險相關內、外部信息，建立風險信息系統，其次是要確定合理的財務風險監測指標，通過對這些指標的監測，及時發出預警信息，找出影響企業財務風險的因素，從而及時制定有效的解決方案，降低企業的財務風險。目前，選取最多的財務風險檢測指標主要有企業的資產負債率、流動比率、速動比率、利息保障倍數、權益凈利率、投資項目報酬率等。
（二）制定風險預警時應采取風險控制措施
進行全面風險管理。跟蹤監測關鍵指標成因的變化，一旦出現預警，即實施財務風險控制措施。企業全體成員應高度重視，將措施落實到組織，明確分工和責任，全員行動進行降低財務風險管理。為確保工作的效果，落實到位，要對財務風險管理解決方案的實施進行持續監控改進，并與績效考核聯系起來。
（三）完善建筑企業風險管理制度與企業文化
只有不斷優化企業風險管理制度、企業文化，才能快速有效地對建筑企業的財務風險進行評估，方便企業制定科學合理的財務風險預警方案，從而有效降低工程建筑企業的財務風險，保障建筑企業的資金流通。建筑企業在構建財務風險預警體系的時候，一定要有明確的風險管理目標，選取合理的財務風險預警指標，樹立科學的風險應對策略觀，對出現的突發狀況快速有效的分析，在最短時間內制定出應急預案，避免企業蒙受損失。
四、結語
當前，“距離”的概念正在慢慢變弱，地球村正在逐步形成，所以交通系統的建設就成為重中之重。鐵路工程項目主要包括橋梁、隧道、路基、復線、電氣化、房建等工程項目，其特點是產品固定、生產流動、產品規模大、生產周期長。由于鐵路工程施工具有以上的特點，鐵路工程項目的施工人員跟一般的工人相比，他們的工作地點一般在野外，條件相對比較艱苦，工作環境一般涉及到高空和地下作業，作業環境相對比較危險。若遇到高空墜落、坍塌和自然災害等事故，其人身安全很難得到保障，這就決定了鐵路工程施工人員的職業健康安全風險高。因此需要加強鐵路工程施工人員的危險源辨識培訓工作，使其在工作過程中意識到有哪些危險源存在，從而規避危險。同時項目相關主管人員也要對風險控制理論加強研究，根據此理論對風險進行預見性控制，以減少不必要的損失，保障員工的生命財產安全，提高項目的效益。
2危險源辨識與風險控制相關理論
2.1危險源的概念危險源是指一個系統中具有潛在能量和物質釋放危險的、可造成人員傷害、在一定的觸發因素作用下可轉化為事故的部位、區域、場所、空間、崗位、設備及其位置。危險源應由三個要素構成：潛在危險性、存在條件和觸發因素。危險源可以分為物理性危險源，化學性危險源，生物性危險源，心理、生理性危險源，人為性危險源和其它危險源。
2.2鐵路工程施工中的危險源辨識在鐵路工程施工中，對于危險源辨識工作往往從三個角度進行分析。第一，從施工過程的工序進行分析。項目施工管理人員以施工進行的先后順序為標準對施工過程進行工序的劃分，確定施工過程需要哪幾個階段，每個階段的任務是什么，做好相關的計劃并靈活掌控。第二，根據相關法律法規和相關行業規范標準逆推危險源，這種方法也可以稱之為經驗法。行業的發展過程中難免會出現各種各樣的事故，而相關法律法規和規章制度的出現就是盡量避免危險的發生，保障職工的生命財產安全。我們可以結合法律法規中的相關規定，再聯系自身的實際情況做好危險源辨識工作。第三，通過舉一反三的方法來辨識危險源,一件事情的發生有其偶然性的同時也有其必然性，相應的一件事故的發生肯定有其相關的原因。那么這件事故會不會發生連鎖反應，來導致另一個危險的繼續發生，兩個危險之間有沒有相關聯系。這就要求我們項目管理人員舉一反三，從相關事故中要進行總結反思，對以往事故、事件進行調查分析，對反饋意見進行評價，這也是提高危險源辨識能力的有效手段。
