時間：2023-10-07 08:55:49
序論：在您撰寫公司法律風險培訓時，參考他人的優秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發您的創作熱情，引導您走向新的創作高度。
公證制度是我國社會主義法律制度的重要組成部分，其主要職能是預防糾紛、減少訴訟，在普及法律常識、法律咨詢、調整人際關系、減少社會矛盾，規范民商行為等方面，發揮著不可或缺的重要作用。公證的作用不僅在于其作為一項法定證明制度，具有事前預防和事中證明的作用，能夠引導和規范民事法律行為、證明和確認權利義務關系、保全和增強證據法律效力，而且由于一名優秀的公證人必然也是一名高水平的法律專家，公證人還可以在企業法律風險防范體系中發揮法律顧問的作用。如直接將上述兩方面的作用結合起來，由公證來參與公司法律風險防范體系的構建，就可以降低公司構建法律風險防范體系的成本，實現成本效益最大化。
我認為，可以從以下方面著手。
一、樹立防范法律風險的全新理念
從有限公司的實際情況來，法律風險管理事前、事中、事后的系統防范機制尚沒有形成，因而，公司在遭受法律風險時往往處于被動局面。市場經濟是法制經濟，作為市場經濟主體的公司必須依法經營管理、依法開展各種經濟活動，這是對公司最基本的要求。公司的各種行為如簽訂各類合同、對外投資、購銷行為等都存在不同程度的法律風險，因此任何公司都要重視風險、防范風險、化解風險。因此公司一定要樹立強烈的法律風險意識，公司的管理人員一定要注重提高自身的法律素養和法制觀念，依法制定重大經營決策，切實將公司經營管理、糾紛處理等工作納入規范的法制軌道。
公證制度是一種以預防為理念的制度設計，具有防微杜漸，完善法律行為，幫助公民、法人依法行使權利和履行義務，平衡當事人之間利益關系，消除糾紛隱患，制止違法行為，減少訴訟的職能。因而，公證在民主法制過程中，能夠有效發揮預防糾紛，減少訴訟的作用。按照我國的《民事訴訟法》和《公證法》規定，與普通的見證相比，公證書具有極高的法律效力。只要沒有可以公證書的證據且公證書符合公證程序要求，那么對于公證的內容，在各司法程序中就可拿來即用。公證機構初步審查公證事項的真實性與合法性之后，對要證明的法律文書的完備性和可操作性提出法律意見，并依法予以證明。這種證明是人民法院認定事實的依據，具有法律上的最高證據效力。
增強公司的法律風險防范意識，要注重加強對全體人員的法律知識培訓，尤其是公司管理人員的培訓。通過培訓使大家了解法律風險是什么，會對公司有什么樣的影響。如果高層管理人員能理解到法律風險可能會產生的影響，他們肯定會有意識地去防范風險。通過培訓，要讓全體人員，尤其是公司管理人員樹立以下防范法律風險的全新理念：
1.“依法經營、依法管理”的理念。公司的基礎管理、投融資、合同簽訂、勞動用工等各項活動，都須嚴格依法進行，事先做好法律論證，發揮好法律部門的審核把關作用，做到未雨綢繆。
2.“加強法制同樣可以創造經濟效益”的理念。公司通過建立健全法律風險防范機制，堵塞法律漏洞，有效地避免各種損失，實際上就是為公司創造經濟效益。
3.“法律手段也是管理資源”的理念。要認識到加強公司法制建設，加強法律風險防范與管理，是現代公司管理體系中不可缺少的重要組織部分，是公司維護自身利益、防范風險的需要，是加快發展的需要，是保障公司穩定、提升人民群眾幸福指數，營造和諧的需要。
二、完善公司法律風險防范工作機制
公司要健康發展，必須建立完善法律風險防范機制。當前，公司法律風險的飆升速度遠遠大于風險防御體系的建設速度，更談不上制度意義上的風險管理，很多公司出了事才想到法律事務部門和法律事務人員。分析重大法律糾紛案件產生的原因，其核心問題就是決策草率，法律審核把關不嚴，有的甚至根本就沒有進行法律論證，缺乏必要的制度和機制保障。因此，要構建公司法律風險防范體系，必須下大力氣建立健全公司法律風險防范工作機制。
（一）要建立健全法律風險防范機構，構建法律風險防范的組織體系
由于法律風險存在于公司日常經營管理的全過程，公司應當也必須成立相應機構，專門負責法律風險管理工作。法律事務部門對外可對監管部門的立法、執法行為和監管意見進行參與和應答，對內可負責制定和監督執行公司相應的規章制度并協調內部各成員之間的通力配合，這樣從體制上把好了法律風險的第一關。
（二）要建立健全規章制度，構建法律風險防范的制度體系
良好的運行機制必須要有良好的制度體系做保障。有效的管理，必須依靠健全的規章制度運行，使公司的各項活動納入法制化軌道。
1.要按照“無空缺、無沖突、無重疊”的原則，進一步建立健全公司管理制度、流程制度、責任制度、行為制度、監控制度等公司運行制度。對涉及法律風險的重要事項，以公司規章制度的形式對事先預防、事中控制和事后補救作出明確規定，明確各級領導、各職能部門的職責，保障公司重要事項有章可循、決策有據、操作有序，杜絕因規章制度不健全而引發法律風險?？捎煞墒聞詹块T牽頭，建立、修訂和完善公司的各項內部管理制度。
2.要建立健全法律事務工作制度。通過完善公司內部法律事務工作制度，規范法律事務工作流程，可發現、識別、分析、監控和處理公司面臨的各種法律風險，制定出相應的應對措施，提升防范和控制法律風險的專業管理能力。
（三）要建立健全法律部門參與機制，構建法律風險防范的監控體系
