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供應鏈管理與供應鏈文化概念界定
供應鏈的概念，最早源于哈佛大學商學院教授邁克爾波特在20世紀80年代初期出版的《競爭優勢》一書中關于“價值鏈”的概念。因此，可以把供應鏈定義為:供應鏈是由三個或更多的參與產品、服務、財務和信息等、在供應商和顧客之間雙向流動的實體( 組織或個人)組成的集合。
對上述定義進行深入分析，可以確定供應鏈復雜性的三種水平:簡單供應鏈，擴展供應鏈與復雜供應鏈。簡單供應鏈，由一個生產企業、一個供應商和一個消費者組成，共同參與上游和( 或)下游產品、服務、財務和( 或) 信息流動;擴展供應鏈，還包括直接供應商和直接顧客對上述活動的參與;復雜供應鏈，包括從最初供應商到最終消費者之間所有實體對上述活動的參與。
凱吉彼得和夏皮羅羅伊分別于1983年和1984年在《哈佛商業評論》上發表的文章中首先使用了供應管理這一說法，但并沒有給它明確的定義。后來，供應鏈管理(SCM)的概念、基本思想和相關理論在美國得到迅速發展。1986年物流管理委員會(CLM) 對SCM作了定義，即SCM是一種關于企業外部顧客和供應商的物流管理。在這一定義中，將供應鏈管理視為物流管理的一種形式，可能是由于物流管理也是企業的一個功能模塊，它也有關于資源和信息流管理的因素，這些都和供應鏈相互交織。
目前，供應鏈管理的定義見仁見智。供應鏈管理涵蓋了多個企業、多種商業活動，以及這些商業活動在供應鏈內部進行的跨部門、跨企業的協調過程，因此可以定義為:供應鏈管理，是為了提高企業個體和供應鏈整體的長期績效，對供應鏈內某一企業內部與跨企業之間的傳統業務職能和跨越這些職能所采取的合作策略，進行系統性、戰略性的協調。
供應鏈文化與供應鏈文化風險
“文化”一詞在西方來源于拉丁文cultura，原意為農耕和對植物的培育。在中國古籍中，“文化”一般是指以禮樂制度教化百姓。
在近代，給文化一詞下明確定義的，首推英國人類學家愛德華泰勒。1871年，泰勒出版了他的最有名的代表作《原始文化》，書中寫道:“文化或文明是一個復雜的整體，它包括知識、信仰、藝術、倫理道德、法律、風俗和作為一個社會成員的人通過學習而獲得的任何其他能力和習慣”?，F在，文化一詞通常是指人類在社會實踐過程中所獲得的物質、精神的生產能力和創造的物質、精神財富的總和。
供應鏈文化，是指在供應鏈長期實踐中所形成并被供應鏈各節點企業普遍認同的，以核心企業的企業文化為基礎，以實現供應鏈整體最優和較高的客戶滿意度為宗旨，以合作互利等價值理念為核心的聯盟文化。
供應鏈文化風險，是供應鏈在運作過程中各節點企業文化受民族、地域、行業等方面的差異與文化交匯中的各種不確定性因素的影響，使供應鏈不能正常運轉、偏離預定目標，甚至導致供應鏈合作關系破裂的可能性。供應鏈文化風險可以分為4個層次:器物層面的文化風險，比如因產品造型、外觀和質量等方面的差異引起的風險;行為層面的文化風險，例如各節點企業之間在經營、宣傳教育、人際關系活動中產生的風險;制度層面的文化風險，比如因各節點企業的領導體制、規章制度和紀律等的差異引發的風險;觀念層面的文化風險，例如因各節點企業不同的行為規范、價值觀念、企業群體意識、職工素質和傳統而引發的風險。
供應鏈文化風險的基本特征
(一)客觀性
供應鏈文化風險的存在是不以人的意志為轉移的。不同的企業，由于在其發展過程中所面臨的內外環境不同，必然形成不同的企業文化。在供應鏈形成、調整與發展中，各節點企業之間資源、結構的整合，必然引發企業文化理念等方面的碰撞，如果不能正確識別和有效防范，就可能導致供應鏈不能正常運作，甚至合作關系破裂。一般來說，供應鏈文化風險的客觀性源于不同的國家、民族、區域或行業之間的文化差異，而人們的價值觀念、思維方式等都以其所在國家、民族、區域或行業的文化背景為基礎，因此供應鏈文化風險是我們必然面對的事實。
(二)影響的兩重性
供應鏈文化風險與機遇是共生的?？梢哉f，供應鏈文化風險是一柄雙刃劍。一方面，面對此種風險，如果未采取必要的措施或措施不當，就會使供應鏈整體及其各節點企業的實際結果與預期發生背離，甚至導致供應鏈合作關系的破裂;另一方面，這種風險也帶來了機遇，可能是一種潛在的優勢，并由此帶來額外的收益。因此，在供應鏈管理中，要善于在此種風險里發現機遇，使供應鏈整體及其各節點企業更富有生機與活力，最終將風險轉化為收益。
(三)多樣、復雜性
供應鏈文化風險的多樣性、復雜性源于文化內涵的豐富與多變，并通過語言、行為方式、價值觀念等多方面綜合體現。因而，供應鏈文化風險常常具有多種不同的表現形式，如溝通不暢、人員之間的誤解、制度的差異、觀念的沖突等，而且它們之間相互關聯、相互影響，并處在動態變化之中。正確地理解和分析供應鏈文化風險的多樣性、復雜性，是有效地識別這種風險的基本前提。
(四)隱蔽性
供應鏈文化經過供應鏈發展過程的積淀，主要處于深層次無形的觀念領域，這決定了供應鏈文化風險的隱蔽性。其隱蔽性使人們不容易注意到風險的存在，而容易在各種活動中蒙受損失。當然，是否真的蒙受損失卻是有條件的，即當促使風險事件發生的條件或環境變成現實，風險才從隱蔽狀態凸現出來，成為風險事件。
(五)持續性
文化風險屬于觀念形態方面的風險， 是一種價值危機和信任危機。與因匯率、利率、市場需求波動等引起的其他風險相比，因文化差異引起的風險滲透力強、錯綜復雜，一般來說持續的時間也會更長。
(六)可測控性
能夠預測、識別和控制是風險的共同特征。雖然供應鏈文化風險觸及深層次的觀念領域，但它仍然是可駕馭的。人們可以通過觀察、比較、分析、判斷等，對可能發生的供應鏈文化風險進行預測、估量和評價，能較為準確地把握其風險。在此基礎上，可以采取相應的防范、管理等措施。
供應鏈文化風險防范對策
(一)重視文化認同
文化認同，一般是指人們在社會文化生活中產生的一種感情和意識上的歸屬感。它和人們的心理活動有密切的關系。人們在一定社會生活中，總要在一定的社會聯系中確定自我文化的方位，并自覺地以組織文化的要求來規范自己的文化行為。
為了防范供應鏈文化風險，應當重視文化認同，從而使供應鏈各節點企業及其成員能夠以供應鏈文化與本企業文化的要求來規范自己的文化行為。而重視文化認同，需要發展跨文化溝通與跨文化理解的技能技巧。實踐經驗反復證明，一個跨國家、跨民族、跨地域或跨行業供應鏈的成功，離不開各節點企業跨文化溝通，而這種溝通要有一定的機制。因此，各節點企業應當有意識地建立各種正式的和非正式的、有形的和無形的跨文化溝通的組織與渠道;一個供應鏈的成功，還離不開各節點企業跨文化理解?？缥幕斫庥腥缦潞x:理解他文化首先必須理解自己的文化，包括其優點和缺點;善于文化移情，理解他文化。
