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一、研究背景與方法
科技型中小企業作為我國國民經濟發展的新勢力，在現代社會經濟發展中扮演著越來越重要的角色。新三板上市公司是科技型中小企業的重要代表，對其創新績效進行研究有利于促進科技型中小企業的整體成長。2013年12月14日國務院《關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》，這意味著新三板正式擴容至全國，也進一步凸顯了研究科技型中小企業上市公司創新績效的重要性。因此，科學、合理地分析科技型中小企業上市公司的創新績效對于促進國民經濟的發展有著重大的意義。
創新績效的評價方法有很多種，比如層次分析法（AHP）、灰色關聯度評價法、模糊綜合分析法等，它們都有各自的優點，但也存在一定的局限。本文根據數據收集特征，采用SPSS統計軟件，運用因子分析法，對其進行客觀的分析評價。
二、樣本選擇與數據來源
本文將以湖北省為例，從新三板上46家湖北省科技型中小企業上市公司中挑選出26家符合數據要求條件的科技型中小企業作為研究樣本（見表1）。
三、評價指標的選取
本著績效指標的系統性、全面性、可比性、可操作性、定性與定量相結合的原則，本文分別從創新能力、創新環境、創新產出等方面選擇相應的11個評價指標：年總銷售收入（X1）、科研人員素質比例（X2）、研發人員投入情況（X3）、研發資金投入強度（X4）、銷售人員比重（X5）、營銷渠道建設情況（X6）、銷售力度（X7）、政府支持力度（X8）、年利潤總額（X9）、專利開發數（X10）、與外部組織合作程度（X11）。
四、實證分析
1、因子分析可行性檢驗
運用SPSS得出相關矩陣后，進行KMO和Bartlett的檢驗，結果如表2所示。其中，KMO值為0.532，根據統計學家給出的分析，基本適合因子分析；Bartlett檢驗表明：Bartlett值=0.000，小于顯著水平0.05，因此，拒絕其零假設，認為適合于因子分析。
2、因子提取
用主成分法提取公因子。該方法假設變量是因子的純線性組合，第一成分有最大的方差，后續成分可解釋的方差逐漸遞減，計算出主成分特征根及其貢獻率見表3。選前4個因子作為公共因子，這4個因子的特征值分別為2.981，2.414，1.927，1.350，貢獻率分別為27.102%，21.945%，
17.515%，12.268%，累計貢獻率達到78.831%。
提取了4個主因子后，各因子分析的初始解見表4。從表4可以看到，大部分的變量共同度都在80%～90%以上，說明提取的因子已經包含了原始變量的大部分信息，因子提取的效果比較理想。
3、建立因子模型
由于后兩個公因子在標準化的原始變量上的載荷值不太好解釋，所以就進一步進行因子旋轉，選用方差最大化正交旋轉，使每個因子上的具有最高載荷的變量數最小以簡化對因子的解釋，得到表5。
表5顯示了因子載荷矩陣，通過分析相應旋轉后的因子負荷矩陣，我們用4個公因子來代替其反映的創新能力。公因子F1替代了科研人員素質比例（X2）、研發人員投入情況（X3）、研發資金投入強度（X4），可以作為企業研發能力的體現；F2替代了銷售人員比重（X5）、營銷渠道建設情況（X6）、銷售力度（X7），可以作為企業銷售能力的體現；F3替代了年總銷售收入（X1）、年利潤總額（X9）、專利開發數（X10），可以作為企業創新產出能力的體現；F4替代了政府支持力度（X8）和與外部組織合作程度（X11），可以作為創新環境的體現。
4、企業財務績效綜合得分及排名
根據因子得分系數陣，求出各上市公司的因子得分，從而對科技型中小企業總體的創新能力進行綜合評價?；谄髽I各項因子的得分，以各因子的方差貢獻率占4個因子總方差貢獻率的比重作為權重進行加權匯總，進一步計算企業各因子的得分（見表6），公式如下：
F=（27.102F1+21.945F2+17.515F3+12.268F4）/78.831
5、因子分析結果解釋
對26家科技型中小企業上市公司各主成分得分和綜合得分情況進行因子分析，其分析結果表明：時代地智、億通文教創新績效明顯高于其他公司，其綜合得分分別是1.13、1.01，具有很好的發展潛力。在統計初始數據時，時代地智在研發資金投入上明顯高于其他公司，億通文教的專利開發數明顯高于其他公司，兩者在政府支持力度系數上都非常低，說明在研發投入上其非常主動，沒有像其他公司那樣比較依賴政府補貼，因此綜合得分也高。
五、結語
科技型中小企業創新績效評價一直是企業管理者和投資者關注的熱門問題，其盈利能力和發展潛力與其創新績效緊密相關，只有在研發上把握主動，更積極地投入研發資金，并創造好的研發環境、高效的營銷體制，企業才能在未來走得更好更遠。因子分析法從側面客觀地分析了企業的創新績效，是一種行之有效的分析方法，它可以通過因子得分揭示出每個企業的薄弱環節，從而促使企業對癥下藥，加以改正提升。但在運用因子分析方法對上市公司進行創新績效評價時，也存在一定局限性。這些局限性體現在評價指標大多來自企業公布的信息，可能存在一定的失真現象，這就對利用數據進行分析產生了一定干擾。此外，定性評價指標在進行打分時存在一定的主觀性，也給比較結果帶來了一定的影響。
（注：基金項目：1、2013年大學生創新創業訓練計劃項目“湖北省科技型中小企業創新績效評價研究”（項目編號：2013012）；2、2012年湖北省軟科學項目“湖北省科技型中小企業創新績效評價研究”（項目編號：2012GDA01802）。）
【參考文獻】
[1] 裴瀟：上市商業銀行經營業績實證分析[J].財會通訊，2010（5）.
