時間：2023-09-11 17:25:39
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1 農化行業知識產權的內涵
1.1 專利
專利是受法律規范保護的發明創造，它是指一項發明創造向國家審批機關提出專利申請，經依法審查合格后向專利申請人授予的在規定的時間內對該項發明創造享有的專有權。專利權是一種專有權，這種權利具有獨占的排他性。非專利權人要想使用他人的專利技術，必須依法征得專利權人的同意或許可。一個國家依照其專利法授予的專利權，僅在該國法律管轄的范圍內有效，對其他國家沒有任何約束力，外國對其專利權不承擔保護的義務，如果一項發明創造只在我國取得專利權，那么專利權人只在我國享有獨占權或專有權。專利權的法律保護具有時間性，中國的三種專利權期限為：發明專利權期限為二十年，實用新型專利權和外觀設計專利權期限均為十年（均自申請日起計算）。專利（patent）一詞來源于拉丁語Litterae patentes，意為公開的信件或公共文獻，是中世紀的君主用來頒布某種特權的證明。對“專利”這一概念，目前尚無統一的定義，其中較為人們接受并被我國專利教科書所普遍采用的一種說法是：專利是專利權的簡稱，它是由專利機構依據發明申請所頒發的一種文件。這種文件敘述了發明的內容，并且產生一種法律狀態，即該獲得專利的發明在一般情況下只有得到專利所有人的許可才能利用（包括制造、使用、銷售和進口等），專利的保護有時間和地域的限制。我國專利法將專利分為三種，即發明、實用新型和外觀設計。
1.2 商標
商標（英文Trademark簡稱logo），是指生產者、經營者為使自已的商品或服務與他人的商品或服務相區別，而使用在商品及其包裝上或服務標記上的由文字、圖形、字母、數字、三維標志和顏色組合，以及上述要素的組合所構成的一種可視性標志。全世界已知最早的商標是距今近千年的北宋“濟南劉家功夫針”，以一只白兔圖案為標記。世界知識產權組織（World Intellectual Property Organization ，簡稱WIPO）對商標的定義為：商標是用來區別某一工業或商業企業或這種企業集團的商品的標志。國際保護工業產權協會（AIPPI）在柏林大會上曾對商標作出的定義：“商標是用以區別個人或集體所提供的商品及服務的標記”。法國政府在其《商標法》中則表述為：“一切用以識別任何企業的產品、物品或服務的有形標記均可視為商標”。
1.3 農藥產品登記證書
因為農藥是一種特殊商品，為有效控制無效或低效甚至有害的農藥產品進入市場而實行農藥登記制度。即，農藥進入市場前須在國家相關部門進行登記，獲取批準（登記證或其他證明），取得農藥登記證這種重要的無形資產。分為國內登記與國外登記兩塊。申請農藥登記需提品資料及樣品。需要的資料如下：（1）資料真實性和不侵犯他人知識產權的聲明； （2）省級農藥檢定機構的初審意見（境外申請人可以不提供）；（3）申請表（按農業部農藥檢定所設計的相應申請表填寫）；（4）產品摘要資料；（5）產品化學資料；（6）毒理學資料（制劑要求急性毒性，原藥要求全套資料，但相同原藥或過保護期原藥除外）；（7）藥效資料（原藥不要求）；（8）殘留資料（原藥不要求）；（9）環境影響資料（制劑、原藥一般均要求）；（10）相同農藥產品證明材料（對相同農藥產品）；（11）技術鑒定資料和有關證明材料（必要時）；（12）標簽或者所附具的說明書；（13）制劑所用的原藥來源和登記情況證明（對制劑產品）；（14）其他，包括企業簡介、工商營業執照、產品專利、商標說明等。
1.4 生產批準證書和生產許可證書
企標產品辦理的是生產批準證書，國標和行標的產品需要辦理的是生產許可證。生產尚未制定國家標準和行業標準的農藥產品的，應當經省級主管部門初審后，報國家工信部批準，發給農藥生產批準證書。企業獲得生產批準證書后，方可生產所批準的產品。
1.5 標準
標準的類型：即國際標準、國家標準、行業標準和地方標準
中國標準定義：為了在一定的范圍內獲得最佳秩序，經協商一致制定并由公認機構批準，共同使用的和重復使用的一種信息化文件（注：標準宜以科學、技術和經驗的綜合成果，以及經過驗證正確的信息數據為基礎，以促進最佳的共同經濟效率和經濟效益為目的）。
國際標準定義：國際標準化組織（ISO）的標準化原理委員會（STACO）一直致力于標準化概念的研究，先后以“指南”的形式給“標準”的定義作出統一規定：標準是由一個公認的機構制定和批準的文件。它對活動或活動的結果規定了規則、導則或特殊值，供共同和反復使用，以實現在預定領域內最佳秩序的效果。
2 實現知識產權標準化[]管理的背景與基本原則
2.1背景
技術標準的背后往往以大量的專利作支撐。專利技術以“技術標準”的形式存在，可以為標準的擁有者帶來巨大的經濟效益，這就使得專利技術常常被作為發達國家一些大公司技術標準戰略的重要組成部分。一些制定出標準的大公司，一般都具有大量的核心技術專利，它們謀求在專利技術作為標準后，通過控制標準、引導標準的發展方向，達到最終控制市場的目的?？梢哉f，誰掌握了標準的制定權，誰的技術就能成為標準，誰就控制了相關市場的主動權。在國家層面上，一個國家只有擁有足夠的具有自主知識產權的技術標準，才能擁有核心競爭力和在國際上稱雄的資本。在企業層面上，企業通過技術標準實施對市場的壟斷，實質是憑借專利技術的法定壟斷性。這就使得技術標準戰略在企業市場競爭中具有戰略意義。在國際技術標準體系中，發達國家多唱主角，主要在于技術領先。將專利與標準捆綁，是一些跨國公司無比嫻熟的商戰策略，實質是借標準推廣掌控市場主動權。
北京市中關村科技園區海淀園管理委員會從資金、政策、服務、保護等各方面，鼓勵和支持轄區重點企業，引導農業、工業、電子、醫藥等領域積極參與國際標準、國家標準、行業標準和地方標準的制定，以推動自主知識產權和重大專利技術的標準化，提高標準中自主知識產權的話語權。
2.2基本原則
2.2.1客觀公正原則
依據國家有關規定和農化企業工作實際情況，依照流程對企業知識產權管理做出客觀公正的評價。
2.2.2可操作性原則
在輔導時應充分考慮企業的現實條件，堅持輔導導入時間短、企業投入少、涉及面小、條件準備容易的原則， 不額外增加企業的負擔。
2.2.3與企業實際工作效果相結合原則
企業知識產權管理工作的成效必須由實踐進行檢驗，要通過企業知識產權的擁有數量與質量、合法權益得到保護、促進自主創新和獲得的經濟社會效益來衡量。