“移情”最初是一個美學概念。在西方，亞里士多德早就注意到移情現象。最早使用“移情”一詞的是19世紀德國美學家勞伯特費肖爾。對移情方面研究貢獻較大的是德國心理學家立普斯。什么是移情呢?從本來意義上簡單地說，移情就是人在觀察外界事物時，設身處在事物的境地來看事物和思考問題。上文所說的文化移情，就是在考察他文化時主體自覺轉換文化立場，有意識地超越自身原有文化的框架模式，而從他文化的角度去感受、領悟和學習他文化。
(二)進行文化整合
供應鏈文化風險的防范，主要是進行供應鏈文化整合，即在供應鏈構建與運作過程中，使相異或矛盾的各節點企業文化在相互適應、認同后形成一種和諧的文化體系。供應鏈文化整合模式主要有以下四種:
注入式。這種模式適合于核心企業文化有比較優勢的供應鏈。整合時，核心企業將本企業文化輸入鏈上其他企業，即以核心企業文化為主導，鏈上其他企業原有文化被整合為符合核心企業價值觀的文化體系。
相互滲透式。此種模式適合于由各自具有獨特文化優勢的企業構成的供應鏈。在強勢企業之間構建供應鏈時，如果各方都有令人自豪而優秀的企業文化，而且彼此不存在很大差異，能夠通過溝通、交流，相互學習與吸收他方文化的優點，那么各企業文化經過相互補充和協調，就會形成新的相互滲透的企業文化。
創新式。如果是弱勢文化企業之間構成供應鏈，就可以此為契機重塑一種新型的企業文化。供應鏈各節點企業共同努力，摒棄原有企業文化中的劣質部分，保留其優質部分，并在此基礎上進一步創新，形成有利于供應鏈整體及其各節點企業發展的新型企業文化。當然，這種創新文化的形成，難度較大，需要的時間較長，成本也較高。
保留式。該模式適用于由中小企業構建的比較松散的供應鏈。假如供應鏈各節點企業都是弱勢企業，彼此文化背景和組織文化風格相異，而且企業之間分布松散，又只在少數領域合作，人員交往較少，文化不協同也不會引起很大的矛盾沖突，那么各節點企業可彼此尊重對方的文化，而保持自身文化的相對獨立性。
(三)制定文化風險管理策略
供應鏈各節點企業特別是核心企業應當把風險管理的任務集中到一個專職部門，由其負責本企業的風險評估、風險管理方案的制定和組織實施等業務。鏈上企業在制定風險管理戰略計劃時，除了要對政治風險、金融風險等給予充分的重視外，還要把文化風險納入整個風險管理戰略計劃中。
綜上所述，根據不同的文化現狀及其可能包含的風險，鏈上企業可以制定不同的管理策略，如強化共同目標、進行跨文化培訓等。當供應鏈內部由于文化背景的差異而產生摩擦和沖突時，各節點企業特別是核心企業的決策者應當遵循供應鏈合作互利等價值理念，運用其所產生的影響力和號召力，加強內部人員對供應鏈共同目標的認識與理解。在此基礎上，相互協調，減少文化摩擦，使供應鏈得以高效運作。
同時我們也應認識到，進行跨文化培訓是跨國家、跨民族供應鏈在全球化背景下開展業務活動中防范文化風險的有效工具。為了加強企業及其員工對不同文化傳統的反應與適應能力，促進其溝通與理解，應當進行跨文化培訓?？缥幕嘤柕闹饕獌热輵?對合作伙伴的民族文化與企業文化的認識、了解，文化的敏感性、適應性的培訓，語言培訓，跨文化溝通與沖突處理能力的培訓，對合作伙伴的先進管理方法、經營理念的培訓等等。通過跨文化培訓不僅可以防范文化風險，而且可以提高決策效率、促進信息溝通、增強供應鏈的凝聚力。
參考文獻
1.黃震海.供應鏈與供應鏈管理及其戰略[J].改革與戰略，2008(3)
當前世界供應鏈變得冗長且復雜，增加了它們的風險暴露性和脆弱性，從而對供應鏈風險管理造成更大的壓力。在供應鏈中，實體任何部分的破壞效應都可以直接影響一個公司持續運行的能力。為了提高效率，供應鏈參與者之間應以供應鏈風險管理進行合作。任何管理風險的方法，從供應鏈的角度來看必須有一個更廣泛的范圍而不是一個單一的組織,至少有三個組織提了有關關鍵進程的見解[1]。因此，對于評估供應鏈的脆弱性，企業不僅要確定業務中的風險，也包括其他所有實體風險以及組織聯系之間造成的風險。
國際供應鏈要在國內外進行貨物、服務、信息和資金的高度的協調流動[2]。在一些研究中得出的結論是，在供應鏈的研究中，焦點公司不到50%的風險是可見的。公司識別風險能力的下降已引起了許多學者的關注，并且通過研究報告和出版物的形式予以指導。在最近的文章和書籍中，重點對供應鏈的脆弱性進行系統分析[3]。例如，在學者們的文章中[4]呼吁在供應鏈管理領域要有更多的有關決策的認知研究。
本文的主要目的是評估在波羅的海國家和芬蘭中森林工業的原材料(木屑)供應鏈之間的信息交換與風險。首先描述主要概念，即供應鏈風險、信息交流和供應鏈風險管理、風險識別和可見性，以及系統動機和認知障礙。其次通過所用的研究方法來介紹部分實證研究，說明所研究的供應鏈以及所用的信息交換方法。隨后，以認知障礙和系統動機的觀點對訪談和信息交流風險的調查結果進行分析。最后，提交結論。
一、供應鏈風險管理及相關概念
目前供應鏈物流的風險一直在增加[5]。雖然越來越多的從業人員對供應鏈脆弱性的認識和風險管理意識有所提高，但其概念仍在起步階段，缺乏一個概念框架和實證研究結果為全球供應鏈風險管理現象提供一個明確的含義[1]。在有關供應鏈管理的文獻中，風險的定義是完全負面的且其不良后果是可見的[6]。一個標準的供應鏈風險定量公式如下：
風險=P(損失)×I(損失)
風險在供應鏈中以多種形式出現：首先，它們是可操作的，這被認為是次要的影響，但經常發生。因為不被重視，這些風險可能會引起困擾。然而，當它們同時發生或造成滾雪球效應時，這些風險會產生嚴重影響。其次，更多人認為，低概率–高后果事件(LP–HC)屬于破壞性的風險。這些事件在任何時間可能會破壞供應鏈的物料流動。
Jüttner描述的脆弱性是一種嚴重干擾的暴露，是由供應鏈內外部的風險引起的，反映了供應鏈中斷的敏感性【1】。此外，供應鏈脆弱性是風險來源的傾向，造成不良后果和對終端客戶市場有效服務的破壞。供應鏈對干擾的脆弱性取決于其結構的靈活性和彈性，其中供應鏈(風險)管理起著至關重要的作用。
供應鏈的脆弱性并不是指它發生的概率，因此供應鏈的風險識別是至關重要的。這是一個關鍵的活動，它形成了供應鏈風險管理(scrm)其他方面的基礎。Harland認為，供應鏈風險管理包括四個關鍵的管理方面：評估風險來源；界定供應鏈的不良影響；識別重大風險要素；減輕供應鏈的風險[6]。