關鍵詞：科技型中小企業；技術創新；創新模式
一、科技型中小企業的概念
科技型中小企業是指以科技人員為主體，由科技人員創辦，主要從事高新技術產品的研制、生產、銷售，以科技成果轉化及技術開發、技術服務、技術咨詢和高新產品為主要內容，以市場為導向的知識密集型經濟實體。簡而言之，科技型中小企業是以創新為使命的企業。
二、科技型中小企業的特征
科技型中小企業實行“自主經營、自愿組合、自負盈虧”的組織原則，具有較強的決策能力和適應能力，它們除具有一般企業的特點外，還有明顯區別于其他類型企業的特征：1.規模小與大型企業相比，科技型中小企業規模小、經營決策權高度集中，實行所有權與經營治理權合一，既可以節約所有者的監督成本，又有利于企業快速做出決策。2.專業化科技型中小企業由于自身規模小，人、財、物等資源相對有限，往往將有限的人力、財力和物力專注于某一細小產品的經營上來不斷改進產品質量，提高生產效率，以求在市場競爭中站穩腳跟，進而獲得更大的發展。3.高風險科技型中小企業研發生產的大多是高科技產品，其技術創新活動具有單一性，很少進行多種途徑的代替研發，在成長過程中，技術、市場、財務、環境等方面面臨巨大的不確定性。
三、技術創新模式與選擇
技術創新是一種技術經濟活動，是新技術在生產中的運用，是技術與經濟的有效結合?；诳萍夹椭行∑髽I的自身特點和優勢，是最有能力、最有條件成為技術創新主體的群體。同時，技術創新是中小企業發展的立身之命，是企業活力的增長點，因此技術創新模式是科技型中小企業經營模式的重要組成。技術創新模式主要有：自主創新、模仿創新和協同創新，其中自主創新要求企業必須擁有雄厚的資金和技術能力，這不利于中小企業內在優勢發揮，因此不適合中小企業選用；后兩種模式對于資金短缺、技術實力薄弱的中小企業來說是比較理想的選擇，尤其是協同創新比較適用于新興技術和高新技術中小企業的技術創新。三種創新模式在研發能力、創新效益等評價指標方面各有優劣。見表1和外部環境，可以選擇其中某一種技術創新模式，也可以采取兩種或者多種創新模式的組合。
四、促進科技型中小企業技術創新的對策
技術創新是企業發展的核心，是企業獲得經濟效益的前提。以下將從科技型中小企業技術創新的內外部環境兩方面進行探討。1.政府應為技術創新提供良好的外部環境（1）完善科技型中小企業政策，鼓勵技術創新活動。健全科技型中小企業技術創新活動的法律法規體系，創造公平競爭的外部環境。通過立法，維護企業技術創新的合法權益，促進科技型中小企業健康發展。同時政府應該制定和實施技術創新計劃，大力鼓勵產學研結合，使大學和科研院所成為企業技術創新的重要源泉。（2）完善金融扶持政策，完善融資手段，拓寬融資渠道。國家要健全信用擔保體系，設立專門的擔保機構，降低商業銀行向科技型中小企業提供貸款的成本和風險。同時，完善中小企業科技成果轉化及技術創新基金等相關政策。（3）健全科技型中小企業孵化體系。國家要大力發展創新集群，包括高新技術產業開發區、新興產業基地等，加強公共技術服務平臺建設，促進科技資源共享。2.企業自身營造良好的技術創新內部環境（1）建立促進創新的激勵制度。企業應建立科學合理的技術創新評價系統，采用多種激勵機制，針對不同類型、不同層次的創新建立獎勵制度，充分調動知識型員工積極性，有效地激勵員工為企業創造最大的價值。（2）建設良好的企業文化并切實遵循。企業應根據自己所處的發展階段、生存環境等，培養全員創新的企業文化，建立學習型組織，營造激發科技人員創造力的工作環境，努力打造協作創新的工作氛圍。（3）完善企業技術創新的知識管理系統。科技型中小企業是知識密集型組織，對快速響應能力、信息利用能力和運作效率等與知識管理相關的指標有較高要求。所以企業應選擇合理的知識管理系統，提高企業運作效率。同時要加強知識管理信息組織建設，做好企業內部知識管理支撐，提供功能強大的搜索工具，便于對現有知識進行深度挖掘，實現知識共享?？萍夹椭行∑髽I是最具活力、最具潛力、最具成長性的創新群體，在創新發展中具有重要的帶動作用。重視科技型中小企業，就是重視科技和經濟發展的未來?？萍夹椭行∑髽I是推動科技創新的重要主體。在目前的激烈競爭環境中，科技型中小企業只有不斷進行技術創新，才能適應市場變化，在國內外競爭中立于不敗之地。
作者:李姍 單位:河北工業大學經濟管理學院
參考文獻：
[1]粟進,宋正剛.科技型中小企業技術創新的關鍵驅動因素研究[J].科學學與科學技術管理,2014(05):156-163.
面對激烈的國際科技與經濟競爭，發達國家都已將建設一流的科技創新平臺作為支撐創新活動的優先選擇和實現跨越式發展的戰略舉措。而我國已成立技術創新服務平臺（中心）40多家、生產力促進中心500多家、高科技孵化器100多家。但總的來講，目前我國科技園管理水平還較低，基本停留在科技園基礎設施服務方面。
而新一代信息技術的發展，如互聯網、移動互聯網、物聯網、云服務、大數據與Web2.0等，將有助于科技園管理的信息化和智能化，提高科技園的科技管理和科技服務水平。本文將對此進行研究。
創新服務方法
面向科技園中科技型中小企業的創新服務方法是在需求驅動和技術拉動的背景下提出的。首先是科技園中科技型中小企業創新能力弱、人手少、許多與創新項目相關的工作不熟悉，如果事事都要自己親力親為，不僅沒有這方面的精力，效果和效率也不好。因此，迫切需要來自外部的服務。而新一代信息技術為創新服務方法開辟了新的途徑。
面向科技園中科技型中小企業的創新服務方法主要是：
主動式科技服務方法
科技型中小企業常常不知道需要哪些服務有助于提高其創新的成功率，提不出服務需求，也不知道到哪里去尋找服務。例如，產品開發前需要進行專利查詢和分析，確定有否“專利陷阱”；產品開發后，需要進行專利布局，防止競爭對手進行“專利包圍”，使研發成果難以市場化。
主動式科技服務能有效地幫助解決這一問題，如圖1所示，其特點是：科技服務機構利用服務平臺所提供的企業信息，及時發現企業需求，發出有針對性的主動服務詢單；科技型中小企業根據科技服務機構的主動服務詢單，進行比較，選擇最合適的服務和服務機構；科技園的有關科技型中小企業的各種數據庫是主動式科技服務的基礎。Web2.0、大數據等技術為主動式科技服務提供了很好的技術支持。
面向項目全生命周期的一站式科技服務方法
許多科技型中小企業對于科技項目生命周期全過程的規范管理比較陌生。零散、碎片化的服務可以在一定程度上解決企業急需，但帶來的問題是這種服務往往沒有顧及項目的總體需求，視野比較狹窄，會有顧此失彼的問題。
面向項目全生命周期的一站式科技服務面向科技項目從申請準備到驗收后的推廣的全過程，提供的是面向項目全生命周期的、全程跟蹤的、連續不斷的、環環相扣的一站式服務，能夠取得整體最佳效果，如圖2所示。其特點是：圍繞科研項目提供整體服務，提高服務效率；通過專業化服務，提高科研項目申請概率、項目完成質量；通過服務，使企業的科技人員在實戰中學習和掌握科研項目全生命周期的開展方法。
面向項目全生命周期的一站式科技服務需要眾多科技服務機構參與，因此，需要對科技服務機構進行評價、選擇和組合。Web2.0、大數據等技術為面向項目全生命周期的一站式科技服務提供了很好的技術支持。
伴隨企業成長過程的科技服務方法
伴隨企業成長過程的科技服務方法是科技服務機構將科技型中小企業作為自己長期、全面服務的對象，科技服務機構的服務收入與服務對象未來成長的收益關聯。科技服務機構隨著服務的深入，不斷幫助企業發現其未知的需求，解決企業前進中存在的各種問題，幫助企業制定長遠發展戰略，并逐步實現。企業成長過程如圖3所示。