公司要在依法治企、依法經營的理念指引下，著力加強以“事前預防、事中控制、事后救濟”為原則的法律風險防范機制建設，把法律監督貫穿于公司經營管理的各個環節。事先預防是基礎，事中控制是關鍵，事后救濟是手段。過去法律事務工作常常被片面地理解為“打官司”，因此常常是充當“救火隊”，而不能為公司筑起防范法律風險的“防火墻”。防范法律風險要按照“事前預防為主、事中控制和事后補救為輔”的管理原則，加強對法律風險防范的主動性、前瞻性和計劃性研究，強化事前預警意識和防范措施，關口前移，重點前置，從研究和發現法律風險的成因入手，盡早認識和消除風險根源，提前對風險進行預防，杜絕簡單的事后補救。
三、營造良好的公司風險防范環境
良好的風險防范環境是公司實施法律風險防范的重要保證。因此，為公司防范法律風險營造一個和諧的環境也顯得尤為重要。公司誠信狀況不僅直接關系著自身的信譽度，也影響到社會整體的誠信建設。從長遠考慮，公司若想建立誠信體系，必須將誠信與公司文化緊密相連。只有通過公司文化建設，營造公司的誠信理念，才能真正地樹立誠信觀，增強公司的核心競爭力，使誠信在公司中廣泛建立，持久發展。要把依法決策、依法經營的核心價值理念納入公司文化管理，形成有利于公司法律風險防范的文化氛圍。
四、公司風險防范應注意的幾個問題
（一）領導重視是關鍵
公司負責人是將依法治企理念具體化為公司管理方式的決定性因素，主要領導的重視程度直接決定了公司法制建設工作的力度。只有公司領導班子深刻認識到加強公司法制建設、防范法律風險對公司發展的重要作用，法律意識和風險意識逐步增強，并在公司經營管理中主動做到依法規范決策、依法經營管理，主動運用法律手段依法維護公司合法權益，法律風險防范體系的構建才能取得突破。
（二）機構人員到位是基礎
公司法律事務部門和法律工作人員，是加強公司法制建設、防范公司法律風險的重要組織基礎和保障。
（三）制度機制健全是保障
加強公司法制建設，防范公司法律風險，重在形成機制。法律風險防范機制和內部監督制度建設是公司法制建設工作的核心。不僅能夠有效規范公司的各項經營管理工作，也為法律風險防范提供著有利的內部制度環境。特別是各項法律風險防范機制的貫徹執行，不僅能夠明確法律事務機構及人員與其他業務部門在參與公司重大決策、經營管理的職責和權限，為法律機構開展工作提供了制度保證，也為公司法律風險從事后補救向事前防范、事中控制轉變提供重要保障。
（四）借用外腦是有效補充
一、工作情況
1、加強組織領導，嚴格審核公司重要決策和規章制度
為積極落實法律風險管控機制，防范法律風險，2014年公司成立了法律工作領導小組，由公司總經理擔任總法律顧問，下設辦公室，負責本公司法律風險的管控，處理公司的法律糾紛，工作小組積極參與公司經營發展和企業深化改革相關的重要會議，遵循“三重一大”制度，結合法律知識，配合公司領導，嚴格把關經營。公司在2014年審核通過了《人事考勤管理辦法》、《勞動用工實施方案》、《關于差旅費報銷方法》、《公用車輛使用管理辦法》、《關于節假日勤儉節約、嚴肅紀律的通知》等5項重要規章制度。各項規章制度審核效率達到100%，提高了決策管理水平，防范了決策風險，保證企業科學發展。
2、嚴格合同審核工作，杜絕重大法律糾紛
2014年，公司規范操作經營管理行為，細化各類合同流程，加強合同處理實行時限管理、合同多系統協同管理應用，減少合同風險，進一步細化合同簽約審核流程。我公司專職人員2014年審核經濟合同共計 99件，重要經濟合同審核59件，其中工程合同35件、設備采購合同19件，重要產品合同5件，確保了合同審核率達到100%，加強了公司法律防范風險程度。
3、實行監督檢查制度、強化全員法律風險防范意識
法律工作領導小組對公司的重大項目的合同和涉及法律風險的項目進行定期監督檢查，指導各部門積極識別工作過程中各類風險，加強防范，確保法律風險最小化。
法律工作領導小組結合公司發展實際需要，重點普及與公司經營密切相關的《合同法》等普法工作，提高公司全員法律風險防控意識，增強干部員工法律風險防范能力，依法處理好企業經營發展的各項涉法業務，杜絕因違法違規引發重大法律糾紛案件。
4、發揮外聘律師效用，加強法律風險防控
集團公司聘請的法律顧問也作為本公司法律顧問，在遇到重大決策的法律事務方面給予了有力支持，2014年提供的法律支持有兩件（次），在規避公司法律風險、加強風險防控方面起到保駕護航作用，同時，豐富了公司法律人員的專業知識。
二、存在的問題
1、法律工作機構建設尚不規范
從目前公司自身的內部情況來看，還不具備專業的法律顧問，現有法律工作人員基本由公司領導及各部門工作人員兼職，專業法律人員缺乏，并且尚未取得相應的法律職業資格，專業化水平不高，經驗不夠，使得企業法律工作機構服務水平難以得到保證。
2、法律工作的管理體系不健全
由于法律工作實施時間較短，企業法律人員缺乏專業的崗位培訓，系統、詳盡的法律體系還沒有真正建立起來，現有的一些簡單的企業法律體系還無法滿足公司管理的要求，這成為企業影響法律管理水平的重要因素。
三、下一步法律工作計劃
1、提升法律工作人員專業素質、完善法律工作機構
加強法律工作人員專業學習，提高專業水平，定期組織相關工作人員進行法律風險培訓，逐步建立系統、高效、專業化的法律工作隊伍，服務企業經營決策，防范企業風險，杜絕重大法律糾紛案件發生，維護企業正常的經營管理秩序。
2、健全法律工作管理體系，加強法律制度建設
論文關鍵詞 公司 法律風險 防控體系
一、引言