有效的信息交換是供應鏈風險管理成功的首要條件。在搜尋有關當前供應鏈風險管理挑戰的理論解釋中，尤其是通過供應鏈的可見性，建議采用系統的觀點和組織的認知作為潛在解決方案框架。系統性或整體觀點植根于系統思考[7]以被視為概率復雜業務系統的供應鏈為基礎。Boulding 介紹了一種類型學，是根據系統的復雜程度分類，在此供應鏈(以及其他人文系統)代表最高水平的復雜的社會系統[7]。社會系統由(如人)、團體和組織運轉構成。組織的長期認知是用來描述觀點的程序和申述的組織。術語組織認知是從進程角度和組織表現來描述的。組織認知是主要的能力，它以進程的信息、自主性，學識和知識管理支持著、團體和組織。
二、實證研究和方法
此項研究作為一個較大項目的一部分，STOCA，檢查在緊急情況下芬蘭海灣的貨物流動。從波羅的海國家到芬蘭大陸的海事供應鏈上的信息交換風險是訪談重點，這是由核心供應鏈上的九個管理人員實施的。本研究的目的是了解那些對供應鏈信息交換和風險管理的可見性產生負面影響阻礙因素。研究的第一步是確定實踐者在供應鏈中如何管理信息和供應鏈中風險如何影響信息交換進程。
為了確保風格自然和跟隨被訪者的引導，主題和問題都是隨意討論的。所有的訪談都是面對面地持續了大約兩個小時。此過程被記錄下來，其音頻文件進而轉錄最終被分析。通過案例研究方法，有關影響因素和參與者可以在自然情境下直接觀察。該方法產生的洞察力，只能以一個探究性的方法實現。在受訪者中，對概念性理解和信息交流的理解范圍以及風險的理解是不一致的。通常小的物流公司因為擁有較低的知識水平沒有明確的供應鏈風險管理理念，從而無法應對所出現的一個接一個的風險及中斷事件。較大的物流公司，控制著一個全球性的供應鏈，供應鏈風險管理的重要性體現在將戰略管理工具作用于更高層次，例如改進的故障模式效應分析，也被應用于這項研究中。
三、明確的供應鏈，信息交流
各個公司中不同的實踐者所看到的風險不同，但在每個訪談中一些相同的風險也被提及。此外，管理者個人之間的差異和解釋也是很重要的。
關鍵詞：供應鏈風險；企業績效
一、文獻回顧
(一)供應鏈風險定義研究。
國內外學者試圖借用風險概念給供應鏈風險下一個完整的定義，但并沒有形成統一認識?，F階段比較典型的觀點如下：
第一種觀點認為供應鏈風險是供應鏈企業由于存在各種無法預測的不確定因素，使供應鏈企業有受損的可能性。例如，Deloitte(2004)管理咨詢公司認為供應鏈風險是對一個或多個供應鏈成員產生不利影響或破壞供應鏈運行，使其達不到預期目標甚至導致供應鏈失敗的不確定性因素或意外事件；Svensson(2D00)從制造企業角度認為：隨機干擾的存在導致零部件和原材料供應鏈與正常期望產生偏差，這些偏差對供應鏈的制造商和分銷商都有負面影響；馬士華(2002)認為不確定性和風險總是聯系在一起，只要供應鏈存在著各種產生內生不確定性和外生不確定性的因素，就存在風險；這些觀點重點強調供應鏈風險產生的根本原因源自不確定因素。
第二種觀點認為供應鏈風險是利用供應鏈系統的脆弱性對供應鏈系統造成破壞，給上下游企業及整個供應鏈帶來損失的潛在威脅。例如，克蘭菲爾德管理學院(Cranfleld School of Management)把供應鏈風險定義為供應鏈的脆弱性；丁偉東(2003)等認為供應鏈風險是一種導致供應鏈系統的脆弱性的潛在威脅，將給上下游企業以及整個供應鏈帶來損害。張存祿(2004)認為供應鏈脆弱性表現為多參與主體、跨地域、多環節的特征，使供應鏈容易受到來自外部環境和鏈上各實體內部不利因素的影響。該觀點重點強調由于節點企業的獨立自主性使供應鏈系統易受外界>中擊所體現的脆弱性。
第三種定義方法是從供應鏈風險的來源來探討其定義。Zsldlsln(2003)定義供應風險為：與來自單個供應商失敗的貨物供應，或者與供應市場中采購企業不能滿足顧客需求或威脅顧客生命和安全的供應有關的偶然事件發生的潛在性；Suh and Kwon(2000)認為供應鏈中的風險主要來源于合作伙伴之間信息的共享；寧鐘(2006)將供應鏈風險分為自然災害和人為因素引致的兩大類風險情景，基于各類情景的特點，分析降低供應鏈風險的解決方案。這些定義通過探討供應鏈風險來源描述了供應鏈風險。
上述供應鏈風險定義不同學者分別從不同角度進行探討，但都借用了風險概念，核心內容基本一致，含義如下：①供應鏈中不確定因素的存在是供應鏈風險的主要來源；②供應鏈風險的結果是“牛鞭效應”(bull effect)，使供應鏈風險效用被放大；③供應鏈風險表現為供應鏈的脆弱性。
(二)供應鏈風險管理研究。
由于供應鏈風險定義沒有統一，對于供應鏈風險管理的定義也沒有一致認識。有些學者定義時強調供應鏈內部風險，例如Paulsson(2004)認為供應鏈風險管理就是與供應鏈中的各方共同協作或者獨自進行，運用風險管理的工具處理由物流或相關活動引起或受其影響的供應鏈中的風險和不確定性；Chrlstopher(2006)認為是通過供應鏈伙伴之間的協調或合作來確保供應鏈節點企業的利益和連續性；Chadman(2002)等認為是通過協調供應鏈各成員，識別和管理供應鏈內外生風險，以從整體上減少供應鏈的脆弱性。雖然供應鏈風險管理的定義沒有形成一致意見，但對供應鏈風險管理的研究成果卻相對較多，研究方法涉及定性研究、定量研究，還有實證研究。其中定性研究居多，實證研究相對較少。
二、現有研究存在的問題
(一)缺乏系統觀點和宏觀層面的研究方法。
供應鏈風險管理是一種面向供應鏈管理系統，迫切需要集成的風險管理技術和供應鏈管理技術的新型風險管理技術，但是，現有的供應鏈風險管理研究大多數側重于物流功能，很少拓展到企業所在的供應鏈網絡進行整體分析和研究，沒有將供應鏈網絡結構特征和整體性能狀況納入到供應鏈風險管理的范疇之內。
(二)缺乏供應鏈風險演化研究，尤其是供應鏈風險傳染現象等動態特征研究。
全球化背景下的供應鏈網絡受外部復雜動態的環境影響很大，如果把供應鏈風險管理作為一個系統，那么它就是一個開放的動態系統，需要實現全面風險管理(Total Risk Mnagement TRH)如果要建立供應鏈全面風險管理的方法、技術和工具，風險演化機理的研究就必不可少，然而，到目前為止這方面的研究還比較少見。
(三)供應鏈風險管理的研究視角具有局限性。
雖然有關供應鏈風險管理的研究文獻不少，但是大多數文獻往往從某個單一視角，局限于個別問題的研究，導致供應鏈風險管理的研究視角混亂。相關概念的定義和分類隨意進而使得很多研究的結論存在互相矛盾的地方。例如，通過增加供應商可以降低由于供應商的變化帶來的破壞性影響，以降低依賴性風險。但是這樣通常又會帶來成本上升，延遲策略可以將風險分散到供應鏈上的各節點，而且似乎節點越多，共擔風險就越小，但是節點越多，信息扭曲越嚴重，使“牛鞭效應”更為顯著。