3 實現標準化管理的重要意義
3.1 重視標準化管理是維護企業利益的需要
標準是企業在參與市場競爭中揚己之長、克己之短的有效技術手段，是國際貿易中激烈競爭的“技術壁壘”。沒有標準，或標準出現偏差，或有標準但不嚴格執行，不僅會使企業蒙受巨大的經濟損失，更會影響到我國產品的聲譽、影響到國家的國際形象。
3.2 重視標準化管理是維護消費者合法權益的需要
保障產品質量實質上就是維護消費者的切身利益。隨著社會發展、科學技術的進步以及人民生活水平的提高和消費理念的轉變，現在消費者更為關注產品的安全、衛生、環保指標是否“達標”。
3.3 重視標準化管理是支撐技術創新的需要
要想技術創新真正取得實效，離不開標準和標準化工作。技術創新的根本目的是要使具有自主知識產權的核心技術、專利技術實現產業化、商品化。在此過程中制定相應的標準并保證標準的貫徹與落實是必要條件之一。否則，創新成果在轉化過程中就會變形、走樣，就無法實現產業化。
3.4 重視標準化管理是農化行業可持續發展的需要
要想了解、掌握農化行業的生產、營銷情況以及基本運行態勢和發展趨勢，及時、有效地實施調控，首要問題就是要統一農化行業所有在用信息代碼的編制標準，形成全行業一體化的信息網絡；隨著農化企業自主創新步伐的加快，農化產品整合的力度不斷加大，大企業、大品牌的格局將逐步形成，而企業和品牌要做大、做強，就要統一相關生產標準，并切實執行到位。在未來幾年里，標準化工作必將在農化企業戰略目標中發揮其重要作用。
4 實現知識產權標準化[]管理的發展思路與目標
4.1 發展思路
北京綠色農華植?？萍加邢挢熑喂荆ㄒ韵潞喎Q“綠色農華”）作為北京市專利試點單位、北京市專利示范單位，全國企事業知識產權試點單位、海淀區知識產權管理標準化企業，為了更好地開展專利標準化[]工作，在指導思想上明確提出了“技術專利化、專利標準化、標準壟斷化”的發展思路。
4.2 目標
該公司實行知識產權管理體制的改革，為推進知識產權與標準化的深度融合創造了契機。2010年11月，知識產權、標準化兩個領域的發展規劃被整合成《綠色農華知識產權與標準化發展戰略》，并明確提出了5年內“把綠色農華建設成為創新能力突出、運用保護有力、體制機制完善、專業人才集聚、輻射效應明顯的知識產權和標準化強企，成為全國知識產權與標準化結合的示范農藥企業”的目標。
5 實現專利標準化管理的主要措施
5.1 實現專利標準化管理的主要途徑
一是將本企業的技術標準轉化為法定的正式標準，通過正式的途徑推廣使用；二是通過不斷的市場開拓，擴大自己的農藥產品和相關技術的市場容量，直至占領主要市場，從而使自己的技術標準成為事實標準。這兩種標準的目的都是為了使自己的技術標準在市場中取得支配地位，讓別人去跟隨和實施。企業通過技術標準實施對市場的壟斷，實質是憑借專利技術的法定壟斷性。
5.2 實現知識產權標準化[]管理的主要措施
5.2.1 組建“三組一部”的知識產權管理體系
為了更好地保護企業的知識產權和推動知識產權工作，“綠色農華”于2009年1月3日研究決定組建“三組一部”的知識產權管理體系，即北京達世豐生物科技有限公司（以下簡稱達世豐分公司知識產權領導小組）、績溪農華生物科技有限公司（以下簡稱績溪分公司知識產權領導小組）、北京綠色農華進出口有限公司（以下簡稱進出口公司知識產權領導小組）和北京綠色農華植保科技有限責任公司知識產權部。其組織架構如下圖：
5.2.2 堅持“四位一體”的知識產權管理模式
即專利、商標、標準、登記、許可（生產批準或許可）“五位一體”。實踐證明，“五位一體”的知識產權管理模式具有“三個有利于”：一是有利于推進專利、商標、標準、登記、許可的高層次融合；二是有利于實現專利技術與標準的捆綁，從而增強農化企業的技術在未來國際產業標準中的發言權；三是有利于統籌利用行政資源促進知識產權的創造、運用和保護。
5.2.3 健全“十管一預”的知識產權管理制度
為了激勵農企業科技創新、切實保護創新成果、努力維護知識產權、積極支撐產業穩步健康發展。近幾年來，“綠色農華”在知識產權管理方面，健全了“十管一預”的知識產權管理制度，即 “綠色農華”標準化管理制度、知識產權管理制度、實驗室管理制度、實驗室信息保密管理制度、知識產權檔案管理制度、知識產權系統管理方案、產品研發管理制度、公司商標管理制度、專利申請跟蹤制度、企業專利工作管理制度和企業海外知識產權預警和應急救助制度。
5.2.4 積極開展知識產權戰略研究
（1）開展知識產權戰略研究的指導思想。以激勵創造、有效運用、依法保護、科學管理的戰略方針，著力完善知識產權制度，積極營造良好的知識產權“五大環境”（法治環境、政策環境、市場環境、文化環境、輿論環境），大幅度提升我國知識產權的創造、運用、保護和管理能力，為建設創新型企業和全面建設小康社會提供強有力的支撐。
（2）開展知識產權戰略研究的主要目的。開展知識產權戰略研究的目的，概括起來就是逐步實現“五化”：一是對農藥企業現有知識產權（專利）的管理逐步實現制度化；二是商標從決定申請到授權后的維護流程化；三是專利權、產品權從開始立項到申請、授權后的維護流程化；四是逐步實現同行業公司知識產權申請跟蹤制度化；五是逐步實現公司侵權預警制度化。開展“農藥相關專利及其自主創新產品戰略研究”就是為了農藥企業對自主創新的產品進行維權和保護。
（3）開展知識產權戰略研究的主要措施。該公司實施知識產權戰略研究的主要措施是“三動”、“三建”、“三?！?。
“三動”：一是推動。國家知識產權管理機構高度重視綠色農華的知識產權工作，大力支持綠色農華，從而推動了本公司知識產權工作的開展；二是拉動。近兩年來，國家知識產權管理機構出臺了一系列支持企業知識產權工作的有關政策，從而拉動了綠色農華知識產權工作的快速發展；三是主動。從2007年開始，綠色農華積極主動開展知識產權管理工作，并將知識產權工作納入議事日程。
“三建”：一是組建知識產權部。綠色農華于2008年初組建了知識產權部，并對12名工作人員進行了強細分工，明確了工作職責。二是建立了一系列知識產權管理制度。公司在制訂專利戰略研究的基礎上，先后制訂了八項規章制度，即專利管理制度、實驗室管理制度、實驗室信息保密管理制度、專利檔案管理制度、專利系統管理方案、產品研發管理制度、發明專利獎勵辦法、商標管理制度。三是建立了專題專利數據庫。該數據庫能為公司提供一種針對性強、使用率高、速度快、且方便的專利信息利用方式，將為提高企業的專利信息應用水平打下了良好的基礎。在此基礎之上，還可以進一步進行以競爭戰略分析和專利信息分析為基礎的專利戰略分析。