在市場環境下企業總會面對各種各樣的風險，包括不可抗力引起的自然風險、市場因素導致的商業風險以及法律風險。市場經濟是法制經濟，企業生產、經營的各個環節都受到法律的指導，企業在法律整體框架下行使權利、履行義務。所以企業的行為都會涉及到法律，因此也就存在潛在的風險。企業要想取得健康長遠的發展，就要在防控自然和商業風險時，加強法律風險防控。加強企業法律風險防控，最主要的是建立高效、長遠的法律風險防控體系，對企業生產、經營的各個環節進行法律風險評估，嚴格控制風險系數，及時有效監控，監控過程中要將出現的實際矛盾進行不斷的化解，實現法律風險防控體系的優化與完善，為企業的健康發展提供有利的法律環境。
二、公司法律風險防控的意義和價值
1.公司存續期間，受到法律體系的保障和約束，公司的生產、經營活動可能會面臨一些法律風險，當公司生產經營出現問題時，法律風險隨之就會出現，最嚴重的情況下法律風險將變為公司法律危機，這樣會使公司遭受沉重的打擊，付出沉重代價，所以法律風險防控可以保證公司生產經營的正常運行。
2.在市場環境中，公司的每一項生產經營活動都伴隨著一定的法律風險，這些風險的決定性因素有一些并不能為公司所掌控。雖然經營風險與法律風險相生相伴，但經營風險防控并不等于法律風險控制，公司法律風險控制意義和價值更在于主動把控經營風險中的法律風險尺度，將其控制在可接受范圍內，從而為公司爭取到更多機會。
煤炭企業是我國經濟發展的支柱產業之一，所以企業法律風險防控顯得尤為重要，這不僅關乎企業自身的發展需要，同時也關乎國家經濟增長和產業優化升級改造，是一項具有重要意義的工程。
三、公司法律風險的來源
企業法律風險的范圍非常廣泛，涉及到企業生產經營的方方面面，通常來自于企業內部和外部環境，并且企業法律風險往往不是獨立存在的，而是與企業生產經營中的各種商業風險和自然風險相融合。一般常見的有以下幾種表現：
1.處于市場競爭中的公司都力圖會利用自身優勢戰勝競爭對手，其中也包括利用競爭對手的市場弱點、市場失誤等競爭手段，這期間就會產生法律風險。
2.合同法律風險。這也是最常見的一種法律風險，合同的訂立、生效、履行、變更都會存在法律保障和制約，在以上過程以及合同的轉讓、終止及違約責任的確定過程中，合同當事人一方或雙方利益有可能會受到一定程度的損害。
3.人力資源管理法律風險。公司人力資源管理過程的各個環節，包括從招聘錄用、簽訂勞動合同、直至員工離職，這一系列流程中都涉及勞動法律法規的約束，公司任何的疏忽都可能帶來勞動糾紛，給公司發展造成不利影響。
4.國家政策效應帶來的法律風險。國家政策指引、要求著社會發展的大方向。作為法的非正式淵源，國家政策對法律的制定或實施都有指導作用，所以國家政策的傾向性、穩定性是公司必須考慮到的外部風險來源。
5.自身法律意識淡薄。公司的缺乏足夠的法律意識，在企業經營管理中不能切實依據法律的規定，公司制度不能與法律環境相適應，缺乏統一的法律風險防控體制。
四、完善企業法律風險防控體系建設的措施
1.提高和強化法律風險意識。市場經濟就是法制經濟，企業的一切經濟活動都要依法進行，這是市場經濟對每個企業的基本要求，但是在我國，許多公司并沒有把法律風險管理作為一項重要工作，所以一旦出現法律風險時經常處于被動局面。這就是因為沒有一套完整的事前防控體系，因而事中、事后才會陷入困境。國有企業一定要樹立強烈的法律風險防控意識，尤其是公司管理人員。提高領導干部依法治企的意識和能力是做好公司法律風險防控的關鍵。領導干部要注重法律知識的學習，尤其對法律理論知識與企業經營管理有關的方面進行針對性學習，同時要做到理論聯系實際，把法律知識有效地運用在企業經營管理實踐中，依法制定重大經營決策，切實將企業改制、改組、經營管理、糾紛處理等工作納入到科學化的法制軌道中。
增強企業的法律風險防控意識，還要加強對全體人員的法律知識培訓，在企業中要深入開展全員法律宣傳教育和培訓，使全體職工懂得依法獲取權利、行使權利的思維方式，養成一切按章操作的工作習慣，從企業的生產到管理的各個環節有序進行，讓每一個部門在每個風險控制點各司其職，構建一個十分穩固的法律風險防范基礎。
2.建立公司法律風險評估、分析的動態管理機制。公司法律風險防控伴隨著公司生產經營的各個環節，是一個動態管理過程，需要一個專業的管理隊伍，并且全面、客觀地梳理公司可能會遇到的法律風險點，對這些風險進行識別和分析，經過一系列專業的量化、評估，制定出針對每一個具體風險點的有效控制措施，將這些控制措施統籌融入公司內部的管理制度。公司內部的管理規章制度對于本公司來說可以算作“內部法律”，其實這也是國家法律法規在公司內部的延伸和細化，但是外部法律不是一成不變的，國家的政策和關注重點會隨著社會實際做出調整，所以公司內部管理規定要不斷調整和變化以適應社會發展的潮流。這就體現了法律風險防控的動態過程，外部法律環境與內部法律風險的統一是一個動態識別的過程，公司法律風險處于動態變換之中，所以要及時對其進行分析、研究，確保公司經營、管理的科學性與合法性，否則一些看似合理有效的決策可能會使公司陷入隱藏的法律風險之中。
3.建立完善的法律風險防控工作流程。公司要建立一個由企業高層管理人員統籌規劃、法律顧問或部門負責人合理分工的責任制，并由法律事務部門具體實施，有關業務機構予以配合的法律事務日常管理規范化工作流程。這樣一個系統的工作流程有助于及時發現潛在風險，提前制定防范措施，使得有關各方在法律事務處理中有效配合，大大提高工作效率，做到最大可能降低法律風險給公司帶來的損失。