(四)供應鏈風險的協同管理研究尚未形成體系。
供應鏈風險的協同管理是供應鏈風險管理的核心，只有通過協同機制制定并執行有效的風險控制策略才能真正實現供應鏈風險管理的目標，從定性角度探討供應鏈風險的協同管理方面已經有了不少研究文獻，但是定量研究相對匱乏，雖然有些學者建立了一些數學模型，但是其求解過程往往過于復雜，難以得到滿意的解，無法直接應用于供應鏈風險管理實踐。
三、未來研究展望：系統觀和風險協同
首先是網絡視角下的供應鏈網絡風險管理研究。隨著全球化的推進，某些風險是不可預知的，需要從宏觀的角度優化供應鏈網絡結構和建立快速反應系統使供應鏈盡可能地靈活、可靠并具有彈性，提高自身免疫能力，實現業務可持續管理。因此以復雜網絡理論為理論基礎，以網絡分析為工具，采用理論和實踐相結合，定性與定量相結合和方法對供應鏈風險管理深入研究是未來重要的研究方向之一。
關鍵詞:供應鏈運作風險;企業競爭能力;結構方程模型
中圖分類號:F069?9;F019?3文獻標識碼:A文章編號:1006-4311(2009)12-0054-03
0引言
供應鏈是由原材料獲取、加工成半成品直至產品,并將產品送到顧客手中的一些企業或部門組成的網絡。對供應鏈構成、運作、協調等方面的研究和實踐形成了供應鏈管理這一新的經營與運作模式[1-2]。隨著供應鏈管理不斷深入和發展,許多新問題呈現在學者和企業管理者面前,其中一個重要問題就是供應鏈風險問題。Christopher等認為,在過去數十年來,許多發展的傾向使得供應鏈這個鏈條更容易受到打擊[3];Paulsson則指出供應鏈風險管理(supply chain management,SCRM)已成為供應鏈管理中一個重要的研究方向[4]。供應鏈風險及其管理受到了高度關注。
已有的文獻對有關供應鏈風險實證研究還較少。本文在回顧國內外相關研究發展脈絡與主要觀點的基礎上,通過實證方法來研究供應鏈運作風險作用于企業競爭能力的關系,以期為企業降低供應鏈運作風險,提升競爭力提供理論借鑒。
1文獻綜述與研究假設
1.1 供應鏈運作風險
Simons首先對運作風險及其構成進行了闡述,他認為運作風險就是致使企業中斷生產或降低過程能力的不確定性因素[5]。Meulbrook認為運作風險就是影響企業制造及提品或服務能力的不確定性因素[6]。Simons和Meulbrook的研究對運作風險進行了詳細的闡述,也給出了相應的解決措施,但他們都是從企業的范疇來定義運作風險的,未考慮從供應鏈角度來說明運作風險。Paullson首先提出了供應鏈運作風險的概念,他認為供應鏈運作風險就是供應風險和需求風險,并且他指出運作風險主要是由供應鏈中的不確定性因素引起的,與自然災害和恐怖襲擊等重大風險有著很大的不同。Tang則指出研究供應鏈風險首先應該區分供應鏈風險,他將供應鏈風險分成了運作風險和中斷風險兩個維度,并指出供應鏈運作風險維度的風險主要是指供應風險、需求風險、信息風險等,而它們主要是由相應的不確定性因素的造成的[7]。我國的朱懷意在系統梳理已有供應鏈風險及分類的基礎上,提出了一個供應鏈風險的分類框架,將供應鏈風險分為供應鏈伙伴風險、供應鏈信息風險、供應鏈信用風險和供應鏈外部風險四類,并且他指出供應鏈風險是由供應不確定性、需求不確定和制造不確定性造成的[8]。
我們認同以上學者的觀點,認為供應鏈運作風險主要是由供應風險、需求風險、制造風險和信息風險四類風險組成;并參考從概率可能角度定義風險的方法,定義四類供應鏈運作風險。供應風險,是由供應的不確定性導致供應鏈偏離預期目標的可能;需求風險,是由需求的不確定性導致供應鏈偏離預期目標的可能;制造風險,是制造的不確定性導致供應鏈偏離預期目標的可能;信息風險,是供應鏈上信息的不確定性導致供應鏈偏離預期目標的可能。
1.2 企業競爭能力
關于企業競爭能力的概念,學術界尚沒有形成統一的認識。Roth認為企業競爭能力就是企業在市場中表現出的實際的競爭強度,也就是企業通過提供一種具有競爭優勢的產品,而從競爭對手中贏回訂單的能力。他認為,企業競爭能力主要表現在價格、產品質量、配送、柔性和顧客服務五個方面。許多學者在后續研究中均采納了這一觀點,如Flynn[9],Rosenzweig[10],Ketokivi[11],等等。
相關實證研究大部分均是在研究企業范疇內的因素對企業競爭能力的影響,關于供應鏈上的因素對企業競爭能力的影響研究還很少,而國內外對于供應鏈風險與企業競爭能力關系的研究就更少。本文認為,企業競爭能力主要表現在價格、產品質量、產品創新、柔性、顧客服務質量等五個方面,以此進一步探析供應鏈運作風險作用于企業競爭能力的關系。
1.3 研究假設
本文在已有文獻研究的提出上,提出如下研究假設來研究供應鏈運作風險對企業競爭能力的影響。
H1 供應鏈運作風險中的供應風險對企業競爭能力有顯著的負向影響;
H2 供應鏈運作風險中的需求風險對企業競爭能力有顯著的負向影響;
H3 供應鏈運作風險中的制造風險對企業競爭能力有顯著的負向影響;
H4 供應鏈運作風險中的信息風險對企業競爭能力有顯著的負向影響;
H5a 供應鏈運作風險中的供應風險與需求風險有顯著的相關關系;
H5b 供應鏈運作風險中的供應風險與制造風險有顯著的相關關系;
H5c 供應鏈運作風險中的供應風險與信息風險有顯著的相關關系;
H5d 供應鏈運作風險中的需求風險與制造風險有顯著的相關關系;
H5e 供應鏈運作風險中的需求風險與信息風險有顯著的相關關系;
H5f 供應鏈運作風險中的制造風險與信息風險有顯著的相關關系。
2研究設計
2.1 研究模型
整合上述假設,提出供應鏈運作風險作用于企業競爭能力關系的理論模型,如圖1所示。該模型揭示了四種供應鏈運作風險與企業競爭能力之間可能存在的影響途徑和相互關系。該模型將在本文后續研究中進行結構方程模型(structural equation mldel)分析與檢驗。
2.2 變量測量
①供應風險。選擇從供應網絡、供應商道德、供應伙伴關系、供應商產能、供應商交貨、供應商技術等6個維度來測評供應風險。
②需求風險。選擇從市場需求波動和顧客流失等2個維度來測評需求風險。
③制造風險。選擇從產品設計、工藝設計、流程設計、設備管理、質量控制和庫存控制等6個維度來測評制造風險。
④信息風險。選擇從信息傳遞和信息共享等2個維度來測評信息風險。
⑤企業競爭能力。選擇從價格、產品質量、產品創新、柔性、顧客服務等5個維度來測評制造風險。
3研究結果
本文從供應鏈運作風險、企業競爭能力兩個構面出發,設計調查問卷,對我國制造業發放調查問卷,收集截面(cross-sectional)信息與數據。