“三?！保壕褪菍⑾嚓P的產品研發技術資料、專利信息、專利文件等實行專人、專室、專柜管理，并將相關專利資料存入計算機中，以便公司管理人員和科研人員查閱和應用。
公司每季度都組織一次大型的培訓活動，邀請國內外知名知識產權專家，對我公司員工進行知識產權知識培訓；每月進行小規模培訓活動，由公司知識產權部技術經理對公司員工進行培訓；每半月知識產權部員工進行內部交流和溝通，起到相互學習，共同提升的作用；公司知識產權部，隨時關注國家知識產權局、北京市知識產權局、北京市知識產權協會等組織的培訓會，派送公司員工參與培訓活動，了解國內知識產權政策及相關企業的知識產權情況。
5.2.5 堅持“三標一護”的商標維權工作
截止目前，“綠色農華”共計申請注冊商標124枚，其中授權62枚。近兩年來，該公司對已擁有的國標、行標、企標進行了維護。其中申請駁回復審7項，均已勝訴。放棄或無效商標21枚。在商標的申請及相關商標權的維護上，這個公司與北京中理通知識產權有限公司開展相關工作的戰略合作，公司已投入54萬元商標申請工作，先后投入100多萬元開展商標的維權工作，公司2008年與拜耳股份有限公司就“銀發利”商標、2007年與天津人農藥業科技有限公司就“金功”商標、2010年與美國思科技術公司就“思科”商標等10余公司開展商標維權工作。
6 實現知識產權標準化管理的主要成效
“綠色農華”作為世界第一村——中關村科技園區的“三高”企業（國家高新技術企業、北京市高新技術企業、中關村高新技術企業）、國家火炬計劃重點項目實施單位、北京市火炬計劃項目實施單位、國內唯一一家擁有國家級農業應用化學開放實驗室的民營企業、AA級綠色食品生產資料生產企業、ISO9001：2000國際質量管理體系認證企業、ISO14001：2004國際環境管理體系認證企業、2009中國農藥企業最具成長性100強、全國企事業知識產權試點單位、北京市專利示范單位、北京市專利試點單位、北京科技研究開發機構、中關村國家自主創新示范區百家創新型企業試點單位、海淀區創新企業、中關村科技擔保信用良好A級企業、中關村科技園區瞪羚企業（一星級）、農資行業最具競爭力企業、中國農藥工業協會常務理事單位、北京中關村高新技術企業協會會員單位、北京知識產權保護協會會員單位、中關村企業信用促進會會員單位為了拓展創新空間，促進農藥企業培育自主創新、自主知識產權、自主品牌，以增強企業的市場競爭力，提高企業核心競爭力，大力推動誠信企業。近兩年來，本公司加大科研投入，加強產品研發力度，加快自主創新步伐，加速企業發展，在2011年慶祝建黨90周年之際，公司自主研發的24個農藥新產品入選北京市自主創新產品目錄，同年獲得“中國農民最喜愛農藥品牌”榮譽稱號。
標準化、數字化體系建設的規定
為加強我廠安全生產事故隱患排查治理和監督管理，防止和減少事故，保障人民群眾生命財產安全，根據有關規定和我廠實際情況，特制訂本規定：
1、事故隱患排查治理和監督管理工作，堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，遵循“誰主管，誰負責”，“誰批準，誰負責”，“誰受益，誰負責”的原則，實行車間部門管理。
2、各車間和部門及時排查、整改、核銷、有效遏制重特大事故的發生。
3、各車間部門對本單位的員工安全教育培訓，防火、防盜、防工傷事故、防自然災害；設備操作規程，社會保養維護、防職業病、現場管理、勞動保護、勞動紀律、清潔衛生等工作負全面監督、排查、落實的責任。
4、各部門、車間應當建立健全事故排查治理相關制度。明確事故隱患排查、分級、建檔。報告、整改、監控、效果評價等事項。
5、各部門、車間，要明確隱患治理工作的職責分工，建立并落實各單位、部門、各類人員隱患排查治理的責任制。
為了加強對城市大廈的管理，提高城市大廈的整體管理水平，進一步開展創建物業管理優秀大廈工作，在總結兩年來對大廈考評驗收經驗的基礎上，根據建設部建房〔1995〕120號文件要求，制定《全國城市物業管理優秀大廈標準及評分細則》（以下簡稱《標準》），現將《標準》印發給你們，并就有關事宜通知如下：
一、本《標準》所稱大廈，是指按城市統一規劃建設、基礎設施設備齊全、建筑面積在4萬平方米以上、已建成并投入使用、入住率達60％以上的高層住宅小區、住宅組團；建筑面積在1萬平方米以上、使用率達80％以上的辦公樓、寫字樓或其它經營性大廈或大廈組團等。
本《標準》所稱大廈管理，是指對大廈的房屋建筑及其設備、市政公用設施、綠化、衛生、交通、治安和環境容貌等管理項目進行維護、修繕和整治。
二、本《標準》適用于評選全國城市物業管理優秀大廈。省（自治區、直轄市）級城市物業管理優秀大廈標準，由各省（自治區、直轄市）參照本《標準》制定。
三、本《標準》總分值為100分，按各條款分解?？荚u中，對不符合《標準》條款要求的部門，按評分細則扣除相應分值。
四、各地向部申報全國城市物業管理優秀大廈前，由大廈管理單位認真填寫《全國城市物業管理優秀大廈申報表》，經省《自治區、直轄市》主管部門簽署預評預驗意見并加蓋公章，于每年7月30日前申報到建設部房地產業司。
聯系單位：建設部房地產業司物業管理處
2005年9月，我們利用參加某省部級部門組織的“檔案管理培訓班”和某檔案雜志通聯會議期間，在與會代表中采取口頭調查與書面調查的方式，分別在兩個會議期間進行了一次“企業知識產權檔案管理現狀調查”，從這次調查中所得到的一些有關信息有益于我們對我國企業知識產權檔案管理現狀有一定程度的了解。
為了做好此次調查，我們擬定了一張“知識產權檔案管理現狀調查表”，其中列舉了以下幾個問題：
1．本單位檔案部門是否有對知識產權知識比較了解的人員。
2．目前是否建立了以下知識產權檔案：
A.專利 B．商標 C．企業形象 D．著作權或版權
3．是否制定了知識產權檔案管理制度。
4．近年來企業經營活動中對知識產權檔案管理是否提出了利用要求。
5．談一下對完善知識產權檔案管理的建議與看法。
從會議上及會議后寄回給我們的調查表中可以看出：