4.法律風險防控要注重公司員工的積極參與。發揮員工積極性主要有兩方面的內容：首先，企業要尊重職工、理解職工、體貼職工，從關心職工的角度出發培養廣大職工的法律素養，使企業職工充分認識到自己的權利和義務，改善職工法律知識缺失問題，企業要切實維護職工的利益，重視并關心職工的工作和生活，激發職工參與公司法律風險防范的主動性；其次，國家的人事用工制度經過改革，勞動法、勞動合同法、社會保障法等法律充分保障著職工的切身利益，企業在用人時不可避免地會與職工發生一定程度的矛盾，在處理這些矛盾的過程中要依照法律，保證職工利益不受損害，做到平衡國家、企業、職工的利益，促進社會和諧發展。
5.進一步完善法律風險防控體系。建立、完善法律風險防控體系是一個復雜的工程，從公司外部環境到內部環境，從生產經營到企業管理的各個方面都要融入法律風險防控意識，把企業的一切生產經營活動納入法治化軌道，從而有效提高企業生產效率和交易效率。每一個法律風險都有特定事件作為觸發點，公司在經營運行中，最好成立獨立的法律監管部門，全面管理、維護公司的法律風險防控體系，及時進行法律風險的診斷、評價、預警。法律監管部門要審查公司的制度、合同等，對存在疑慮的法律問題要進一步落實、評估，提出整改意見，制定預防措施，做好事前防御。法律風險監管預警機制要納入公司日常管理中，各部門相互配合、相互協調，保證法律風險防控體系的各個環節要充分發揮自身作用，使得防控體系的運轉良好，做到未雨綢繆。
本年度，公司法律事務部認真貫徹落實股份公司和集團公司關于法律工作的相關要求，結合公司自身實際,以服務生產經營為中心，以提升法律風險防范能力為重點，以加強法律隊伍建設為支撐，以推進法律管理信息化為手段，為公司又快又好的發展提供全面有力的法律支持。現將公司本年度度法律事務工作總結如下：
1、進一步加強法律機構建設和規章制度法律審核
今年，我們進一步完善和細化法律事務部工作職責和崗位職責，各部員分工合作、各司其職。按照股份公司的要求不斷收集、匯總適用公司的法律法規、規章制度，并及時更新，同時要求各項目部按時上報施工地的規章細則，從而及時規避法律風險。同時，公司按照集團公司的要求進一步完善法律聯絡員制度，在公司機關各部門及所屬項目部確定1-2名法律聯絡員，為了保證溝通的順暢建立了網絡QQ群溝通平臺以便于公司與各分公司及項目部及時有效的開展法律事務的溝通。
2、分析案件，探索案件規律，指導項目部開展工作
今年以來，公司法律事務部對項目上發生的糾紛案件進行調查、分析，督促及時解決，摸清了項目部在處理人身損害賠償、債務糾紛等案件存在的一些問題和不足，針對這些不足督促及時改正，認真落實，同時各類法律糾紛案件案卷材料均已立卷歸檔，錄入法律合規系統。到目前為止，民事糾紛案件1起，債務糾紛案件2起，現已全部處理完畢，尚無新的糾紛案件發生。
3、努力完成公司的合同評審工作
為了進一步規范合同管理，公司法律事務部根據集團公司合同評審的相關要求，在指責范圍內將合同評審工作進一步做細做實，認真細致的發覺每一份合同中存在的法律問題，提出切實可行的建議，有效規避了法律風險。本年度截止目前，全公司合同審核數量（包括施工合同與勞務合同）為79份 ，審核率達到100%。
4、開展六五普法教育
公司法律事務部按照集團公司第六個五年普法規劃的要求，成立了以董事長、總經理為組長；總法律顧問為副組長；機關各部門負責人為組員的“六五”普法工作領導小組。普法工作領導小組辦公室設在法律事務部。主要負責公司普法方案的制定和實施，負責普法工作的組織協調、指導、檢查和對外聯系等日常工作。在六五普法期間，組織公司領導及機關全體員工進行了二次法律視頻講座學習，掌握了相關的法律知識。同時在公司范圍內舉行了一次法律知識競賽，增強了全體人員的法律意識。
5、授權經營工作的嚴格把控
根據公司下發的《關于規范法人授權委托經營工作的通知》的相關要求，公司授權委托書法律審核工作一直都遵循著歸口管理、程序規范、責權明確、依法合規的原則。各分公司及項目部的授權審批程序得到了進一步的規范。本年度截止目前，法律事務部總共審查出具了5份公司法人授權委托書，審核率達到100%。
6、公司法律事務人員的素質進一步提高
為了進一步加強公司法律人員的選拔和培養，不斷加強法律人員從業水平，全年我們積極組織了8人次參加股份公司和集團公司舉辦的各類法律事務工作人員培訓。尤其是今年7月至10月，我們派人參加了股份公司組織的為期3個月的北京外經貿大學涉外法律與英語培訓班，極大的增強了法律從業人員各項素質的提升。
在本年度截止目前的工作中，針對年度目標的完成情況，存在一些薄弱環節，主要體現在：相關部門、項目部對于合規性評價工作、法律、法規及其他要求的收集、識別工作，重視程度仍顯不夠，還需繼續加強；各項法律事務工作深入基層的力度還不夠，法律服務與企業生產經營實際結合不夠緊密，有待繼續加強。另外，隨著公司的不斷發展壯大，公司內在的法律需求也在不斷增加，在原有工作的基礎上，發現不足，持續改進，是我們法律工作的職責所在。
二一四年工作計劃：
1、加快人才培養，提高執業水平
在今后的工作中，根據集團公司的要求，加強學習培訓，鼓勵具備條件的人員參加國家法律職業資格或企業法律顧問執業資格考試，同時以講座的形式組織公司法律聯絡員進行學習，加快法律事務機構負責人后備人才隊伍的培養，努力實現持證上崗率的大幅度提升。
2、深入開展普法宣傳，提高全員的法律意識風險