3.1 問卷設計與樣本描述
針對供應鏈運作風險和企業競爭能力的概念分析和模型假設,在參考已有研究文獻的基礎上,經過與咨詢業業內學者、資深工業工程專家一起討論,設計了調查問卷。問卷共包括三部分內容:第一部分是受訪者基本信息;第二部分是供應鏈運作風險因素量表;第三部分是企業競爭能力量表。問卷除第一部分受訪者基本信息外,全部采用李克特5級量表進行量度。供應鏈運作風險的題項,問卷提供從“完全不同意”到“完全同意”5個不同級別的答案;企業競爭能力的量表提供從“很低”到“很高”5個不同級別的答案。
樣本的選擇是根據《中國企業目錄統計版》(2004版)的企業名錄隨機抽樣的。正式發放問卷是2007年10月開始的,問卷部分采用電子郵件形式發放,共發放問卷600份。經過6個月的收集與整理,共回收問卷191份,剔除不完整的問卷32份,回收有效問卷159份,有效問卷回收率為26.50%。
從問卷回收的情況來看,調研主要涉及到機械、電子、化工、醫藥、汽車等行業的制造企業,問卷填寫人絕大部分是企業的CEO或其他高管人員,如副總經理、部門經理、總經理助理等,在企業的平均工作年限為7.3年,其中本科及以上被訪問者占樣本的76.9%,表明大部分被訪者受過高等教育,具備一定的經濟管理理論基礎,能夠正確理解問卷中的問題。
3.2 信度和效度檢驗
信度檢驗是在SPSS15.0平臺上通過計算內部一致性系數(Cronbach值)完成的。經檢驗,各個計量尺度內部一致性系數在0.754~0.906之間,表明信度滿足要求。效度檢驗運用LISREL8.70軟件對模型的五個概念進行驗證性因子分析(CFA)分析。結果表明,供應風險中2個觀測指標、制造風險中3個觀測指標、信息風險中的2個觀測指標的因子載荷略小于0.5,剔除這7個觀測指標,其它所有指標在各自計量的概念上的因子負荷高度均高于0.5且較為顯著(值在7.19~11.25之間,值都小于0.05),表明數據具有較好的會聚效度;各個因素的平均萃取方差AVE的平方根大于各因素結構間的相關系數,表明數據具有較高的判別效度。因此,效度檢驗的結果滿足要求。
3.3 模型擬合檢驗
滿足測量要求之后,我們利用LISREL8.70結構方程模型軟件對圖1所示模型進行統計檢驗。結果表明,用該模型進行數據分析的結果是可以接受的。
3.4 假設驗證結果
利用LISREL模型檢驗結果表明,本文提出的10項研究假設中有7項獲得了統計支持,如表1所列。
4結論與啟示
由上可知:供應鏈運作風險中的制造風險與信息風險對企業競爭能力有顯著的直接影響;而供應風險與需求風險則通過與制造風險、信息風險相關關系間接影響企業競爭能力。上述結論對我國制造業企業供應鏈風險管理實踐和提升企業競爭能力具有重要意義。
首先,供應鏈運作風險中的制造風險和信息風險對企業競爭能力有消極的直接影響。這一結論驗證了多位學者觀點,他們認為由制造過程不確定性和供應鏈信息不確定性引起制造風險和信息風險是供應鏈主要風險因素,影響企業及供應鏈運作。本研究說明,制造風險和信息風險直接作用于企業競爭能力,呈現顯著的負向影響,這意味著企業可以通過降低制造風險和信息風險提升競爭能力。這一結論提供了企業降低供應鏈運作風險、增強企業競爭能力的直接路徑。
其次,供應鏈運作風險中的供應風險和需求風險并不直接影響企業競爭能力,但它們通過與制造風險和信息風險強相關關系間接影響企業競爭能力。這一結論驗證并拓展了Zsidisin(2003)、Paullson(2004)、Tang(2006)等學者的觀點,他們在研究文獻中均指出供應風險和需求風險對企業及供應鏈的影響,但大都停留于觀點層面,沒有進行實證檢驗。本研究說明,供應風險和需求風險通過與制造風險和信息風險的相關關系。間接影響企業的競爭能力,這意味著企業可以通過降低供應風險和需求風險,降低制造風險和信息風險,間接提升競爭能力。這一結論提供了企業降低供應鏈運作風險、增強企業競爭力的間接路徑。
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一、線上供應鏈金融概念研究
隨著電子商務和互聯網技術的興起，電子商務必將成為金融服務的一個重要領域Cronin（ 1997）[1]。目前供應鏈金融在國內的實踐和研究正處于由“供應鏈金融”向“線上供應鏈金融”的轉型整合期，而且實踐方面超前于理論的研究。李明銳（2007）總結了我國中小企業融資難的原因，并指出第三方平臺背景下的供應鏈融資是一種較好的解決渠道。Freedman（2008）[2]認為電商小額信貸對中小企業的融資而言具有積極的作用，因為電商信貸的網絡化服務簡化了貸款程序，降低了融資成本。李安朋（2011）指出網絡融資是以網絡信用作為貸款的依據，能夠消除信息不對稱問題，突破傳統的束縛，具有零擔保物、利息低、貸款額度寬松、貸款速度快等特點。王敏（2012）[3]給出網絡融資的概念：是指建立在網絡中介服務基礎上的企業與銀行等金融機構之間的借貸活動。貸款人通過網上填寫企業信息資料，向第三方平臺或直接向銀行等金融機構提出貸款申請，由金融機構審核批準后發放貸款，是一種數字化的新型融資方式。蘇曉雯（2012）[4]認為線上供應鏈金融是指通過銀行服務平臺與供應鏈協同電子商務平臺、物流倉儲管理平臺無縫銜接，將供應鏈企業之間交易所引發的商流、資金流、物流展現在多方共用的網絡平臺上，實現供應鏈服務和管理的整體電子化，據此為企業提供無紙化、標準化、便捷高效、低運營成本的金融服務。這種概念的提出還是基于傳統供應鏈金融的線上化，還沒有達到線上供應鏈金融的更高層次。隨著電商企業與商業銀行合作，或者商業銀行自建電子商務平臺，線上供應鏈金融的概念變得更加廣泛與復雜。其中代表性的概念是黃丹（2012）[5]在總結以往研究的基礎上提出的，線上供應鏈金融即：金融業與基于供應鏈管理的實體產業之間，通過信息化協同合作的供應鏈金融的新趨勢和高級階段，包含電子商務交易、在線支付、交易融資和物流管理等多個環節，是一種復雜性金融創新產品。這個概念其后得到諸多學者的引用。另外，隨著互聯網金融的興起，也有學者將互聯網金融的概念與線上供應鏈金融的概念進行了辨析。郭菊娥，史金召，王智鑫（2014）[6]指出線上供應鏈金融是供應鏈金融發展的高級階段，也是互聯網金融的組成部分。運用理論研究和對比研究等方法，給出了傳統線下供應鏈金融向線上供應鏈金融的演進路徑，并從多個特征角度進行了對比分析。
二、業務模式分類