伴隨企業成長過程的科技服務方法是一種深度全面的服務，其特點是：科技服務機構更能提供著眼于企業長期發展的貼心服務；將企業的服務效益與企業的成長效益結合起來，更能體現科技服務的長期效益的特征；有助于解決企業長期發展的問題。Web2.0、大數據等技術為“大眾為大眾”的科技服務提供了很好的技術支持。
“大眾為大眾”的科技服務方法
面對成百上千家科技型中小企業，面對企業從項目申請到知識產權保護，從財務分析到技術咨詢等各種科技服務，一家服務機構的力量是微不足道的，需要聯合許多服務機構一起為企業服務，這就形成“大眾為大眾”的服務模式。該方法的關鍵是服務機構質量的評價、服務機構與企業服務需求的匹配、多家服務機構的服務組合等。Web2.0、大數據等技術為“大眾為大眾”的科技服務提供了很好的技術支持。
“大眾為大眾”的科技服務方法的主要特點是：科技服務機構通過專業化分工協同，提高服務的專業化水平，提高服務效率和質量；通過基于服務平臺的用戶評價，對服務機構質量進行監督；提高服務質量；通過大數據分析，實現服務機構與企業服務需求的匹配，使企業得到高度專業化和個性化的服務；利用任務眾包協作方式進行科技服務和創新。這里的科技服務機構還可以是科技園中的科技型中小企業。
“大眾為大眾”的科技服務還包括科技園中的科技型中小企業之間的相互服務。
創新服務平臺
上述各種科技型中小企業創新服務方法需要基于互聯網、移動互聯網、物聯網、云服務、大數據與Web2.0等新一代信息技術的創新服務平臺的支持。
面向科技園中科技型中小企業的創新服務平臺的服務內容
面向科技園中科技型中小企業的創新服務平臺包括三大部分：科技園基礎設施服務子平臺、科技園企業運營服務子平臺、科技園企業創新服務子平臺。
面向科技園中科技型中小企業的創新服務的技術路線
通過科技園基礎設施服務，在保障企業基本需求的同時，可以了解科技園中科技型中小企業的活力，如是否經常租賃會議室、能耗和水耗高否，進出是否很頻繁等，還可以通過停車管理等了解企業與外部的協作情況等。
通過科技園企業運營服務，在保障企業運營需求的同時，可以了解科技園中科技型中小企業的運營情況，如倉儲與物流、采購、融資等情況，并可對企業能力進行評價。
通過科技園企業創新服務，在滿足企業創新需求的同時，可以了解科技園中科技型中小企業的創新情況，如專利申請、知識產權保護等情況，并可對創新服務機構的服務質量和信用進行評價。
關鍵詞：科技型中小企業；技術創新；創新模式
一、科技型中小企業的概念
科技型中小企業是指以科技人員為主體，由科技人員創辦，主要從事高新技術產品的研制、生產、銷售，以科技成果轉化及技術開發、技術服務、技術咨詢和高新產品為主要內容，以市場為導向的知識密集型經濟實體。簡而言之，科技型中小企業是以創新為使命的企業。
二、科技型中小企業的特征
科技型中小企業實行“自主經營、自愿組合、自負盈虧”的組織原則，具有較強的決策能力和適應能力，它們除具有一般企業的特點外，還有明顯區別于其他類型企業的特征：
1.規模小
與大型企業相比，科技型中小企業規模小、經營決策權高度集中，實行所有嚶刖營治理權合一，既可以節約所有者的監督成本，又有利于企業快速做出決策。
2.專業化
科技型中小企業由于自身規模小，人、財、物等資源相對有限，往往將有限的人力、財力和物力專注于某一細小產品的經營上來不斷改進產品質量，提高生產效率，以求在市場競爭中站穩腳跟，進而獲得更大的發展。
3.高風險
科技型中小企業研發生產的大多是高科技產品，其技術創新活動具有單一性，很少進行多種途徑的代替研發，在成長過程中，技術、市場、財務、環境等方面面臨巨大的不確定性。
三、技術創新模式與選擇
技術創新是一種技術經濟活動，是新技術在生產中的運用，是技術與經濟的有效結合?；诳萍夹椭行∑髽I的自身特點和優勢，是最有能力、最有條件成為技術創新主體的群體。同時，技術創新是中小企業發展的立身之命，是企業活力的增長點，因此技術創新模式是科技型中小企業經營模式的重要組成。
技術創新模式主要有：自主創新、模仿創新和協同創新，其中自主創新要求企業必須擁有雄厚的資金和技術能力，這不利于中小企業內在優勢發揮，因此不適合中小企業選用；后兩種模式對于資金短缺、技術實力薄弱的中小企業來說是比較理想的選擇，尤其是協同創新比較適用于新興技術和高新技術中小企業的技術創新。三種創新模式在研發能力、創新效益等評價指標方面各有優劣。見表1
評價指標 創新模式＼&自主創新＼&模仿創新＼&協同創新＼& 投入資源＼& 多＼& 少＼& 中等＼& 研發能力＼& 強＼& 弱＼& 較強＼& 創新效益＼& 好＼& 中等＼& 差＼& 創新成本＼& 高＼& 較低＼& 較高＼& 發展前景＼& 大＼& 小＼& 中等＼& 收益期限＼& 長＼& 短＼& 中等＼&]
科技型中小企業選擇哪種技術創新模式取決于自身環境和外部環境，可以選擇其中某一種技術創新模式，也可以采取兩種或者多種創新模式的組合。
四、促進科技型中小企業技術創新的對策
技術創新是企業發展的核心，是企業獲得經濟效益的前提。以下將從科技型中小企業技術創新的內外部環境兩方面進行探討。
1.政府應為技術創新提供良好的外部環境
（1）完善科技型中小企業政策，鼓勵技術創新活動。健全科技型中小企業技術創新活動的法律法規體系，創造公平競爭的外部環境。通過立法，維護企業技術創新的合法權益，促進科技型中小企業健康發展。同時政府應該制定和實施技術創新計劃，大力鼓勵產學研結合，使大學和科研院所成為企業技術創新的重要源泉。（2）完善金融扶持政策，完善融資手段，拓寬融資渠道。國家要健全信用擔保體系，設立專門的擔保機構，降低商業銀行向科技型中小企業提供貸款的成本和風險。同時，完善中小企業科技成果轉化及技術創新基金等相關政策。（3）健全科技型中小企業孵化體系。國家要大力發展創新集群，包括高新技術產業開發區、新興產業基地等，加強公共技術服務平臺建設，促進科技資源共享。
2.企業自身營造良好的技術創新內部環境
（1）建立促進創新的激勵制度。企業應建立科學合理的技術創新評價系統，采用多種激勵機制，針對不同類型、不同層次的創新建立獎勵制度，充分調動知識型員工積極性，有效地激勵員工為企業創造最大的價值。（2）建設良好的企業文化并切實遵循。企業應根據自己所處的發展階段、生存環境等，培養全員創新的企業文化，建立學習型組織，營造激發科技人員創造力的工作環境，努力打造協作創新的工作氛圍。（3）完善企業技術創新的知識管理系統?？萍夹椭行∑髽I是知識密集型組織，對快速響應能力、信息利用能力和運作效率等與知識管理相關的指標有較高要求。所以企業應選擇合理的知識管理系統，提高企業運作效率。同時要加強知識管理信息組織建設，做好企業內部知識管理支撐，提供功能強大的搜索工具，便于對現有知識進行深度挖掘，實現知識共享。
科技型中小企業是最具活力、最具潛力、最具成長性的創新群體，在創新發展中具有重要的帶動作用。重視科技型中小企業，就是重視科技和經濟發展的未來。科技型中小企業是推動科技創新的重要主體。在目前的激烈競爭環境中，科技型中小企業只有不斷進行技術創新，才能適應市場變化，在國內外競爭中立于不敗之地。
參考文獻：
[1]粟進，宋正剛.科技型中小企業技術創新的關鍵驅動因素研究[J].科學學與科學技術管理，2014（05）：156-163.