進一步加強研究股份公司和集團公司關于開展法律工作的有關精神以及開展與企業安全穩定發展有關的法律法規的學習宣傳，主要做到深入基層項目開展法律宣傳教育，不斷規范公司員工的經營管理行為，促進企業依法經營，使法律觀念盡快融入到企業文化中來，有效防范企業法律風險。
3、加強溝通聯系，保障法律事務順利開展
一、加強法律風險規章制度建設，健全內部監控機制，為依法治企提供制度保障
為滿足依法治企、規范管理的需要，公司進一步建立健全規章制度。2006年以來，以加強制度建設和程序控制為著力點，制定和完善了生產經營、企業管理、勞動人事等一系列規章制度，以鋼鐵主業生產經營為主線，結合卓越績效管理、萊鋼QES管理、六西格瑪等運行情況，形成萊鋼規章制度整合后統一的框架體系；同時，不斷完善法人治理結構，理順“三會一層”關系，健全內部議事規則和程序，積極探索以資產為紐帶的母子公司管理制度，實現了各項管理工作的規范化、制度化。在加強法律風險事務管理制度建設方面，公司重點做了以下幾方面工作：
1.保持原有規章制度的有效性、適用性。公司對合同管理辦法、招標管理辦法、糾紛處理管理辦法、工商登記事務管理辦法、注冊商標和名稱字號使用管理辦法等制度進行修訂完善，使其合法合規并符合市場經濟的客觀要求和公司發展的現實需要。
2.確保重大和重要事項管理的制度化、規范化。根據法規和省國資委文件的有關規定，結合公司生產經營實際情況，適時出臺了一批法律事務管理制度：制定公司法律意見書制度，全面實施對重大經營決策等重大事項出具法律意見書，加強對公司重大事項法律論證，確保其合法性；制定公司進一步加強重大合同管理若干規定，完善重大合同的會簽和審批手續，對重大合同的簽訂、履行進行全過程監管，防控重大合同法律風險；制定公司對出資企業重大事項審批程序的規定，規范出資企業重大事項的決策審批程序以及公司產權代表、派駐董事的權利行使，確保出資企業重大事項決策規范及維護國有權益；制定公司債權清收管理辦法，加強債權清收管理，及時清收到期債權，減少和避免呆壞賬發生；制定公司授權管理辦法，進一步規范公司法定代表人授權及其他職務行為授權程序，防范授權法律風險；制定公司重大法律事務考核辦法，責任、風險與激勵相結合，保障相關法律事務管理制度的貫徹落實；制定公司法律風險防控管理辦法，增強公司法律風險管理能力，有效防控公司法律風險，維護公司合法權益。
二、健全法律風險防控管理機制，不斷深化依法治企，為依法經營保駕護航
萊鋼根據法律和市場環境變化，結合生產經營的實際情況，在實踐中不斷健全法律風險防控管理機制，加強企業法律風險防控管理，推動依法治企工作不斷深化，提升了法律風險防控水平和市場競爭力。
1.健全法律風險防控管理組織體系。公司由董事會、法律風險管理委員會、總法律顧問、法律事務部門、業務部門及全體員工組成的完整的法律風險管理組織體系，同時專門成立公司法律風險防控工作領導小組，全面負責公司法律風險防控管理工作，領導小組下設法律風險防控辦公室，設在法律事務部，保障組織體系的健康高效運轉。
2.明確法律風險防控管理的目標：以制度建設、流程規范為重點，系統識別和分析公司面臨的法律風險，將法律風險防控延伸到經營管理的各個環節，將法律風險防控職責落實到公司的各部門、各崗位，逐步建立一個動態優化、無縫覆蓋的法律風險管理的長效機制，達到業務發展與風險防控的平衡。
3.實行法律風險防控管理責任制。根據公司各單位的法律風險特點和業務實際，公司與各單位簽訂《依法治企責任狀》，明確依法治企責任及目標，全面防范法律風險，促進企業健康發展，保證國有資產保值增值。
4.落實法律風險防控管理工作例會制度。在明確法律風險防控管理主要方面及環節、防控目標的基礎上，公司各單位按照規定，將發生的法律風險信息以及相關建議及時報送法律風險防控辦公室，法律風險防控辦公室對相關法律風險信息進行全面分析、評估確認，組織相關單位論證并擬訂風險解決方案。法律風險防控管理領導小組每月定期召開工作例會，通報法律風險防控情況，分析存在的問題，確定新的風險源，總結法律風險防控經驗，研究確定對各單位的考核意見，部署下一步的法律風險防控工作，批準實施一般性法律風險解決方案，制定重大法律風險解決方案，對于可能導致損失數額巨大或可能影響公司全局性的重大法律風險解決方案經公司總經理審核后報公司法定代表人批準實施。
5.嚴格法律風險防控監督檢查和考核。按照法律風險防控工作例會的要求，公司有關單位和部門具體落實防范措施和整改方案，法律風險防控辦公室定期或不定期組織對法律風險解決方案的實施及其他法律風險防控管理工作進行嚴格監督檢查，根據檢查結果，向領導小組提出考核意見。
三、加強對重點領域、重點環節法律風險防控管理，突出防控實效
1.落實法律意見書制度，防控公司重大事項法律風險。企業法律顧問全面參與公司重大經營活動，對公司投資、擔保、融資、技術轉讓等重大經營決策活動和重大事項出具法律意見書，研究論證其中涉及的法律問題，及時、主動、準確地提出法律意見和建議，為公司領導的決策活動和職能管理部門的實施行為提供法律支持。自2006年實施法律意見書制度以來，法律事務部對公司重大事項共出具法律意見書350余份，有效防控了重大事項法律風險，其中通過采取對不符合規定的公司對外擔保事項出具否定意見以及落實被擔保人提供反擔保等措施，有效降低擔保風險30余億元。