線上供應鏈金融是一種線上融資模式的統稱，其中包含諸多的細分模式。張強（2007）最早提出將倉單質押和電子商務相結合，提出融合倉單質押的電子商務中介型 B2B 運營模式，并對該模式的形成動因、比較優勢和參與各方的收益做了初步探討。李衛嬌，馬漢武（2011）通過結合企業實踐和供應鏈金融相關的研究，提出了基于B2B的供應鏈融資模式。并詳細介紹了兩種具體的應用模式：電子倉單融資模式和電子訂單融資模式。并指出基于這種模式可以有效地提升融資業務利益相關者的綜合經濟效益，以及降低融資風險。李更（2014）提出了B2C 供應鏈金融模式下四種細分模式：電子訂單融資、電子倉單質押、應收賬款融資和委托貸款。沈亞青（2014）將供應鏈融資在B2C領域細分為：網絡訂單融資、網絡倉單融資、電商擔保融資。本質上來說，線上供應鏈金融是由傳統線下供應鏈金融演化而來的。郭菊娥，史金召，王智鑫（2014）給出了線下供應鏈金融向線上供應鏈金融模式的演進路徑即：傳統的應收/預付賬款融資演進為賣方/買方電子訂單融資；傳統的倉單/存貨質押融資演進為電子倉單融資。并對電子訂單融資模式和電子倉單融資模式的業務流程進行了詳盡的分析。
在對線上供應鏈金融的分類研究來看，主要有以下五種。吳曉光（2011）根據第三方電子商務服務商在融資過程中的作用不同，將網絡融資分為：以“阿里貸款”為代表的信息平臺模式，以“一達通”為代表的直接授信模式和以“金銀島網交所”為代表的倉單杠桿模式。王敏（2012）[3]指出目前比較典型的網絡融資服務主要有兩種形式：一種是銀行借助自己的網絡平臺為客戶提供融資服務，主體仍然是銀行，如中國工商銀行的“網貸通”“易融通”“數銀在線”等；另一種是第三方平臺與銀行合作，利用網商的線上信用行為數據，為中小企業提供低門檻的融資服務，如阿里巴巴與中國建設銀行合作提供的“網絡聯保貸款”等。云蕾（2013）根據電商在供應鏈體系中的角色定位不同，提出基于純交易平臺和非純交易平臺兩種類型電商供應鏈金融模式。顧敏（2015）根據電商企業是否參與供應鏈日?；顒樱瑢ⅰ半娚唐髽I供應鏈金融”分為平臺型電商供應鏈金融和自營型電商供應鏈金融。前者主要以阿里巴巴、敦煌網、金銀島為代表；后者以京東、蘇寧云商為代表。兩者又可以根據資金來源進一步細分為基于自有資金和與商業銀行合作兩類。史金召，郭菊娥（2015）根據參與主體、資金來源、目標客戶等將線上供應鏈金融劃分為供應鏈金融web2.0、電商供應鏈金融、基于電商平臺的銀行供應鏈金融三類。其中電商供應鏈金融細化分類為基于B2B/B2C/C2C的電商供應鏈金融三種?；陔娚唐脚_的銀行供應鏈金融細化分類為基于自營電商平臺/第三方電商平臺的銀行供應鏈金融兩種。并給出了每種細分模式的一般性操作流程，并與國內的實踐情況進行了對接。其實每一種分類在本質上是相似的，可以總結為：首先根據是否與電商平臺結合，可以區分為傳統線下供應鏈金融線上化還是基于電商平臺的供應鏈金融；其次基于電商平臺的供應鏈金融根據自營還是合作形式，可以區分為電商自營、電商企業和商業銀行合作、商業銀行自建商務平臺三種形式。
三、風險管理
由于線上供應鏈金融的特性，例如線上企業地域分散度高，基于網絡操作等，使得相較于傳統的線下供應鏈金融，其在風險方面有諸多變化。靳彥民（2010）指出電商金融平臺推出的融資貸款業務面臨著來自法律、政策、監管等多重因素的挑戰和威脅。吳曉光（2011）指出由于互聯網高度的開放性和自由性，商業銀行網絡融資存在技術風險和信用風險。并從商業銀行的角度提出了三種控制風險的方法。郭菊娥，史金召，王智鑫（2014）[6]通過分析電子訂單融資模式和電子倉單融資模式的業務流程，提取操作環節中銀行面臨的風險要素，發現針對網商的特性和線上化的特點，銀行在信用風險、操作風險、市場風險方面發生了諸多變化，風險整體有所增加。然后從嚴格準入條件、明晰權責界定、提高操作水平、加強監控預警、完善補償機制五個角度對銀行的風險管控提出了建議。劉炎雋（2015）指出基于B2B平臺的供應鏈金融模式存在信用風險和網絡安全風險。
在實證研究方面，王鑫（2014）在梳理和歸納以往供應鏈金融信用風險影響因素的相關文獻的基礎上，再針對線上供應鏈金融，并通過專家調研法，最終構建出含有24個風險因子的線上供應鏈金融信用風險評價指標體系。劉宏，吳屏，朱一鳴（2015）在總結前人研究的基礎上，整理出供應鏈金融信用風險影響因素體系框架，并且運用解釋結構模型，總結出了影響我國商業銀行線上供應鏈金融信用風險的22大系統要素及各個要素之間的關系。為商業銀行進行風險控制提供了理論依據。黃丹（2012）[5]指出對于線上供應鏈金融而言，信用風險在逐漸向操作風險轉化。然后從線上供應鏈金融的的四個交易階段對操作風險進行風險識別，建立了操作風險關鍵評價指標體系和操作風險實時評估模型，并從風險監測、風險防范以及風險損失控制三個方面提出了操作風險的內部控制方案。
關鍵詞：柔性能力；應急管理；供應鏈柔性；隨機能力規劃
中圖分類號：F253 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2014）04-0127-04
Abstract： Disruption risks management based on capacity flexibility is associated with the following literatures： disruption risks management in supply chain， supply chain flexibility and stochastic capacity planning. First， relevant definitions of flexibility are reviewed. Then， disruption risks management based on capacity flexibility and its relationship with literatures are analyzed. Finally， further research directions are suggested： researching capacity flexibility from a supply chain perspective； applying robust optimization； adjusting objective function； analyzing the relationship between different types of flexibility in disruption risks management.