第一，在企業檔案部門較少有對知識產權知識比較了解的人員，大多數檔案人員對知識產權的一般知識知之甚少，其中對“專利法”、“商標法”、“著作權法”、“計算機軟件著作權登記辦法”等對企業生產經營、市場競爭具有直接影響的知識產權法律法規做到比較系統了解的人員則更為鮮見。此次調查中的對象包括了來自國有大中型企業的檔案業務骨干，因此調研結果雖然說不能全面反映出我國企業檔案管理人員對知識產權知識了解的全部狀態，但這次調查結果至少在一定程度上也是具有代表性的。由此我們認為，在企業檔案管理人員中缺乏對知識產權知識全面、系統了解應當是一個比較普遍的現象，而這種情況是不利于企業知識產權檔案管理工作的全面開展和順利進行的。
第二，隨著我國企業市場化經營程度的提高，在不少企業的檔案管理內容中已經出現了知識產權檔案，如中船重工集團公司的714所、715所、725所、718所、山西平陽重工、青島北海重工等單位，就已經建立了專利、商標等檔案，制訂了相應的知識產權檔案管理制度。但是應當指出，我們通過調查所得出的印象是這些單位在知識產權檔案管理方面仍然處于初始化階段，企業知識產權檔案的內容、館藏數量、管理方式等方面有待于加強提高，有關知識產權檔案的管理制度還有必要進一步全面完善。
第三，接受調查的人員普遍提出，知識產權檔案管理在企業的經營管理中已經開始顯現效應，但是苦于不知道該如何著手具體開展有關活動。因此在調研過程中許多人建議有關部門應當按照企業知識產權活動的特點來編寫適用于企業需要的培訓教材，指導企業檔案工作人員盡快熟悉有關的知識產權知識，通過各種形式對知識產權檔案管理人員進行業務培訓，以利于盡快提高企業知識產權檔案管理水平，適應企業發展的需要，而不希望在企業快速發展過程中由于缺乏必要的工作能力被“甩下車”。
二、實現企業知識產權檔案的規范化管理是開展企業知識產權檔案管理的重要內容
國家檔案局、國家經貿委、國家計委于2002年9月1日聯合印發的《企業檔案管理規定》中第10條明確要求：“企業采取有效措施對檔案進行安全保管，并切實加強對知識產權檔案和涉及商業秘密檔案的管理”，充分說明加強對知識產權檔案的管理已經成為新的經濟環境下企業檔案工作的新內容。
如果從檔案專業的角度看，企業知識產權檔案管理屬于企業檔案管理的范疇，檔案管理的基本原則、工作方法、法規標準等都可以在企業知識產權檔案管理中得以應用。但是同時應當看到，知識產權檔案管理不僅需要體現檔案專業的特點，而且需要體現出知識產權的專業性特點來，這就需要把企業知識產權檔案規范化管理放在首先位置，這樣就能使企業知識產權檔案管理從一開始就在比較高的層面上運行，也有利于企業知識產權檔案從建立伊始就能夠在企業知識產權檔案管理中發揮效用。
所謂企業知識產權檔案規范化管理，是指按照企業知識產權活動的特點，在企業知識產權檔案管理中實行標準化、制度化、程序化的管理，以保證整個管理活動能夠得到有效控制和有序運行。
1．標準化管理。知識產權活動是一項需要嚴格按照法律法規進行的專業性活動，具有十分明顯的“共同使用和重復使用”的特征，因此采用制定企業知識產權檔案標準的方式來規范企業知識產權檔案管理就顯得尤為必要。
但是，正如我們在這次進行知識產權管理現狀調查時所發現的那樣，目前絕大多數企業在企業知識產權檔案管理方面仍然處于起步階段或者尚未起步，大多數企業都尚未制定出相應的知識產權檔案管理標準，這對于規范知識產權檔案管理無疑是十分不利的。而且我們認為不能等到由于各個企業在知識產權管理工作中“各行其是”然后再來“收拾殘局”、企業知識產權檔案管理工作已經全面展開之后再來制定標準，那將導致許多本來可以避免的混亂與返工現象發生。我們認為根據多年來所積累的企業檔案工作經驗完全可以制定出比較適用的相關標準，推進企業知識產權檔案規范化管理的第一要務就是按照企業知識產權活動的特點來制定企業知識產權檔案管理標準。
2．制度化管理。企業知識產權活動是一項涉及企業內外許多部門參與的專業活動，只有把對知識產權檔案文件的收集、積累、歸檔、利用等活動納入這些相關部門的管理制度中，并且落實到相關人員的日常業務活動中，才能保證企業知識產權檔案做到收集齊全，管理有序，才能讓企業知識產權檔案在必要時發揮應有的作用。因此，按照國家檔案局和有關部門的相關文件精神，在知識產權檔案管理活動中落實有關檔案工作“三納入”、“四同步”、“四參加”規定，就顯得更加必要。
但是，目前的現實情況是，雖然我國國有企業的有關主管部門已經采取多種措施著手推進企業知識產權管理工作，但是對企業知識產權檔案在知識產權管理中的重要作用認識依然不足，因此在制定相應的知識產權管理制度的時候，往往“漏掉”子對知識產權檔案的管理內容，企業知識產權檔案管理制度建設處于“缺失”現象比較嚴重的方面。如某些企業在制定“知識產權推進工程”的有關文件時，就沒有明確規定對知識產權檔案管理的要求，形成了企業知識產權管理制度上的一個不應存在的“缺口”，這不僅對全面貫徹知識產權推進工程有影響，對開展企業知識產權檔案規范化管理也有不利影響。俗話說：“沒有規矩，何以方圓”。如果不能把對企業知識產權檔案管理的具體要求體現在各部門的知識產權管理制度中的話，企業檔案部門即使是制定了詳細的知識產權檔案管理標準，真正貫徹執行起來其實際效果也是會受到制約的。
3．程序化管理。在知識產權活動中其重復性特征也是十分明顯的，如專利的申請、審核、授權、維持或者商標的注冊申請、授權、續展等活動都需要按照一定的法定程序進行，如果拋開這些活動的具體內容不看，則可以看到此類活動的進行過程是基本相同的。因此，開展企業知識產權檔案管理，就應當按照知識產權活動特點，編制相應的企業知識產權檔案業務流程，實現企業知識產權檔案業務管理程序化，這也是企業適應產權檔案規范化管理的一個重要組成內容。
由此可見，企業知識產權檔案的標準化、制度化和程序化，是實現企業適應產權檔案規范化管理互相支持、互相配合、互相依賴的有機組成部分。
三、實現企業知識產權檔案規范化管理的意義
【關鍵詞】知識產權資產；經營戰略；財務制度
全球經濟一體化背景下，知識產權正成為21世紀創造新的競爭優勢的基礎和最有價值的財產形式，已與貨物貿易、服務貿易一起，成為WTO的三大支柱。正基于此，發達國家企業的經營戰略隨之發生了根本性的變化，從原先出賣勞動力和產品，堅決且快速地向買賣技術（知識產權），直至買賣標準的方向轉變。他們紛紛采取技術輸出、專利許可貿易和專利（版權）與商標（品牌）組合許可等戰略，來獲取利潤的最大化和市場的競爭優勢與壟斷地位。
目前業界流行的一句話證明了這點，即“三流企業賣勞力，二流企業賣產品，一流企業賣技術和品牌，超一流企業賣標準”?，F在國際企業發展的趨勢，就是實施知識產權戰略，經營知識產權資產，依靠知識產權占領市場、謀取利潤，著重走“技術專利化，專利標準化，標準和品牌壟斷化與許可化”的發展道路。