[2]彭文玉，孫英雋.科技型中小企業融資的“哥德巴赫猜想”[J].科技與管理，2013（02）
[3]李萌.基于因子分析法構建大中型工業企業技術創新能力評價模型[J].寧連舉，科研管理，2011（03）
【關鍵詞】科技型中小企業 企業集群 技術創新 創新優勢 策略
自20世紀80年代開始，以高新技術為基礎的科技型中小企業的發展一直是各國政府和理論界關注的重點。特別是美國硅谷大量高新技術小公司的成功實踐以及由此帶來的高技術產業的迅速發展，更是引起了人們對科技型中小企業的強烈興趣。也因“硅谷”成功企業集群的示范效應，企業集群現象越來越引起人們的關注。與此同時，理論界提出企業集群的自主創新能力才是提升其競爭力的重要動力?？萍夹椭行∑髽I本身就具有天然的、不可替代的技術創新優勢，從而可以帶動整個企業集群的自主創新，以此成為國家發展高新技術產業和建立國家創新體系的重要主體，而且還成為推動產業升級、提高經濟綜合競爭力的基本力量。
一、科技型中小企業概念及特征
1、概念
科技型中小企業是以高新技術及產品的研制開發、生產轉化和銷售經營為主體業務的中小企業，但對科技型中小企業的具體界定，各個國家有很大區別。1999年5月21日國務院辦公廳轉發的《關于科技型中小企業技術創新基金的暫行規定的通知》對科技型中小企業做出明確界定：一是企業已在所在地工商行政管理機關依法登記注冊，具備企業法人資格，具有健全的財務管理制度；職工人數原則上不超過500人，其中具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例不低于30%；二是企業應當主要從事高新技術產品的研制、開發、生產和服務業務；企業負責人應當具有較強的創新意思、較高的市場開拓能力和經營管理水平；企業每年用于高新技術產品研究開發的經費不低于銷售額的3%，直接從事研究開發的科技人員應占職工總數的10%以上。因此，科技型中小企業可以概括為：由有科技人員領辦或創辦，實行“自籌資金、自愿組合、自主經營、自負盈虧”，主要從事高新技術產品的研制、開發、生產，科技成果產業化以及技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務活動的企業。
2、特征
（1）從事的行業及領域的特殊性
科技型中小企業以高新技術及產品的研制、開發、生產、銷售和服務為己任。其技術領域主要有電子信息、先進制造技術、新材料、生物工程、新能源、環保技術等。例如，中關村科技型企業產業結構的比重為：電子信息占63.3%；光機電一體化占12%；新材料、新能源及環境科學占10.6%；新藥物、生命科學及生物工程占10.7%；其他3.4%。
（2）從業人員的特殊性
科技型中小企業是由科技人員自主創辦或領辦，并以科技人員為主體實行運作的。其中具有大專以上學歷的科技人員占職工總數比例超過30%，在一些知識密集、技術密集地區，科技人員超過50%。據對北京11000家科技型中小企業的統計，從業人員21萬人，其中科技人員13萬，占61.5%。
（3）規模一般趨向小型化
科技型中小企業的從業人員少則幾人或幾十人就可以經營運作，但大多數在100人左右，規模較大的也在500人以下，這也使科技興中小企業在經營管理上具有相當的靈活性，更好地適應市場經濟的發展。
（4）擁有較強的創新意識
科技型中小企業沒有規模經濟和資金雄厚的優勢，較弱的自身實力和激烈競爭的市場決定了它們必須不斷通過各種方式經行創新，并及時將這些創新成果轉化為現實生產力，以維持其生存和發展。事實證明，科技型中小企業在技術創新機制和創新效率方面有著其他企業無可比擬的優勢，因而已成為我國科研成果轉換和科技創新實現的主要載體。
（5）特有的機制特征
在發展實踐中形成了別具特色的運行機制體系：創造物質財富、講求精神文明的動力機制；堅持自主開發、把科技成果轉化為生產力的技術創新機制；政企分開、獨立自主的決策機制；技工貿相結合、以市場為導向的經營機制；同效益效率掛鉤、按貢獻大小分配的分配制度；自我積累、自我約束的行為機制；以人為本的企業文化等。
二、企業集群理論發展概述及其積極作用
最初的產業集群經濟的思想可以追溯到亞當?斯密，他以分工的角度給中小企業集群下的定義，即中小企業集群是由一群具有分工性質的中小企業為了完成某種產品的生產聯合而形成的群體。馬歇爾從“外部經濟”的角度對中小企業集群問題進行了探討，他通過對英國一些傳統工業的企業集群現象的考察，發現了外部規模經濟與企業集群之間的密切關系，得出企業集群是基于外部規模經濟而形成的這一理論。區域經濟學家韋伯把集聚因素引入中小企業集群的定義。他在《工業區位論》一書中把區位因素同為區域因素和集聚因素。在高級集聚階段，各個企業通過相互聯系的組織而形成的地方工業化就是企業集群。威廉姆森從生產組織形式的角度給中小企業集群做了如下定義：中小企業集群是基于專業化分工和協作的眾多中小企業集合起來的組織，這種組織機構是介于純市場和科層組織之間的中間性組織。它比市場穩定，比科層組織靈活。以波特為代表的戰略管理學派對企業集群的研究和應用做出了很大貢獻。他在《國家競爭優勢》中對企業集群做了以下定義：即在某一特定區域下的一個特別領域，存在著一群相互關聯的供應商、關聯產業和專門化的制度和協會。按波特的觀點，產業集群是產業發達國家的核心特征。它不僅包括對競爭起重要作用的、相互聯系的產業和其他實體，而且還經常向下延伸到銷售渠道和客戶，以及一些輔機構、職業培訓機構，當然也包括政府及相關聯機構提供的一些基礎性設施。