2.創新合同管理思路，防控合同法律風險。2006年以來，法律事務部先后對公司建設工程、采購、銷售、融資擔保等重點領域合同及授權管理進行專項調研，對存在法律風險的環節進行梳理和整改規范；對重大合同實行全過程監督管理，完善重大合同的會簽、審批、履行監管措施，有效防控重大合同法律風險；加強對合同管理的檢查監督，形成了主管部門檢查監督、績效審計檢查監督、紀檢監察效能監督三位一體的檢查監督體系，確保公司合同管理制度的貫徹落實，最大限度減少合同糾紛。2001年以來，公司連續保持“全國守合同重信用企業”榮譽稱號。
3.加強依法經營監督管理，維護企業合法權益。法律事務部對公司依法經營進行調研，全面規范、監督集團單位企業工商登記、年檢和特殊行業許可證照管理，確保合法經營；加強商標注冊保護，萊鋼國內國際注冊商標共計85件，注意規范注冊商標使用許可管理；利用行政與訴訟手段，查處侵犯萊鋼注冊商標及字號專用權等各類侵權行為，進一步提高了萊鋼的產品聲譽和品牌信譽；積極應對印度、印尼對萊鋼熱軋鋼、H型鋼提起的反傾銷調查應訴，取得良好的效果；嚴厲進行打假維權工作，配合工商行政管理部門、質監部門先后處理了山東、江蘇、陜西等地的假冒萊鋼產品的侵權行為，查獲假冒鋼材1萬余噸，有力打擊了侵權行為，維護公司的合法權益。
關鍵詞：證券公司；法律；合規管理；問題建議
一、證券公司法律合規的含義
隨著我國證券行業近20年的發展，證券公司對內部法律合規開始逐步重視起來，作為金融機構面臨的核心風險之一的合規風險，證券公司內部紛紛建立了法律合規部門專門負責合規風險，合規管理也因此已經成為證券公司風險管理中的核心部門，中國證監會在《證券公司合規管理施行規定》的第二條對合規管理的定義為：“證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。”因此，建立健全的合規管理體系，是確保證券公司合法、合規經營的重要手段，也是加強我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規監管的制度轉變具有很大的影響。
二、證券公司法律合規管理存在的問題
2008年8月1日自中國證監會《證券公司合規管理試行規定》以來，我國證券公司的法律合規管理體系逐步建立，但是證券公司內部的法律合規管理仍然出現不少問題，法律合規的職能經常發揮不出應有的作用，主要面臨的以下困境：
1.法律合規管理的獨立性不足
我國證券公司內部的法律合規部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規管理的獨立性是有效實現合規的前提條件，但當前我國證券公司普遍都存在合規管理獨立性不足的問題，最主要表現在對高級管理人員的合規管理上，公司的內部制約機制很多情況下流于形式。雖然在《證券公司合規管理施行規定》中明確了證券公司的合規管理人員具有一定的獨立性的規定，但是由于合規管理部門甚至合規總監其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規的獨立性很難得到保障。
2.法律合規管理部門職責主次不分
目前，我國證券公司的組織架構體系一般包括董事會、監事會、經營管理層、各職能部門和分支機構組成。組織體系下的各部門都要負責對本部門的業務進行合規監管，而法律合規部門要對各部門的合規情況進行復核，但法律合規部門更重要的職責是識別證券公司管理層的合規風險，保證證券公司規避可能因此出現合規風險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規風險爆發的重要誘因，因此證券公司法律合規部門必須將重點放在合規經營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規部門卻極少合規經營管理層的業務，更多的是審核業務部門的業務是否合規，而業務部門也為了逃避法律責任，將審核法律合規的任務完全交給法律合規部門來審核，就出現法律合規部門將主要精力放在日常的常規性合規業務上，忽略了最重要的對管理層的合規工作。
3.法律合規部門淪為應付外部監管的專職機構
由于證券公司法律合規部門不是證券公司的經濟業務部門，不直接產生經濟效益，因此很多中小型證券公司對法律合規部門的建設相比較經濟業務部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規管理對內流于形式，把設立法律合規部門的目的定性為應付對外部監管機構的監察上，把所有的工作職責放在與外部監管機構的“公關”上，只要做到外部監管能應對自如，證券公司的法律合規就算完成了。
4.法律合規專業性人才不足，缺乏合規人才的培養機制
由于證券公司法律合規近幾年才剛有所起步，對合規人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規部門的員工不超過五人，法律合規部門的員工也大多由稽核和風險管理部門里的具備法律背景的員工抽調過來，但這與法律合規的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創新產品的推出，對法律合規人才的專業行要求也更為嚴格，最好是具有復合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務、計算機專業的知識，而且要了解其他業務崗位的工作職責和工作流程，可見法律合規的人才的專業性要求比較高，但目前證券公司內部對合規人才的培養卻非常不重視，缺乏像經紀業務部門那樣的培訓機制，導致法律合規人才的專業性明顯不足，法律合規人才高素質隊伍亟待加強。