一、國際企業現狀
1.知識產權等無形資產，正逐步取代土地、廠房、設備等有形資產而成為企業主要且最重要的資產；以知識產權為核心的無形資產在整個企業資產中所占的比重，達到有形資產的數倍或數十倍；以知識產權作為企業主要經營業務而獲得的經營收入和利潤，所占的比例越來越高。知識產權已成為企業重要的經濟資源、創造財富的源泉和核心競爭力。
2.眾多企業收入中的80%～90%，來自于知識產權許可費的收取和技術轉讓，如，美國高通公司2006年75.3億美元的收入中，專利轉讓和許可費用占到80%以上，凈利潤占到收入的92%以上；微軟公司2007年專利轉讓和許可收入近600億美元，占全部收入的100%。
3.把知識產權戰略作為企業發展戰略的重要且主要組成部分，制定并重點實施知識產權經營戰略。知識產權不僅成為企業主要經營的商品，更是投資回報的資產。他們在進行對外投資、擴張時，除了投入有形資產外，更加注重投入專利技術、品牌、經營方式和商譽等以知識產權為核心和主要內容的無形資產，實現以知識產權創造最大價值、獲取更高利益的經營戰略。
反觀我國企業，現實卻不容樂觀，大多數企業都不知道如何利用知識產權，更不懂實施知識產權戰略，使自己的知識產權直接為企業創造價值。他們申請知識產權的目的，僅僅在于創造和保護知識產權。
二、我國企業發展之路
1.知識產權的創造和保護戰略，僅是一種消極的保護與管理戰略，而知識產權經營戰略才是積極的保護和管理戰略，知識產權資產經營已成為企業參與國際競爭的新型游戲規則。所以，用知識產權武器開展無形資產經營，促進無形資產的保值、增值，使知識產權成為企業重要的經濟資源和利潤的創造源泉，為企業獲取市場競爭優勢和實際利益，才是企業知識產權戰略的重要內容。
2.我國企業要進入國際市場，要做大做強和提升核心競爭力，爭做一流企業，甚至躋身超一流企業，必須要把知識產權當作企業的重要資產來管理和經營，必須要制定和實施知識產權戰略，必須要懂得經營知識產權資產，走實施知識產權經營戰略之路。
三、企業知識產權經營戰略概述
企業的知識產權戰略必須與企業的經營戰略相結合。企業知識產權戰略雖然包括知識產權的創造、管理、保護和運用等內容，但知識產權戰略最主要的內容和實質，或者說知識產權戰略狹義所指，就是知識產權經營戰略。
1.知識產權概述。知識產權指的是人們就其智力創造的成果所依法享有的專有權利，主要包括專利、商標、版權、集成電路布圖設計、植物新品種和商業秘密等。
2.知識產權戰略概述。企業知識產權戰略是指企業為獲取與保持市場競爭優勢，運用知識產權制度進行確權、保護與運用，以獲取最佳經濟效益而進行的全局性謀劃和采取的重要策略與手段。企業知識產權戰略必須與經營戰略相結合才能形成企業的競爭優勢。
3.知識產權經營概述。企業知識產權經營指的是企業直接利用排他的知識產權開展投資和買賣活動，為企業獲得財產收益和利潤。包括知識產權轉讓、許可和投資入股等內容。
4.知識產權經營戰略概述。企業知識產權經營戰略是指權利人充分運用知識產權的確權和保護等制度，把知識產權作為企業的重要資產進行對外投資，把知識產權作為一種商品進行許可和買賣而直接獲利，所采取的專業化經營管理的策略與手段。
四、我國政府鼓勵和支持企業實施知識產權經營戰略的相關政策
1.2007年10月頒布的《關于支持中小企業技術創新的若干政策》：各級知識產權部門應按照有關規定對個人或小企業的國內外發明專利申請、維持等費用予以減免或給予資助。鼓勵具有專利技術的中小企業參與行業標準制訂。對中小企業參與行業技術標準制定發生的費用，給予一定比例的資助。對單位和個人從事技術轉讓、技術開發業務和與之相關的技術咨詢、技術服務業務取得的收入，依據國家現行政策規定享受有關稅收優惠。
2.2008年6月頒布的《國家知識產權戰略綱要》：運用財政、金融、投資、政府采購政策和產業、能源、環境保護政策，引導和支持市場主體創造和運用知識產權。推動企業成為知識產權創造和運用的主體。引導企業采取知識產權轉讓、許可、質押等方式實現知識產權的市場價值。建立知識產權價值評估、統計和財務核算制度。
3.2011年11月頒布的《全國專利事業發展戰略（2011—2020年）》：充分運用財政、稅收、金融等政策，激勵更多核心專利的創造與運用。制定鼓勵個人和企業進行專利轉讓和許可的稅收優惠政策。鼓勵和支持企業將我國優勢領域擁有專利權的核心技術和關鍵技術上升為國家標準和國際標準。進一步完善企業專利管理工作規范，健全企業專利資產管理規程。實施中小企業知識產權戰略推進工程，提高企事業單位運用專利制度的能力。
五、健全保障企業實施知識產權經營戰略的財務制度
知識產權經營既是企業自主創新成果的延伸，又是企業進一步自主創新的助推器，它已成為企業直接獲利的重要手段。我國企業要實施知識產權經營戰略，必須將傳統的知識產權“保護”理念轉變成先進的知識產權“經營”理念，把知識產權工作貫穿于企業的組織管理、技術研發、經營貿易、對外投資等全過程之中。為保障企業順利實施知識產權經營戰略，企業必須建立起相應的知識產權經營管理體系、知識產權經營管理制度和知識產權資產管理、投資模式。而建立健全保障實施知識產權經營戰略的財務制度，即是企業知識產權經營管理體系中的一項重要內容。
但我國企業尤其是科技型企業，在財務管理上還存在較大問題，大多數企業尚未建立與實施知識產權經營戰略相配套的財務管理制度。
（一）我國企業在財務管理上存在的問題
1.仍然實行傳統的財務管理方式。以產品為主開展經營活動，以貨幣和實物資本為主從事理財活動，偏重財務的產品經營和資本運營管理，未建立知識產權經營和知識產權資本運營的財務管理機制。
2.財務風險控制能力較低。由于企業內控機制不健全，缺乏知識產權工作和管理制度，所以財務管理效果不佳，財務風險控制能力不足。
3.知識產權資產核算與企業會計制度體系不匹配。由于沒有貸記科目與其對應，某些企業知識產權資產未按規定要求納入賬內核算，甚至未啟用“無形資產”科目，更嚴重的是把知識產權資產和固定資產混在一起核算。
4.相關制度不健全。有關知識產權資產的評估、認定、審批以及具體核算的管理制度和細則等，沒有科學建立，使財務部門無法制定和實施相關的核算制度與管理辦法。
5.現代財務管理知識薄弱。由于財務人員不了解知識產權，更不懂知識產權經營和知識產權資產的運營，所以，建立的財務管理制度不適合企業知識產權經營戰略的實施，造成財務管理水平低下。
（二）建立健全保障實施知識產權經營戰略的企業財務管