我國企業集群的實踐先于理論探討。到20世紀90年代，在我國東南沿海地區（包括江浙、福建和廣東）出現了大量的中小企業集群。針對這些企業集群現象，國內經濟學者結合我國的實際，分別從區域經濟發展、非正式制度、制度變遷、企業和企業家網絡、企業創新、歷史傳統以及政府政策等視角切入，較為深入地進行了企業集群生成、發展和演變的理論研究和實證分析。其中，仇保興對中小企業集群給出了較為全面和具體的定義：由一群彼此獨立但相互之間又存在著專業化分工和協作這么一種特定關系的中小企業組成；這些中小企業在地域上的結合可以有效地獲取外部資源、銷售產品和勞務、促進知識和技術的盡快積累，同時為了謀求企業間的關系能長期維持而及時解決成員間的不一致和環境的不確定性而相互適應；集群中存在企業間的互補與競爭關系；中小企業間以“信任和承諾”等人文因素來維持集群的運行，并使其在面對外來競爭者時，擁有其獨特的競爭優勢。中小企業的發展在世界各地方興未艾，集群化發展成為世界各國的共同特征，集群化對中小企業發展起著重要的積極作用。
第一，眾多企業集中于特定的區域使得企業之間實現了資源共享。企業集群內單個企業的資金、人才和技術等創新資源極為有限，難于取得技術突破，即使有所進展也往往在開拓市場方面受到自身能力和資源的限制。但從集群整體看，各個企業擁有的資源具有一定的互補性，通過創新網絡形成專業分工，無異于將其他企業的技術專長嫁接到自己的核心能力上，集中精力發展自己的核心專長。
第二，聚集可以產生廣泛的市場化，批量購買和銷售降低了成本，提高了效率。集群內各個企業基于相同的產業結合一起，促使他們以整個集群為單位對原材料供應商形成影響，同時也可以集中開發市場。
第三，信息的溢出可以聚集企業的生產效率高于單個的分散的企業，特別是通過人與人之間的關系促進知識在該地區的溢出。在集群中，用戶、供應商、競爭對手和其他配套的相關企業相互靠近，很容易獲得有關上游供應商、同行競爭對手、下游客戶的相關信息，可以更好的洞察市場需求、產業發展趨勢、新市場開拓情況以及技術演變和革新的信息等。
第四，集群內企業間合作競爭的協同性提高了企業、集群的技術創新能力和競爭力。企業集群強化了企業間的關聯性，關聯性的強化會產生二重放大效應，一方面會加劇企業之間的競爭，另一方面也增強企業間的合作，使同行業之間形成是對手又是朋友的局面。
三、集聚化科技型中小企業技術創新的特征分析
近年來，在中小企業集群中的科技型中小企業發展很快，這些科技型中小企業的發展，在技術創新和發明創造上呈現處獨特的優勢，為中小企業集群的成長和發展起到了獨特的推動作用?？萍夹椭行∑髽I技術創新特征具體表現為：科技型中小企業依靠相對規模小、專業化程度高和組織結構簡單使研發及自主創新產品或技術能在短時間內形成較強的競爭力，以及它涉足的技術領域很廣從而體現了創新的廣泛性；科技型中小企業可以較快適應市場及用戶需求變化，以較高的效率根據市場需求進行研發，并提品或服務；科技型中小企業的研發及自主創新往往更多地采取合作和模仿模式，具有較大的外生性；科技型中小企業十分重視研發及自主創新活動，以增強其競爭優勢，本身既是研發及自主創新成果的創造者，又是需求者。那么，相對于單個科技型中小企業，集聚化的科技型中小企業的技術創新優勢通常表現為以下方面。
第一，有利于形成區域創新網絡。依靠單一企業難以形成強大的創新力量，而科技型中小企業集群中聚集著若干高技術企業及相關配套企業、大學和科研院所、政府機構、中介服務組織等各種組織。這些組織彼此間相互依賴、相互合作、互通有無、同舟共濟，就形成了一個跨組織合作創新網絡。如硅谷的成功就是依賴于群內各種組織就技術創新活動展開相互學習與合作而形成的具有旺盛生命力的區域技術創新網絡。
第二，容易獲得創新資源。如果企業能夠比競爭對手較快地獲得創新資源，就能夠取得競爭優勢。創新資源包括人才、資金、技術和信息等方面?？萍夹椭行∑髽I集群聚集了大量相互補充的各種人才，企業很容易就近找到所需人才，而不需要花費很大的精力和時間。群內企業間建立了長期信任和合作的關系，這種氛圍也有利于企業間籌措資金。而且人員之間、組織之間的廣泛經常的接觸還有利于企業獲得有關產品市場、銷售渠道、技術活動等方面的信息。
第三，組織之間相互協作、共享成果。集群經濟條件下企業技術創新通常不是由某一企業單打獨斗來完成的，而是依靠多方參與、群體攻關、資源整合完成的。這不僅包括集群內的企業，也包括高校、科研機構和風險投資機構等非生產部門和單位。集群技術創新的動力來自集群企業生存和發展的共同需要，創新成果受益于參與的各方，因而具有多贏共享性。因此，集群成員的利益趨于一致，使集群區的企業和各種非企業組織產生一種社區共榮意識。
第四，群內組織之間的競合相攜性。市場經濟條件下，企業之間的競爭變得越來越激烈，在激烈的競爭面前，能否取得優勢，避免淘汰出局，在很大程度上取決于企業能否正確處理競爭和合作的關系。競爭能夠產生創新的動力，合作同樣是創新不可缺少的因素，合作能力越強，創新的機會也就越多，創新成功的幾率就越大。
四、集聚化科技型中小企業技術創新的發展策略
1、政府加以正確引導和扶持，創造一個良好的創新環境
政府通過制定一系列的稅收、金融等政策或法律，構造一個有效的持久的創新激勵環境，矯正市場在企業創新過程中的缺陷，使創新者能更公平地享有創新收益；選擇一些機制靈活、產品附加值高、有發展后勁的企業重點扶持，促使其成為有較強創新實力的企業。
2、建立完善的“產學研”相結合機制
美國硅谷信息產業集群就是以斯坦福大學為創新源，并且在發展過程中始終得到斯坦福大學在技術人才上的支持，從而使硅谷成為美國經濟最活躍、創新最積極的地區。為此，我國政府應鼓勵大學和科研院所的科技人員以各種形式直接參與集群創新活動，鼓勵大學教師、研究生到公司兼職，有名的教授兼任公司顧問或者董事會成員，鼓勵這些人才積極創業并予以資金、技術等各方面的支持和優惠。
3、完善集群內服務體系
科技型中小企業集群不是孤立地發展的，必須有一個完善的服務體系。一個完善的服務體系主要包括各種規范的咨詢和中介服務機構、創業服務中心和教育培訓體系。這些服務機構為群內中小企業的成長和發展提供技術、人才、資金、信息等各方面的支持和幫助。因此，創造一個良好的服務體系對科技型中小企業的技術創新更具有迫切性和現實性。
4、完善融資手段，拓寬融資渠道