三、證券公司法律合規管理的建議
1.完善法律合規管理的內部機制，確保合規管理的內部獨立性
合規管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規部門和經營管理層及各職能部門的關系，因此筆者建議法律合規部門特別是合規總監的任免、薪酬、績效考勤必須獨
立于經營管理層，合規總監的直屬上司應該為董事會，對董事會直接負責。合規總監的下屬部門的考核也應有合規總監獨立考核，由監事會或者董事會監督。另外，法律合規部門要加強主動合規，主動合規其他業務部門的履行職責的情況，保證證券公司的合規運營。
2.明確各部門的合規管理職責，推進證券公司全員合規
《證券公司合規管理試行規定》的第三條規定：“證券公司的合規管理應當覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節?！睆囊幎ㄖ锌梢钥闯觯珊弦幍墓芾聿皇菃慰亢弦幉块T就行的，也不是法律合規部門的一家責任，在現實中證券公司的各業務部門將部門內的各類合同或者投資項目、產品業務方案等要求法律合規部門“會簽”，法律合規部門承擔了業務部門合規職責，這樣違背了全員合規的理念。因此筆者建議，證券公司內部要制定相關的法律合規審查的主體和職責，合規審查的責任明確到各部門，而法律合規部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經營管理層的決策上，這樣既保證了合規管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規的良好氛圍。
3.加強證券公司的合規文化建設
證券公司的合規文化建設有利于將員工的合規理念與日常業務工作相聯系，在工作中自覺合規約束自己，有利于降低證券公司的合規風險。因此筆者建議，建設公司的合規文化，首先要做到法律合規部門自身要以身作則，遵守法律法規和公司內部的規定。其次法律合規部門要對公司內部員工進行定期的合規培訓，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓中培養合規意識。第三，要讓經營管理層來支持倡導合規文化的建設，建議經營管理層的總經理或者副總經理擔任合規文化建設的負責人，合規總監擔任副手，有利于合規文化建設在政策執行上的保障。
4.重視培養高素質的專業性法律合規人才
目前證券公司法律合規部門的現狀是合規人員需求量小，但專業性要求高的特點，經常出現招不到合適員工的現象，這對證券公司的內部合規管理的發展是不利的，人才得不到很好的補充嚴重影響合規管理的質量。因此筆者建議，法律合規人才的培養是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應屆大學生中選有潛質的，這些大學生應當具有復合型的專業背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規的崗位上，這樣做既有利于法律合規人才對各業務部門的流程熟悉便于開展合規工作，而且對合規部門在公司里的影響力逐步加強。
關鍵詞：證券公司；法律；合規管理；問題建議
一、證券公司法律合規的含義
隨著我國證券行業近20年的發展，證券公司對內部法律合規開始逐步重視起來，作為金融機構面臨的核心風險之一的合規風險，證券公司內部紛紛建立了法律合規部門專門負責合規風險，合規管理也因此已經成為證券公司風險管理中的核心部門，中國證監會在《證券公司合規管理施行規定》的第二條對合規管理的定義為：“證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為?！币虼?，建立健全的合規管理體系，是確保證券公司合法、合規經營的重要手段，也是加強我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規監管的制度轉變具有很大的影響。
二、證券公司法律合規管理存在的問題
2008年8月1日自中國證監會《證券公司合規管理試行規定》以來，我國證券公司的法律合規管理體系逐步建立，但是證券公司內部的法律合規管理仍然出現不少問題，法律合規的職能經常發揮不出應有的作用，主要面臨的以下困境：
1.法律合規管理的獨立性不足
我國證券公司內部的法律合規部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規管理的獨立性是有效實現合規的前提條件，但當前我國證券公司普遍都存在合規管理獨立性不足的問題，最主要表現在對高級管理人員的合規管理上，公司的內部制約機制很多情況下流于形式。雖然在《證券公司合規管理施行規定》中明確了證券公司的合規管理人員具有一定的獨立性的規定，但是由于合規管理部門甚至合規總監其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規的獨立性很難得到保障。
2.法律合規管理部門職責主次不分