Key words： capacity flexibility； disruption risk management； supply chain flexibility； stochastic capacity planning
1引言
隨著供應鏈長度和復雜度的增加，供應鏈面對突發事件更加脆弱[1]。事實也表明供應鏈越來越多地受到突發事件干擾：1997年，豐田的一個剎車供應商工廠發生火災，直接導致豐田在日本的18家工廠關閉兩周；2012年日本地震和海嘯導致日本眾多企業停止運營數周甚至數月，致使這些企業的上游供應商訂單銳減，下游制造商的生產也受到干擾。
突發事件給供應鏈造成的損失不容忽視。Hendricks和Singhal基于827個中斷公告分析了供應鏈中斷風險的影響，結果表明企業的股票收益低于行業基準33%～40%[2]。巨大的損失激發了對此類風險的管理，即應急管理。吳軍等指出近些年，特別是“9·11”事件之后，供應鏈應急管理引起了企業和學術界的廣泛關注[3]。應急管理研究涵蓋多個視角，有些研究構建綜合的應急管理概念框架及管理機制，有些研究關注魯棒供應鏈結構設計，有些研究則側重于具體的應急管理戰略。
在眾多應急管理戰略中，柔性能力是減緩和控制供應鏈中斷風險的一項重要戰略[1]。Sheffi和Rice指出為了應對突發事件帶來的中斷風險，需要彈性供應鏈，而柔性是構建彈性供應鏈的方式之一[4]。雖然柔性能力對于供應鏈應急管理極其重要，但相對于供應鏈應急管理研究的豐富程度而言，從柔性能力角度進行應急管理的研究比較缺乏和分散。本文的目的是對基于柔性能力的應急管理研究進行分析，理清該問題的研究和相關文獻的關系，并找出進一步研究的方向。
2柔性能力相關概念界定
2.1制造柔性
在運營管理領域中，柔性的概念始于制造柔性。Slack較早對制造柔性的概念進行分析，將柔性定義為系統擁有多種狀態的能力。這里的狀態具體指產品種類、產量水平、質量水平、產品交付時間等。從而將柔性分為5類：新產品柔性、產品組合柔性、質量柔性、數量柔性和交付柔性[5]。Sethi和Sethi進一步將柔性定義為系統通過改變自身狀態來適應環境變化的能力，即對環境的適應性。并且將柔性種類擴展到三個層級（組件級、制造系統級、綜合級）共11個種類[6]。
制造柔性將柔性的概念局限在企業內部及生產環境中，關注的是運作層面的柔性。隨著企業外包的發展，管理和協調整個供應鏈的必要性越來越顯著，關于柔性的研究隨之從企業層面擴展到供應鏈層面，從運作層面擴展到戰略層面。
2.2供應鏈柔性
關于供應鏈柔性，最初的研究是基于制造柔性，將企業層面的柔性元素擴展到供應鏈層面。比如將制造柔性中的路徑柔性擴展到供應鏈中，相當于雙源或多源采購的概念。而有些研究脫離制造柔性，將重點放在合作關系耐久性上。例如Das和Abdel-Malek將供應鏈柔性定義為買賣雙方關系在供應條件變化情況下所具有的彈性[7]。這類概念主要基于現有的供應鏈結構而言，不考慮條件發生變化時供應鏈重組問題。而實際上，面對環境變化時，供應鏈是可以通過重組來應對的，比如，諾基亞公司在供應商Philips發生火災后，迅速尋找其他供應商來替代，這就是重組供應鏈的一個實例，于是Lummus等提出了一個供應鏈柔性概念模型，該模型包括5個元素：運作系統柔性、物流過程柔性、供應網絡柔性、組織設計柔性、信息系統柔性。其中供應網絡柔性就是指重組供應鏈的能力[8]。
2.3柔性能力
供應鏈柔性內涵豐富且所含要素眾多，本文將聚焦于能力方面的柔性，即供應鏈基于能力的靈活運作來適應變化的環境。這里的能力不單單指狹隘意義上的生產能力，而是泛指供應鏈為最終顧客提品和服務的能力。
在供應鏈環境下，能力可以通過兩種方式獲得柔性：一種方式是能力本身不具備柔性，但是可以通過供應鏈運作戰略（如采購戰略、庫存戰略）賦予柔性；另一種方式是能力本身的柔性。本文關注的主要是能力本身的柔性。能力本身的柔性主要有兩種表現形式：數量柔性（volume flexibility）和組合柔性（mix flexibility）。如果一種能力可以用來生產或提供多種產品和服務，從而在環境發生變化時，可以將這種能力在多種產品和服務間進行分配，這樣的能力具有組合柔性。數量柔性不同于組合柔性，具有數量柔性的能力只能用來生產或提供一種產品和服務，但是它生產或提品和服務的數量可以超過或低于本身的能力水平[9]。
3柔性能力應急研究及與相關研究的關系
基于柔性能力對供應鏈突發事件進行應急管理，即通過供應鏈成員相互合作對柔性能力進行獲取和分配，從而減緩和應對突發事件造成的中斷風險。它與三方面的研究密切相關：供應鏈突發事件應急管理、供應鏈柔性和隨機能力規劃。柔性能力應急問題是這三方面研究的交叉點。
3.1柔性能力應急與供應鏈突發事件應急管理
供應鏈突發事件應急管理是一個系統的過程?；\統地講，突發事件應急管理過程包括事前中斷風險管理和事后應急恢復兩個部分。Kleinforfer和Saad給出了中斷風險管理的SAM分析框架，即：識別風險源及脆弱點、評估風險、減緩風險[10]?；谠摽蚣埽疚膶⒐溚话l事件應急管理過程分為4個部分：風險識別、風險評估、風險減緩和應急恢復（如圖2所示）。
柔性能力應急問題屬于風險減緩和應急恢復的范疇。風險減緩，即降低中斷風險發生的概率以及減弱風險發生可能造成的損失；而應急恢復，即對突發事件導致的供應鏈中斷進行積極應對，減少損害并盡快恢復[11]。
Tang和Tomlin從降低風險事件發生概率和減弱風險負面影響兩個角度提出風險減緩策略。在減弱風險負面影響方面，提出增加供應鏈柔性的策略：多供應商策略、柔性合同策略、柔性流程策略、柔性產品策略、柔性定價策略。其中的柔性流程策略與本文的柔性能力概念是一致的[1]。Goyal和Netessine關注需求風險的減緩，分析能力組合柔性和數量柔性對減緩需求風險的作用，并研究如何在不同柔性種類間進行選擇[9]。Sheffi和Rice將供應鏈迅速從中斷風險恢復的能力視作供應鏈彈性，而柔性是構建供應鏈彈性的方式之一，考慮到供應鏈必要元素，主要柔性種類有供應及采購柔性、轉換柔性、分配及面向顧客柔性、控制系統柔性、企業文化柔性。其中的轉換柔性與本文的柔性能力概念是一致的[4]。Tomlin分析了風險減緩和應急恢復兩種應急管理戰略，研究結果表明：企業采用何種應急管理戰略，受到成本、供應商特點以及企業風險態度的影響。其中，供應商能力起到最重要作用，能力數量柔性使得采用應急采購策略成為可能[12]。
柔性已被視作供應鏈風險減緩和應急恢復的重要元素。一些重要的研究已經對柔性在供應鏈應急管理中的應用進行了定性和定量分析，尤其是定性研究比較豐富。但是，具體到柔性能力，相關研究并不豐富，現有的研究也大都從企業視角出發，從供應鏈角度分析柔性能力在應急管理中的應用則相對較少。
3.2柔性能力應急與供應鏈柔性