建立為科技型中小企業服務的政策性金融機構，使那些有廣闊市場前景的、產品經濟附加值高且符合國家產業發展政策的企業，可以以較低的籌資成本獲取創新資金。在融資渠道上，還應積極拓展中小企業的融資形式，如提供融資租賃、放寬科技型中小企業上市條件促使其上市以及降低債券發行額度使一些優秀的科技型中小企業可以發行企業債券。
5、加強集群內部與外部的聯系
科技型中小企業集群的技術創新不僅需要群內企業間就技術創新和新產品發展進行相互溝通、交流和聯系，而且還需要與集群外部的組織或群體加強聯系，從而吸收外部的新知識和新技能。如果集群只在內部相互聯系，由于這種經常的交往和合作，就會形成企業間的強聯系，而這種強聯系會形成“技術鎖定”，阻礙技術創新，排斥新知識和新技能的學習和開發。
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1.1中小企業協同創新的動因熊彼特在《資本主義、社會主義與民主》一書中提出這樣一條假設：大企業有利于創新。盡管學者對這一假設持不同觀點，但是有一點可以肯定的是中小企業與大企業在創新方面具有互補性。中小企業在需要靈活性的短周期創新中具有優勢，而大企業則在需要雄厚實力的長周期創新過程中占據優勢。同時不可忽視的是，單一企業，尤其是中小企業在創新過程中呈現出的劣勢也是存在的，比如創新能力薄弱、創新資源不足等。中小企業的技術創新主要是以市場需求為導向的技術研發與產品創新，這些企業普遍缺乏基礎研發能力。面對這樣的不足，通過產業集群與其他創新主體合作進行協同創新，從而整合創新資源，提高創新效率是中小企業克服自身創新能力與創新資源不足的最好方法。一套完善的公共資源體系能夠為中小企業的技術創新提供有力支撐。中小企業在產業集群中進行協同創新能獲得的優勢主要包括兩個方面：一是不同創新主體間的創新能力與資源互補。例如高校、科研院所是新知識、新技術的源頭，金融、技術服務、咨詢等各類服務機構則是知識流動與技術轉移的重要橋梁和紐帶。同時，集群內部圍繞主導產業聚集的眾多產業鏈上關聯企業之間的互動也是重要的創新資源。根據科技部火炬中心創新型產業集群統計數據，目前我國創新型產業集群所在區域的高等院校數平均為11家，技術檢測、產品認證、研發中心等平臺數量平均達30.5個，每個平臺服務的企業數超過5家；集群內還進駐了各類科技服務機構、法律、財務、人才、專利等中介服務機構平均每個集群內達到50家。集群內創新配套資源豐富，對科技型中小企業來說充滿吸引力。而如何利用好集群內各種創新資源，真正實現雙贏甚至多贏的協同創新局面，需要中小企業謹慎的選擇協同創新的模式。
1.2協同創新的模式在產業集群中，科技型中小企業開展協同創新的合作對象主要包括兩種，一是其他企業，這里企業包括產業鏈上游的供貨商，產業鏈下游的顧客，以及同行業競爭對手。供應商能夠幫助企業明確潛在的技術問題、現存的技術困境，幫助企業獲取產品開發與改進等相關的關鍵技術信息。顧客反饋則能使企業迅速捕捉到不斷變化的市場需求與趨勢，從而降低企業創新的市場風險。另外，同行業競爭對手之間通過分享知識與技巧，能夠減少創新實踐的風險；同時企業也應當通過衡量競爭對手的技術水平與技術戰略，形成不同企業之間的差異化發展，使自身獲得更多的競爭優勢。通過評價自身所處產業集群的背景環境，科技型中小企業主要有以下三種協同創新模式：一是中小企業之間形成產業聯盟的協同創新模式。這其中包括沿產業鏈縱向結合，以及與同行開展橫向聯盟。這種協同創新模式要求聯盟內部的企業之間具有創新資源的互補性，使得創新資源能夠在企業之間共享。例如泉州微波通信產業集群，以泰克通信、雷克微波、澤仕通科技等為代表的科技型中小企業，共同組建了泉州數字微波通信產業技術創新聯盟。二是中小企業依附于集群中大型骨干企業開展協同創新。這種模式的優點在于中小企業可以從合作過程中亦最低成本獲得新知識和新技術，風險在于中小企業不易獲得創新過程中的核心技術，最終可能導致中小企業創新能力的喪失。例如，以海爾、海信等知名大型企業為中心、相關配套企業為基礎聚集形成的青島數字化家電產業集群；以東風汽車集團為核心，以汽車零部件為主的十堰商用車及關鍵零部件產業集群。三是中小企業與高校、科研院所等形成產學研協同創新模式。高校與科研院所不但能產生新知識與新技術，還能為企業提供人才資源。例如武漢東湖高新區國家地球空間信息及應用服務產業集群，以中地數碼、適普軟件、武大吉奧、立得空間、華正空間為代表的科技型中小企業，與武漢大學、華中科技大學、中國地質大學(武漢)等高校開展產學研協同創新，促進地球空間信息及應用服務產業的快速發展。不能忽視的是，政府在科技型中小企業協同創新過程中也發揮著極大作用，這其中包括研發投入、科研人員激勵、知識產權保護、稅收優惠、市場準入、政府采購等方面。在集群內各創新主體進行合作時，政府能夠通過提供有效的激勵和約束措施，為創新主體之間的協同合作創造條件；同時還能夠通過搭建公共技術服務平臺協調各創新主體之間的關系，減少不必要的創新成本。政府還通過競爭政策、宏觀經濟政策、制度改革等手段為集群內市場機制的發揮創造有利的外部條件；有義務糾正創新系統的缺陷，建立穩定的政治經濟環境并為企業提供各種戰略性信息。同時，科學的政策績效評價體系也能夠產生正向引導作用，幫助產業集群健康快速發展。
2主要問題
近年來，我國的產業集群雖然發展迅猛，成效顯著，但是我國產業集群中科技型中小企業的協同創新發展依然存在著一些問題，主要表現在以下四個方面：
2.1許多政府主導的集群發展模式不利于科技型中小企業技術創新目前我國產業集群發展態勢良好，對提升產業核心競爭力發揮重要作用，但有一些產業集群在形成過程中仍然具有濃厚的行政色彩，出現了所謂的“形象集群”，缺乏核心的集群主導產業和產品，只是“物理”上的集聚而非真正意義上產業協同網絡下的產業集群，支持產業集群協同創新的政策體系也不夠完善，因此這樣的產業集群不能真正促進科技型中小企業的協同創新發展。