目前，我國證券公司的組織架構體系一般包括董事會、監事會、經營管理層、各職能部門和分支機構組成。組織體系下的各部門都要負責對本部門的業務進行合規監管，而法律合規部門要對各部門的合規情況進行復核，但法律合規部門更重要的職責是識別證券公司管理層的合規風險，保證證券公司規避可能因此出現合規風險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規風險爆發的重要誘因，因此證券公司法律合規部門必須將重點放在合規經營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規部門卻極少合規經營管理層的業務，更多的是審核業務部門的業務是否合規，而業務部門也為了逃避法律責任，將審核法律合規的任務完全交給法律合規部門來審核，就出現法律合規部門將主要精力放在日常的常規性合規業務上，忽略了最重要的對管理層的合規工作。
3.法律合規部門淪為應付外部監管的專職機構
由于證券公司法律合規部門不是證券公司的經濟業務部門，不直接產生經濟效益，因此很多中小型證券公司對法律合規部門的建設相比較經濟業務部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規管理對內流于形式，把設立法律合規部門的目的定性為應付對外部監管機構的監察上，把所有的工作職責放在與外部監管機構的“公關”上，只要做到外部監管能應對自如，證券公司的法律合規就算完成了。
4.法律合規專業性人才不足，缺乏合規人才的培養機制
由于證券公司法律合規近幾年才剛有所起步，對合規人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規部門的員工不超過五人，法律合規部門的員工也大多由稽核和風險管理部門里的具備法律背景的員工抽調過來，但這與法律合規的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創新產品的推出，對法律合規人才的專業行要求也更為嚴格，最好是具有復合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務、計算機專業的知識，而且要了解其他業務崗位的工作職責和工作流程，可見法律合規的人才的專業性要求比較高，但目前證券公司內部對合規人才的培養卻非常不重視，缺乏像經紀業務部門那樣的培訓機制，導致法律合規人才的專業性明顯不足，法律合規人才高素質隊伍亟待加強。
三、證券公司法律合規管理的建議
1.完善法律合規管理的內部機制，確保合規管理的內部獨立性
合規管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規部門和經營管理層及各職能部門的關系，因此筆者建議法律合規部門特別是合規總監的
任免、薪酬、績效考勤必須獨立于經營管理層，合規總監的直屬上司應該為董事會，對董事會直接負責。合規總監的下屬部門的考核也應有合規總監獨立考核，由監事會或者董事會監督。另外，法律合規部門要加強主動合規，主動合規其他業務部門的履行職責的情況，保證證券公司的合規運營。
2.明確各部門的合規管理職責，推進證券公司全員合規
《證券公司合規管理試行規定》的第三條規定：“證券公司的合規管理應當覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。”從規定中可以看出，法律合規的管理不是單靠合規部門就行的，也不是法律合規部門的一家責任，在現實中證券公司的各業務部門將部門內的各類合同或者投資項目、產品業務方案等要求法律合規部門“會簽”，法律合規部門承擔了業務部門合規職責，這樣違背了全員合規的理念。因此筆者建議，證券公司內部要制定相關的法律合規審查的主體和職責，合規審查的責任明確到各部門，而法律合規部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經營管理層的決策上，這樣既保證了合規管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規的良好氛圍。
3.加強證券公司的合規文化建設
證券公司的合規文化建設有利于將員工的合規理念與日常業務工作相聯系，在工作中自覺合規約束自己，有利于降低證券公司的合規風險。因此筆者建議，建設公司的合規文化，首先要做到法律合規部門自身要以身作則，遵守法律法規和公司內部的規定。其次法律合規部門要對公司內部員工進行定期的合規培訓，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓中培養合規意識。第三，要讓經營管理層來支持倡導合規文化的建設，建議經營管理層的總經理或者副總經理擔任合規文化建設的負責人，合規總監擔任副手，有利于合規文化建設在政策執行上的保障。
4.重視培養高素質的專業性法律合規人才
目前證券公司法律合規部門的現狀是合規人員需求量小，但專業性要求高的特點，經常出現招不到合適員工的現象，這對證券公司的內部合規管理的發展是不利的，人才得不到很好的補充嚴重影響合規管理的質量。因此筆者建議，法律合規人才的培養是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應屆大學生中選有潛質的，這些大學生應當具有復合型的專業背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規的崗位上，這樣做既有利于法律合規人才對各業務部門的流程熟悉便于開展合規工作，而且對合規部門在公司里的影響力逐步加強。
四、結語