理制度
1.建立健全科學的企業財務管理制度。建立以知識產權經營、以知識產權資產投資和以知識產權資本運營等為主體的財務管理體系和制度，圍繞企業實施知識產權經營戰略，制定企業籌資計劃、實施企業投資和經營方案、調控資金流動和配置、科學分配企業的收益以及建立完善的財務管理機制等，以保證企業的資金、投資、經營、預算、決算、分配，以及控制、核算、分析、考核等財務工作順利進行。具體的講，即要配合知識產權經營，建立健全企業財務收支計劃、控制、核算、分析和考核等方面的制度，加強原始憑證管理，做好會計審核工作，監督資金安全運行，建立會計檔案，按期編制各類會計報表和財務說明書等。
2.加強財務預算管理。企業的財務預算是指對企業在一定時期內的各項業務活動費用、財務工作等各個方面進行總體預測，具體包括研發費用預算、銷售費用預算、管理費用預算、投資預算、資金預算等各個方面。實施知識產權經營戰略企業的財務預算區別于一般企業的財務預算之處，在于必須對知識產權的創造、管理、保護、運用、經營和投資等業務予以相當重視，必須進行全面、合理、準確的預算編制。同時，建立健全財務預算編報和控制制度，加大預算執行和監督、檢查力度，嚴格控制支出標準，規范經費使用。
3.嚴格財務核算制度。依據國家的政策和法規，結合企業的實際情況，制定完善相應的核算管理辦法和實施細則，增加核算知識產權資產相對應的科目，按要求建立賬簿，將現有知識產權資產全部納入賬內核算，以真實、準確地反映企業知識產權的經營狀況。加強對無形資產會計基本理論的研究，使知識產權資產核算更具有科學性和操作性。同時嚴密監督各項制度、規定的執行和落實，使知識產權資產的核算管理逐步走向規范。
4.強化財務風險管理機制。一是重視財務風險管理，制定和完善財務控制標準；二是科學確定財務工作組織結構，分解落實責任，按相互牽制的原則將財務業務劃分，賦予各自相應的權責，使之相互制約；三是將有形資產管理與知識產權資產管理有機結合，實施追蹤控制，分析執行差異，及時調整誤差；四是建立科學合理的資金結構，減少資金使用成本，降低財務風險，達到企業收益最大化。企業的財務風險管理，必須要做到對企業所面臨的各種財務風險，盡可能地做出準確和及時的預策、分析、控制、防范和調整。
5.重視知識產權資產管理制度建設。企業的知識產權資產管理涉及到技術開發、市場營銷、工商、財務、對外經濟技術合作、情報信息、質量管理等方面的若干領域，所以企業必須重視建立科學的知識產權資產管理制度和體系，加強對知識產權資產開發、資產權益，知識產權對外許可、轉讓和合作，知識產權資產檔案，投入產出的考核，知識產權資產融資、評估、審計，知識產權資產投資等方面管理制度的建設和完善，設立專門的機構和人員負責知識產權資產的開發、培育、監管和經營，以保證對知識產權資產的有效管理，確保企業知識產權資產得以保值增值。
6.形成高水平的財務管理隊伍。實施知識產權經營戰略的企業必須擁有一支高水平的財務管理隊伍，這支隊伍不僅需要有現代化的企業財務管理知識，對企業管理、生產運營、信息管理等方面有全面的認識，并能在此基礎上進行科學的企業財務分析，對企業的籌資決策、投資決策和經營決策能提出良好的建議；還能運用全新的現代企業財務管理理念，采用信息技術、互聯網、電子商務等現代化手段，以成本、效率為核心，全面提升企業的財務管理水平，為企業參與國際競爭奠定良好的企業管理基礎；并能充分了解國家相關的法律、規定，運用豐富的財務管理知識和經驗，幫助企業迅速成長、發展，同時充分享受到政府有關的稅收、資助等優惠政策；更要有知識產權、知識產權經營、知識產權資產投資和知識產權資本運營等方面的知識，以及與此相關的工作、管理等方面的能力與水平，幫助企業順利實施知識產權經營戰略，使企業在激烈的市場競爭中立于不敗之地。
參 考 文 獻
[1]徐明華，包海波.知識產權強國之路——國際知識產權戰略研究[M].知識產權出版社，2003（1）
[2]苑澤明.論無形資產財務管理[J].會計之友（上旬刊）.2006（7）
[3]朱雪忠主編.企業知識產權管理[M].知識產權出版社，2008（1）
[4]胡婕.知識產權財務應用的形式、存在的問題和對策[J].安全與健康.2009（9）
【關鍵詞】知識產權；知識產權管理規范；內部審核；外部審核
1引言
貫徹實施知識產權管理體系（貫標）對企業來說，可以降低企業經營中的知識產權風險與負面影響，提高企業的核心競爭力，提高競爭優勢，創造產品附加值。實現企業知識產權管理規范管理。貫徹知識產權管理體系（貫標）對企業知識產權專員個來說，可以促進個人全面發展，拓寬個人視野，拓展工作人脈，提升綜合能力。
2步驟
2.1總動員
因為企業貫徹知識產權管理體系涉及整個公司：人力資源部、物資采購部、生產技術部、科研部門、質量管理部、技改部、行政管理中心以及知識產權管理委員會等，所以企業要統一思想，齊心齊力，完成最后的認證工作。
2.2制定相關制度文件
為了健全和完善公司的知識產權管理體系，促進知識產權活動的系統化、規范化，要制定企業知識產權管理工作手冊，要制定知識產權認證管理制度文件以及程序文件，要制定知識產權管理體系記錄文件目錄、空白記錄表單格式并執行。制訂公司《知識產權手冊》及知識產權管理體系配套文件，真實地描述了公司的知識產權管理體系過程與運作程序。知識產權手冊在整個知識產權管理規范認證有舉足輕重的作用，它是公司知識產權管理綱領性文件，對內作為知識產權管理活動的法規性文件，用以協調公司、統一知識產權管理活動；對外可以闡明整個公司的知識產權管理體系，作為對外提供知識產權管理活動的保證和第三方審核（例如中知、中規公司）的依據；是公司知識產權管理體系運行時需遵守的綱領性文件，是企業實施知識產權管理的準則，是公司以此統一和協調知識產權管理體系和產品實現過程的各項活動綱領性文件，是監視評定、評價企業滿足顧客、法律法規和自身要求的能力。所以要求企業全體員工認真學習，嚴格遵守并貫徹執行知識產權手冊及知識產權管理體系相關文件里面的各項規定和要求，以滿足企業知識產權認證的要求，更好的創造、運用以及維護公司的知識產權。
2.3貫徹執行《企業知識產權管理規范》
企業要充分運用專利手段，建立企業專利數據庫。建立健全的知識產權管理體系和制度，強化公司各階層知識產權意識，提升知識產權創造能力、運用能力，全面提升企業自主創新能力和核心競爭力，促進公司經濟發展。圍繞核心技術、核心產品，以邏輯性強、規律排布的方式整理公司產品、技術信息，建立企業專利數據庫，檢索查詢，使之成為企業重要的戰略資源之一，充分利用專利技術成果，改善研發工作效率，提高核心競爭能力。重點圍繞公司核心技術、產品申請專利，提高保護力度。重視對競爭對手及同行的技術進展監控，定期提交預警報告，作及時作出應對決策。