2.2產業集群中的科技型中小企業創新能力與活力不足目前，我國大多數產業集群內企業自主研發投入明顯不足，集群內各類主體創新合作的意識相對淡薄，國際市場競爭力較低。目前我國產業集群的情況是，大型企業缺乏創新動力，滿足于已有市場，雖然具備一定的創新能力和創新資源，但是不愿冒風險進行創新；而中小企業面臨激烈的市場競爭，抱有強烈的創新意愿，希望通過技術創新開拓市場，做強做大，但卻缺乏足夠的創新能力以及多樣化的創新資源。中小企業希望能與大企業或科研院所進行協同創新，也希望能獲得來自政府的資助，但缺乏可靠的引導與有力的支撐。
2.3集群內中科技型小企業與其他主體之間協同創新機制不完善面對產業集群內多元化的創新主體，科技型中小企業應針對自身發展階段與特點選擇合作對象與相匹配的協同發展模式。同時，如何引導大型骨干企業、科研院所與各類科技服務機構敞開大門，與小企業進行創新技術與資源的合理對接，是一個主要問題。產、學、研各個主體之間充分合作，才能真正實現集群的協同發展。
2.4產業集群缺乏帶動科技型中小企業協同創新的文化氛圍產業集群內各個主體之間應該形成一種合作共贏、良性競爭的氛圍，才能更好地發展?，F在一些地方的集群缺乏合作精神，企業之間不愿進行合作，集群內充斥不良競爭，甚至是惡性競爭的氛圍，主要是由于缺乏協同創新精神，和根植于本地區的合作共贏氛圍。政府的當務之急是要引導各地的產業集群營造一個像硅谷一樣的鼓勵冒險、善待失敗、樂于合作的區域創新文化環境。
3結語及政策建議
基于上述的文獻綜述和理論分析，針對我國產業集群中科技型中小企業協同創新存在的問題，建議我國采取政府引導與市場主導相結合的方式，重點從以下四個方面加強政策完善與落實，著力提升產業集群中科技型中小企業的協同創新能力與效率。
3.1進一步加強對產業集群的引導和政策協同，促進科技型中小企業集群式發展政府在發展產業集群過程中，應逐步從“決定者”變成“引導者”，要發揮市場在配置資源中的決定性作用，充分考慮產業的區域稟賦優勢，而非“一廂情愿”的“圈地運動”。要積極為產業集群發展創造和培育良好的軟環境，為科技型中小企業在用地、企業注冊、項目申報等方面開辟“一站式服務”。要重視高水平科技型中小企業的引入，發揮“領頭羊”對于科技型中小企業的衍生和集聚發展效應。此外，還應加強科技、產業、財稅等政策在產業集群中的協同和落實力度，激發科技型中小微企業的創新活力。
3.2不斷完善集群公共技術服務平臺，提升科技型中小微企業研發水平科技型中小企業在技術創新面臨“有活力、沒能力”的普遍現象，在研發資源、檢驗檢測等方面存在“短板”。一方面，政府要加強對產業集群公共服務平臺的投入力度，提升產業集群整體硬件水平。另一方面，要加強對科技型中小微企業的公共服務投入力度，通過“創新券”等財政補貼支持方式，引導公共科技服務機構、大型企業等加強對中小微企業的技術支持和服務。
3.3深入構建產學研協同創新組織，促進集群內科技型中小企業與大中企業協同聯動引導集群內企業、大學、科研院所采取市場化方式組建產業技術創新戰略聯盟，圍繞競爭前共性技術開發形成聯合開發、優勢互補、風險共擔、利益共享的產學研協同創新組織，加強合作研發和人才流動，形成產學研協同創新、大中小企業優勢互補的格局。
關鍵詞：科技型中小企業；抽樣調查；京津冀
京津冀協同發展需要創新驅動，而科技型中小企業則是推動經濟發展、真正實現產業聯動的“輕騎兵”，因此研究京津冀科技型中小企業的發展，對促進京津冀協同發展顯得十分必要和迫切。而對科技型中小企業抽樣調查方式的創新可以解決調查“抽樣框變動導致代表性不足”“多層次抽樣不經濟”和“多目標難以實現”的三個關鍵問題，進而具體把握科技型中小企業的發展趨勢和“融資難”產生的根本命脈，以有效地推動科技型中小企業的健康發展，促進京津冀科技創新的協同，最終實現京津冀區域經濟的協調發展。
一、文獻綜述
（一）國外文獻綜述
科技型中小企業在國際上也被稱作高技術中小企業。由于國外，尤其是美國陸續出臺了的《信息自由法》《公平信用報告法》等法律，覆蓋了高技術中小企業的信息采集、報告的使用目的等方方面面，數據獲取相對公開化，所以國外對于科技型中小企業的研究主要從資本結構及融資兩個角度進行，對于抽樣調查方式研究的文獻較少。具體而言，以梅耶斯為代表的新優序融資理論、反梅耶斯模型、成本說、信號模型等是從資本機構出發進行研究；而通過研究信息共享與企業融資的關系則是從融資層面出發。
（二）小微企業的抽樣調查研究
目前，我國專門從事科技型中小企業抽樣調查的研究才剛剛開始，對于科技型中小企業的抽樣調查并沒有形成特定制度，目前主要依靠國家統計局各調查總隊負責組織實施。萬舒晨（2015）指出，目前對小微樣本企業的調查主要以調查員面訪和企業報送報表相結合的方式。目前形成統計制度的小微企業涉及的行業主要有工業、建筑業及服務業，其中規模以下小微工業企業抽樣調查開展較早，該項抽樣調查方案相對更為成熟。國家統計局從1996年開始試點，歷經近20年的研究摸索，形成現行的規模以下小微工業企業抽樣調查方案設計，主要是對目錄企業采用一階段分層隨機抽樣方法，根據經濟普查的企業名錄庫進一步整理形成抽樣框。另外，2000年農業部鄉鎮企業局頒布的《規模以下企業抽樣調查方案（草案）》把規模以下的集體經濟和個人私營企業分別抽樣，采取集體企業按目錄抽樣方法抽取樣本，個人私營企業按整群抽樣的方式，對規模以下企業也進行了相關的研究探索。
（三）科技型中小企業的抽樣調查研究