2.3風險控制的概念在《現代漢語詞典》中，風險控制的含義是指如何在一個肯定有風險的環境里把風險減至最低的過程。首先我們來看一下風險的概念。不同的領域對風險的理解不一樣，在經濟的領域，風險意味著金錢的損失；在投資領域，風險則意味著投資的失?。欢诒疚乃婕暗降蔫F路工程施工項目中，風險則意味著在鐵路工程施工項目中可能包含設計不合理、發生安全事故和資金無法回收等多個影響因子。總之，風險就是某一事件發生給項目目標帶來不利影響的可能性。而項目風險控制則是為了最好地達到項目的目的，識別項目潛在的風險，對資源進行合理分配，及時預見并應對鐵路工程項目運營周期內的風險。
2.險控制方法在風險控制領域，最常見和最有效的風險控制的方法分為風險識別、風險評估、風險防范和風險監控四個步驟。
（1）風險識別，即是把風險識別出來，只有保質保量完成這一環節的工作，才能為以后風險控制工作打下基礎。在鐵路工程施工項目中，風險識別就是對項目所面臨的各種風險因素進行分析，找出存在的風險，對風險進行歸類。其中風險識別的方法主要包括風險清單法、情景分析法、流程圖法、指標分析法和德爾菲法等。
（2）風險評估，是在風險識別的基礎上，對風險可能導致的后果進行定量的、充分的估計和衡量。風險評估包括風險估計和風險評價兩個部分，風險評估不是簡單的估計，它是有方法的估計策略，這一環節在風險控制中起到承前啟后的重要作用。
（3）風險防范，是在風險識別和風險評價的基礎上，針對不同的風險采用相應的防范措施。在鐵路工程施工項目中主要涉及到以下三方面的風險：工程實施風險、商業風險和環境風險。針對工程實施風險而言，鐵路工程施工項目相關管理人員要對在危險環境下作業的工作人員加以重點培訓；針對經濟風險工程而言，項目在建設前就要請相關經濟學家對項目的建設進行評估，在施工過程中也要注意材料支出、員工工資和設備損耗等因素，在項目運營時應采取合適策略來保證項目的盈利；針對環境風險而言，項目在建設的過程中要注意到環境的影響，鐵路工程施工對環境應該具有比較大的破壞性，所以項目相關管理人員應力爭使建筑與自然和諧共處，做有利于人與自然和諧發展的綠色工程。
（4）風險監控，即在進行風險控制過程中，對可能發生危險的環節進行監控，以確保風險能及時得到控制。此環節作為風險管理的最后一個環節對前三個環節的實施效果做出評價，針對監控狀態下出現的問題，及時調節并改進前三個環節中所采取的相應措施和方法。
3鐵路工程施工危險源辨識與風險控制對策
在進行鐵路工程施工的階段，必須注重危險源辨識和風險控制相關工作。本文通過對以上理論的研究，結合鐵路工程施工的具體情況，從體系建設、管理模式、全員參與和預見性四個角度提出了進行鐵路工程施工危險源辨識與風險控制的四個對策，以期幫助鐵路工程施工人員更好地辨識危險源，保證其生命財產安全；幫助鐵路工程施工企業更好地進行風險控制，使項目可以獲得更好的經濟效益和社會效益。
3.1鐵路工程施工企業為員工建立職業健康安全管理體系，該體系在公司原有的管理基礎上建立并對其進行完善，主要是針對職業健康安全危險源和風險的管理。一旦職工的健康安全出現問題，可以馬上向體系內有關部門進行反映并維權，這套管理體系的建立更加有利于從制度上對職工的生命財產安全加以保障。
3.2實施危險源辨識和風險控制工作的兩級管理。這種管理模式的優勢就是分工明確，管理更有針對性，真正實現術業有專攻。雙重管理也意味著雙重保障，也體現了兩種管理思路的相互影響與促進，辨識危險源工作的完成質量將直接影響風險控制工作。
3.3動員全員參與到危險源辨識和風險控制的工作中，因為項目風險管理涉及到的影響因子比較多，所以需要全員參與來進行項目風險的管理。鐵路工程施工項目風險控制的過程是一個在可能的條件下追求項目工期最短、造價最低、質量最優的多目標決策過程。在項目實施過程中，應注重全體員工的工作情況，此外還要注意全體員工的全員性總結。
3.4在項目實施前要做好危險源辨識和風險控制的策劃工作，凡事預則立，不預則廢。所以在項目實施前，相關管理人員應該對項目的風險進行預判，明確在項目實施過程中可能遇到的風險，盡量在實際階段就規避風險。
4結論