2.4知識產權管理體系的建立、知識產權管理流程建立
企業要按照企業知識產權管理規范（GB/T29490-2013）標準要求，結合企業的實際情況，建立知識產權管理體系并形成了文件，包括知識產權手冊、知識產權管理制度、程序文件、記錄表單及其他管理、技術標準等系統化文件。實施和保持知識產權管理體系并持續改進其有效性、適宜性。公司知識產權管理體系文件包括：知識產權方針和目標；知識產權手冊；知識產權管理程序文件；知識產權管理制度；知識產權記錄表單。
2.5知識產權管理程序文件，知識產權管理制度的建立
企業建立了知識產權管理機構知識產權管理委員會，承擔以下職責：制定企業知識產權發展規劃；建立知識產權管理績效評價體系；參與監督和考核其他相關管理機構；負責企業知識產權的日常管理工作。公司知識產權相關部門負責落實與知識產權管理體系相關的知識產權工作。根據企業知識產權管理規范（GB/T29490-2013）標準要求，企業應當規定建立、實施并保持知識產權管理體系以及支持組織過程有效和高效運行所需的文件，包括相關記錄。包括知識產權管理制度，程序文件、知識產權記錄的編寫。這些體系文件的編寫要求必須是流程優化、接口處理、語言表達、節點控制、進度跟蹤、文件審核、修改調整、最后統稿成批、報批運行。
2.6知識產權管理體系審核
（1）審核包括審核的啟動、文件評審（文審報告）、現場審核的準備（審核計劃、檢查表）、現場審核活動的實施（審核技巧、不符合報告）、審核報告和審核完成、審核的后續工作。（2）內部審核：有時稱第一方審核，由組織自己或者以組織的名義進行，用于管理評審和其他內部目的（例如確定管理體系的有效性或者獲得用于改進管理體系的信息），可作為企業自我合格聲明的基礎。在很多情況下，尤其在中小型企業，可以由與正在被審核的活動無責任關系、無偏見以及無利益沖突的人員進行，以證實審核的獨立性。（3）外部審核：包括第二方審核和第三方審核。第二方審核由組織的相關方，由其他人員以相關方的名義進行；第三方審核由獨立的審核組織進行，如監督機構或提供認證或者注冊的機構。（4）內部審核與外部審核的依據與標準是企業知識產權管理規范（GB/T29490-2013）和知識產權管理法律法規，審核包括審核準則、審核發現、審核證據、審核結論；審核方案、審核計劃、審核范圍等相關內容。（5）審核應覆蓋受審方知識產權管理體系中涉及重要知識產權管理要求的每一個現場和部門（例如知識產權管理部門、人力資源部門、研發部門、專利或商標使用部門現場等）。（6）審核的原則：保密性、獨立性、基于證據方法的原則，為了確保信息安全，審核員應對審核過程獲得的信息保密，審核是要建立在可得到足夠信息樣本的基礎上，而且抽樣的合理性也與審核結論的可信性密切相關，要保證審核的公正性、審核結論的客觀性，整個知識產權管理體系審核必須具有客觀性、獨立性與系統性。（7）審核完成后，就要形成審核報告，審核報告應提供完整、準確、簡明和清晰的審核記錄，審核報告應當包括的內容有審核目的、審核范圍、審核組長和成員、現場審核活動實施的日期和地點、審核準則、審核發現與審核結論。（8）審核結論是評價企業知識產權管理體系的有效實施、保持和改進。（9）后續活動：包括審核后續整改及證書頒發，受審方確定和實施糾正、預防或改進措施，并向認證機構報告實施糾正、預防或改進措施的狀況，認證機構委派的審核員對糾正、措施的完成情況及其有效性進行驗證，驗證糾正、措施在現場驗證、書面驗證。
3結語
最后形成知識產權管理體系制度文件、程序文件，也通過知識產權管理規范認證后，企業就要為保持目標，保持整個知識產權管理體系持續發展的后續運行。讓驗證獲得證書的企業知識產權管理體系，繼續滿足審核準則以及有關認證要求，確保企業知識產權管理體系的有效性、長期性、穩定性以及常態化。
參考文獻
關鍵詞：知識產權 管理規范 標準
中圖分類號：D923.4 文獻標識碼：A 文章編號：1007-3973（2013）005-130-02
我國首部專利法實施已近30年，知識經濟和經濟全球化發展已不可逆轉，企業作為市場經濟的主體，無論是在進行研發創新、引進技術，還是在吸引資本投資、拓展國內外市場等方面，均離不開知識產權支撐。知識產權從創造、獲取、維護、運用和保護均需要進行有效的管理。2012年04月26日國務院發展研究中心企業所副所長馬駿在東興證券第一屆中小市值企業投資論壇上表示：“……中小企業占中國企業數量的98%以上，為中國新增就業崗位貢獻是85%，占據新產品的75%，發明專利的65%……”然而，我國中小企業在知識產權管理上大多缺少系統化、規范化高效管理，與發達國家相比仍有較大的差距，從而沒有充分發揮所擁有的知識產權優勢。為了幫助企業規范知識產權管理，建立規范的知識產權管理體系提供依據，國家知識產權局于2012年04月發起制定《企業知識產權管理規范》（GB/T29490—2013），并于2013年02月07日正式。令人驚喜的是，在此前我國一些地方管理部門也制定了知識產權管理地方標準，其中最具有代表性的是由江蘇省知識產權局發起制定的江蘇省《企業知識產權管理規范》（DB32/T 1204—2008），于2008年05月08日。浙江省寧波市科學技術局發起制定的《寧波市企業知識產權管理規范》（DB3302/T1042—2011），于2011年12月31日。這三個規范均為企業的知識產權管理提供了指南。本文通過對這三個典型版本“管理規范”的比較分析，提出企業知識產權管理規范建立、實施過程中的意見和建議。
1 標準的結構型式對比分析