科技型中小企業以其自身特有的優勢,在促進地區就業、技術出口，尤其是在加快科技創新、轉變經濟發展方式等方面占據重要地位，成為拉動國民經濟發展中最為活躍的重要組成部分，科技型中小企業正憑借其快速成長與不斷創新的特性，為我國經濟發展形成助推力?？萍疾吭凇蛾P于進一步推動科技型中小企業創新發展的若干意見》中提出建立科技型中小企業資源庫，健全科技型中小企業統計調查、監測分析和定期制度?！案咄度?、高風險、高收益、高成長”是科技型中小企業的重要特點，這也決定了抽樣調查成為國內針對科技型中小企業統計調查的主要方式。萬舒晨（2015）提出在結合企業抽樣與地域抽樣的基礎上，綜合采用分層抽樣、隨機抽樣和整群抽樣等多種抽樣方式，這種綜合方式可以滿足全國分地區及分行業的具體調查要求。張秋香（2016）提出在調查方法方面，對企業調查建議按照城鎮規模劃分為大中城市（地級和地級以上的城市）、縣級市和縣城（鎮）三級，并以此為基礎采用分層隨機抽樣的方法進行調查。從現有文獻來看，目前針對科技型中小企業乃至小微企業的抽樣調查是以分層隨機抽樣為主，較多是分層的層級上和分層方法的選擇上有所差別，無法真正解決“抽樣框變動導致代表性不足”“多層次抽樣不經濟”和“多目標難以實現”這三個根本問題。因此，本文試圖從該方向有所突破。
二、我國中小企業抽樣調查方法簡介
（一）分層隨機抽樣
現在針對科技型中小企業乃至小微企業的抽樣調查是以分層隨機抽樣為主，較多是分層的層級上和分層方法的選擇上有所差別。類型抽樣也稱分層抽樣，即將總體單位按其屬性特征分成若干類型或層，然后在類型或層中隨機抽取樣本單位。由于這種抽樣方法主要考慮企業間的差異性和相似性，在抽取樣本中更易抽出具有代表性的調查樣本。對于總體大、各企業間差異性明顯、企業數量多等情況更為有效。
（二）分層抽樣與地域整群抽樣結合
分層抽樣與地域整群抽樣相結合的方法也較為常用。整群抽樣即從總體中成群成組地抽取調查對象，而不是一個一個地抽取調查樣本。但由于調查單位在總體中的分布不均勻，容易抽取到不具代表性的單位，調查數據的準確性低于分層抽樣。通常采用這種方式是在調查對象較為集中且總體差異性較小或不適宜單個地抽選調查樣本的情況下，且這種方法利于調查工作的組織和進行。將分層抽樣與地域整群抽樣結合具體是指在分層抽樣的基礎上，針對分層抽樣樣本所在地域的非名錄企業進行地域整群抽樣。
三、我國中小企業抽樣調查方法存在的問題
目前小微工業企業抽樣調查方案較為成熟，故選擇現行小微工業企業抽樣調查方案為代表進行分析?？傮w而言，現行辦法基本滿足反映小微工業企業的基本情況和基本總量，但是從實際調査結果和調查中遇到的具體困難來看，存在三個方面問題。
（一）抽樣框變動導致新建企業代表性不足的問題
小微工業企業變動較大，具有新建、合并、倒閉等變動頻繁的特點。從抽樣結果與調查數據的準確性來看，企業的頻繁變動使及時更新抽樣框成為難題，同時也造成抽樣框穩定性不佳的問題，最終導致抽樣總體與目標總體出現較大差異?，F行抽樣調查方案中，抽樣框變動導致的新建企業調查問題較為突出，主要表現在抽樣框對現實變動情況的反映不夠準確、及時，尤其是假定新建企業與個體工業單位在地域中的分布一致，因而在一定程度上會發生在實際調查中新建企業樣本代表性不足的問題。
（二）多層次抽樣不經濟
依據抽樣調查的基本理論，用樣本信息推斷總體時，對規模較大總體的推斷效率較高，而較小規?？傮w如果需要取得所期望的精度，往往必須抽取較高比例樣本，這從調查成本來說并不經濟，因此無法充分體現抽樣調查的優勢。
（三）多目標難以實現
為反映小微工業企業經營情況及遇到的問題，調查表中設計了很多主營業務收入以外的指標。然而現行抽樣方案是以主營業務收入為核心指標的單目標抽樣設計，對于經營狀況的調查很多無法依靠主營業務收入進行判斷，因而單目標抽樣設計會導致樣本代表性較差，對主營業務收入以外的其他指標推斷效率較低，無法實現既定多目標調查。
四、京津冀科技型中小企業抽樣調查方法的創新
針對我國中小企業抽樣調查中存在的問題，結合京津冀地區的實際情況，提出通過調整原抽樣框，運用雙重企業抽樣框設計，采用目錄企業抽樣與地域抽樣相結合的方法創新科技型中小企業抽樣調查方式。
（一）調整原抽樣框
將京津冀地域區劃為總體抽樣框，按照城鎮規模將三?。▍^、市）的城鎮劃分為三個級別，即大中城市（地級和地級以上的城市）、縣級市和縣城（鎮）。將大中城市按照城市規劃區劃分成層，與縣級市、縣城（鎮）組成三層，然后在該層次進行科技型中小企業的統計，最終進行調查數據的匯總，形成新的企業名錄抽樣框。新抽樣框的調整需要各級統計部門通力配合，認真負責，將轄區內科技型中小企業相關信息進行全面了解，在簡單名錄框的基礎上生成復雜名錄框，以滿足不同調研目的的需要。
（二）雙重企業抽樣框設計
針對科技型中小企業新建、合并、倒閉等變動頻繁的特點，建議京津冀區域采取雙重企業抽樣框的方式進行抽樣。利用工商、稅務等部門機構的資料，將新增企業作為獨立的一層進行抽樣調查，并將新增企業推算估計的結果合并到總體估計量中，對企業變動情況進行及時調查調整。這種方法可以保證原有企業抽樣框的相對穩定，因而無需重新抽取原有的企業樣本。
（三）目錄企業抽樣與地域抽樣相結合
采用目錄企業抽樣與地域抽樣相結合的方法。針對新建企業調査，利用名錄框抽樣設計所抽取的地域整群樣本進行非目錄企業的調査，從而在一定程度上彌補了目錄企業抽樣框的缺欠。
（四）實施方案
在實踐中，首先進行企業名錄框的抽樣，采取分層二階整群抽樣方法，即在每層采用抽取街道，在抽中的街道內抽一些居委會，對居委會轄區內的所有科技型中小型商業企業進行抽樣。針對非名錄企業，根據企業名錄框抽取的地域整群樣本進行調查，同時將未進行抽樣的地域采用一階段分層隨機整群抽樣方法再次對新增企業進行抽樣。
五、結論
從方案設計的框架來看，現行的抽樣方案巧妙結合了企業抽樣與地域抽樣、雙重企業抽樣，綜合采用分層抽樣、隨機抽樣和整群抽樣等多種抽樣方法，并且抽取的企業樣本可以滿足京津冀地區的資料推算要求。該方法解決了中小企業抽樣調查中存在的三大問題，方案設計上互補性較強，尤其在新增企業抽樣調查上，雙重企業抽樣與地域抽樣的結合，可以減少新增企業與原有企業的實際分布不完全一致的問題，減少數據推斷的誤差。
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