從標準的整體結構上看，國標《企業知識產權管理規范》（GB/T29490—2013）完全采用了《質量管理體系要求 》（GB/T19001—2008/ISO9001：2008）的結構型式，各章節和條款的編排也基本相同，將標準分為各過程加以描述，以過程方法實現整個標準的管理要求。江蘇省《企業知識產權管理規范》（DB32/T1204—2008）則僅是參照了《質量管理體系要求》（GB/T19001—2008）結構形式，內容編排基本相近，也以過程管理來實現整個標準的管理要求，簡化了部分管理過程；《寧波市企業知識產權管理規范》（DB3302/T1042—2011）的結構型式則根據《標準化工作導則 第1部分：標準的結構和編寫》（GB/T1.1—2009）要求，參照我國通用技術規范的結構型式，以要素規定管理要求，采用要素管理的方法。前兩個結構型式的標準優點是：實施的通用性比較強，在企業管理體系框架內有較大靈活性，使用過程方法管理，可以更易于與企業內的其它管理體系相融合，以提高企業的整體管理有效性和效率，但江蘇省DB32/T 1204—2008標準某些條款規定過于含糊（在下文第3部分中具體舉例），可能會給企業在實施過程中帶來困惑；對于已建立質量管理體系和其他管理體系的企業，采用上述結構型式的標準會更加易于建立管理體系也易于實施；寧波市企業知識產權管理規范》（DB3302/T1042—2011）的優點在于各條款規定清楚，要素明確，更便于檢查和評價，并在其附錄A中得到充分的體現。
2 標準對文件化管理的要求對比分析
任何管理體系的建立都離不開文件，實施過程的結果也離不開記錄，所以，知識產權管理體系必須對文件管理的要求做出明確規定。在國標《企業知識產權管理規范》（GB/T29490—2013）4.2條款中對文件、記錄的控制規定非常明確，特別是對企業知識產權會產生直接重大影的外來文件控制，4.2.4a）、c）條款規定極為嚴密，整個管理體系以一整套文件為依據加以運作，以一系列記錄作為證據保障，確保整個體系運行軌跡清晰、有效。江蘇省的DB32/T 1204—2008標準，雖然有4.2文件控制條款，但只對企業內部的文件、記錄作了寬泛的要求表述，而對極為重要的外來文件（如：復審委通知、審查通知、行政決定、司法判決、律師函等文件）則沒有規定，這是個不小的缺陷。寧波的DB3302/T1042—2011標準，沒有專門的文件控制條款，對要求制定的內部管理制度，則分散在各要素的規定中，雖然在9.2知識產權檔案管理中對文件控制進行了規定，但檔案管理規定并不能代替文件控制，且9.2條款中沒有對文件的制定、審批、修訂、外來文件的收集、文件分發、標識等加以控制，對記錄的控制表述不明確。這可能與其標準本身的整體結構型式有關，因為任何技術性規范標準均沒有文件控制的要求。
3 標準的普適性與可操作性對比分析
作為一個管理標準，其普遍適宜性與可操作性十分重要，它對標準的推廣及實施的有效性有著直接影響。ISO9001標準在我國推廣應用已有20多年，在我國工業企業中有著廣泛的基礎和影響力，有賴于其普遍適宜性與可操作性。根據中國合格評定國家認可委員會秘書處數據，載止2012年6月30日，我國有各類認證有效證書631629份，其中ISO9001：2008管理體系198476份（江蘇省29504份、浙江省22586份），如果加上已失效的53015份認證證書，總數突破25萬份。也就是說我國至少有25萬家（江蘇近3萬家、浙江2.2萬家以上）企業建立了以ISO9001標準為基礎的各類管理體系。國標GB/T29490—2013） 采用ISO9001標準的結構型式，要求以過程方法PDCA循環管理模式建立知識產權管理體系，實施方式相同、可操作性較強，企業有曾似相識的感受，適于企業當前的管理模式，也有利于與企業現有的管理體系相融合，便于大規模地推廣應用，美中不足的是在標準中找不到外包過程控制條款，而現實中，國內大部分企業的知識產權申請、維護、保護等工作外包（委托）給知識產權服務機構，甚至還有把企業的所有知識產權管理也外包（委托）給中介服務機構的。江蘇省的DB32/T 1204—2008標準雖然也是參照ISO9001標準的結構型式編制，也強調過程管理，但標準某些條款讓人感到規定不具體、難操作（如4.2.3；6.1.3；6.1.4等條款），也缺少“溝通”渠道的建立、“硬件資源”支持等內容，普適性和可操作性稍遜。寧波的DB3302/T1042—2011標準采用的是要素管理模式，對于已建立ISO9001管理體系的企業來說，可能有些別扭，不利于與企業現有的管理體系相融合。但是由于所有工業企業都有技術標準（如產品標準、生產工藝標準、檢測標準等），所以對于所有工業企業來說這種結構型式是最熟悉不過的了，同時其最大的優點在于標準條款內容具體，有利于企業實施，可操作性較強，再結合附錄A使用，也便于檢查和評價。
4 對體系持續改進要求對比分析
一個管理體系在企業發展過程中應該是不斷改進、不斷提升的過程。一家企業建立管理體系的必要性和作用，主要體現在有效性和效率上。持續改進是一個管理體系不可或缺的過程，只有持續改進才能保持管理體系的有效性，才能為企業帶來收益。國標《企業知識產權管理規范》（GB/T29490—2013）和 江蘇省《企業知識產權管理規范》（DB32/T1204—2008）的優勢在于以PDCA循環的過程管理模式強調了改進的要求，以筆者的觀點來看，這兩個標準這部分的要求規定太過簡單、寬泛，沒有強調建立在數據分析基礎上的糾正、預防措施，在具體實施時缺乏依據?！秾幉ㄊ衅髽I知識產權管理規范？》（DB3302/T 1042-2011）最后的11.3管理改進規定則更簡單。我們知道企業獲取知識產權的目的是為了防止侵權和被侵權，為企業在知識產權法律保護下獲取效益，對比GB/T19001標準的持續改進過程，如果知識產權管理體系缺少預防措施要求是一個很大的缺憾。各標準中對建立預警機制和風險管理的規定，無法替代建立預防措施要求。
5 結論和建議
企業知識產權管理標準制訂的指導思想，決定著標準的框架結構、實施模式。通過以上的分析可以看出：國標具有管理體系易于建立、便于與企業原有管理體系相融合、普適性與可操作性強的優點，是一部對我國中小企業知識產權管理有著劃時代意義的管理標準。
企業在建立知識產權管理體系時建議：（1）采用《企業知識產權管理規范》（GB/T29490—2013），建立以過程方法PDCA循環持續改進管理模式；（2）進一步參照ISO9001標準要求，根據企業的規模、人員、已有的知識產權狀況、企業發展戰略等實際，結合現有的管理體制對標準過程進行刪減和整合，以提高標準實施的效率；（3）在制定有關具體的實施方法時，建議將《寧波市企業知識產權管理規范》（DB3302/T 1042-2011）作為指南性標準加以采用，特別是其附錄A更值得參考，以提高標準實施的有效性。
參考文獻：
[1] 國家知識產權局.企業知識產權管理規范（GB/T29490—2013[S].2013-02-07.
[2] 江蘇省知識產權局.企業知識產權管理規范（DB32/T1204—2008[S].2008-07-08.