柔性能力是供應鏈柔性的重要組成部分，所以柔性能力應急的研究與供應鏈柔性研究也密切相關。Jack和Raturi研究了數量柔性對企業績效的影響，其中的數量柔性不僅來源于企業內部，如冗余能力、緩沖庫存、勞工柔性等，也來源于企業外部，而外部來源就是指企業利用供應鏈戰略來獲取數量柔性，如外包、供應和配送網絡、戰略聯盟等[13]。Sánchez和Pérez進一步研究了供應鏈柔性與企業績效的關系，他們將供應鏈柔性分為三個層面：車間層面、企業層面和供應鏈層面。研究結果表明三個層面的柔性與企業績效之間都是正相關關系，其中供應鏈層面的柔性與企業績效之間的正相關性更強[14]。Graves和Tomlin研究了供應鏈中的工藝流程柔性。工藝流程柔性是指一個生產設施可以生產多種產品的能力，與本文中的組合柔性概念是一致的。研究指出當工藝流程柔性從一個企業擴展到供應鏈時，會產生兩種低效性，即流動性低效和階段跨越性低效，為了克服兩種低效，并不需要完全柔性結構，鏈式柔性結構可以實現與完全柔性結構近似的效果[15]。
上述關于供應鏈柔性的研究對于研究柔性能力在供應鏈應急管理中的應用具有重要的啟示意義，為如何將柔性能力從企業層面擴展到供應鏈層面，從整個供應鏈的角度研究柔性能力在應急管理中的應用提供了思路。
3.3柔性能力應急與隨機能力規劃
柔性能力應急與隨機能力規劃的共同點是都需要考慮不確定條件下能力投資及分配問題。隨機能力規劃文獻中有一部分僅研究專用能力，也有一部分考慮到柔性能力?？紤]柔性能力的隨機能力規劃問題比較有代表性的研究如表1所示。
4總結與展望
柔性能力作為供應鏈應急管理的一項重要戰略，雖逐漸受到企業和研究人員的重視，但相關研究還有待深入?；谌嵝阅芰Φ墓湋惫芾硌芯渴枪溚话l事件應急管理、供應鏈柔性和隨機能力規劃三方面研究的交叉點。通過對柔性能力應急研究及與上述三種研究之間關系的分析，總結出柔性能力應急問題需要進一步研究的方向：
（1）從供應鏈視角出發的柔性能力應急研究。目前柔性能力應急研究大部分是從企業視角出發，而供應鏈應急管理需要整個供應鏈的運作協調，因而需要將柔性能力問題的研究視角從企業內部擴展到供應鏈，相應也會產生新的問題，比如，柔性能力構建在供應鏈哪些節點上，不同節點之間的利益如何協調，柔性能力規劃決策如何受到供應鏈參數的影響，企業內部的柔性能力規劃決策在供應鏈范圍內是否依然成立等。
（2）魯棒優化方法在柔性能力應急研究中的應用。供應鏈突發事件的主要特點是概率小危害性大，不同于日常風險。關于柔性能力應對日常風險的研究相對較多，其中優化方法主要是隨機規劃方法，這種方法在處理日常風險時是適用的。但當考慮突發事件風險時，隨機規劃的優化結果波動會較大，這種情況下，魯棒優化方法是一種比較適用的方法，因此可嘗試魯棒優化方法在柔性能力應急問題中的應用。
（3）柔性能力應急問題優化目標的調整。目前關于柔性能力在風險應對中的應用，大部分針對的是日常風險，常以成本或利潤作為優化目標。在突發事件的應急管理中，成本和利潤將不再是首要考慮目標，首要考慮的因素可能是中斷損失、恢復時間、偏離成本、缺貨率等，可以綜合考慮上述因素，對柔性能力應急問題的優化目標進行調整。
（4）不同類型柔性在應急管理中的作用和關系研究。關于柔性能力的研究中，組合柔性占據大部分。而除了組合柔性，數量柔性也是柔性能力的一種重要表現形式，數量柔性在應急管理中的應用也應得到重視。此外，關于供應鏈柔性的研究已經將供應鏈柔性維度做了較全面的劃分，那么，這些不同類型的柔性在供應鏈應急管理中各起到什么樣的作用，在應急管理中柔性能力與這些不同類型柔性之間的關系又是怎么樣的，這些都是值得探討的問題。
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關鍵詞：供應鏈金融；反向保理；運行模式；發展
中圖分類號：F25
文獻標識碼：A
文章編號：1672-3198（2015）10-0047-03
2008年金融危機爆發以來，各國政府都采取相關措施應對危機，學術界也利用這次危機在理論研究上進行思考，使得供應鏈金融這個領域得到廣泛關注和深入研究。企業對現金流量需求的波動性增加了金融產品的需求，供應鏈金融就是在這樣背景下產生的。企業需要資金用于投資，同時也要留存資金以抵抗風險。供應鏈金融的運作模式恰恰可以解決企業資金短缺的困境，但是目前企業還很少熟悉和了解供應鏈金融的結構框架和運作方式，沒有看到供應鏈金融在解決資金限制中發揮的作用，因此，了解供應鏈金融的框架并將其應用于企業資金配置中具有重要意義。
供應鏈金融相關研究已得到廣泛關注，國內外文獻已有很多從供應鏈金融的發展模式、風險管理、融資渠道等方面展開探討。國內文獻主要集中在促進擴大中小企業融資渠道、風險防范等方面展開，針對供應鏈金融的結構和模式研究有限。胡躍飛等從供應鏈金融發展的實體經濟的角度，討論供應鏈財務管理到供應鏈金融的演變過程，并從學理上對供應鏈金融進行界定。徐學鋒等從供應鏈金融概念的界定和理論基礎闡述出發，分析我國供應鏈金融存在的業務模式、技術實施和組織制度的問題，提出從技術創新、組織創新和制度創新上解決我國供應鏈金融發展問題。馮靜生介紹了供應鏈金融的產生和發展，通過我國的實際情況分析供應鏈金融的優勢和風險，研究供應鏈金融的運作規律，并對改善我國供應鏈金融發展環境給出建議。張Z等從物流金融與供應鏈金融的融資方式的概念、運作主體、運作模式等分別進行論述，指出了兩者的區別及在融資活動中可能產生的問題，提出對策解決運作主體收益最大化問題。刁葉光等研究了供應鏈金融下的反向保理業務，并將該模式與采購訂單融資和存貨融資相結合，并對國內商業銀行的反向保理業務進行分析并給出建議。張玉馨介紹了反向保理業務的模式和供應鏈金融的概念與發展，結合我國中小企業融資難的特點，分析了反向保理在我國發展的潛力。國外文獻也從一些角度對供應鏈金融問題進行研究，Pfohl等研究了供應鏈中的財務流，優化財務流能夠減少供應鏈的資本成本，并提出了供應鏈金融的數學模型和分析框架。Gomm根據供應鏈和物流的財務問題提出分析框架，指出供應鏈財務管理更有利于供應鏈管理，能夠改進資本成本率。Wuttke等建立關于供應鏈金融的知識，分析公司如何采用供應鏈金融來發展企業，并指出供應商在這個過程中的作用，最后利用六家歐洲企業的實例說明供應鏈金融的優勢。
供應鏈金融的研究能夠減少企業的資金成本，增加企業的融資手段，有利于企業資金的安排和配置?，F有資金優化和融資已成為企業面對的主要問題，如何使企業資本運營更有效率，供應鏈金融可能會產生比較好的效果。因此，理解供應鏈金融的基本概念和運作流程，同時分析供應鏈金融的主要形式的運作情況，將有利于企業發展。
1 供應鏈金融主要業務的運作模式
供應鏈金融在企業中具體的運作模式主要表現為反向保理模式，方向保理業務主要指金融機構或相關企業針對有信譽企業，提供給有信譽企業供應鏈的上下游企業更多有利的貸款選擇，通過貨物抵押、應收賬款抵押等方式。反向保理業務能夠以更靈活的形式為企業提供資金支持，同時根據主要核心企業的信譽程度實施風險控制，能夠獲得有效的收益，實現金融機構和企業之間的多贏。圖1顯示了反向保理業務的運作模式。
在很多企業都采用了反向保理業務，該業務能夠減少擔保交易的風險，同時降低了擔保交易的成本。原來的供應鏈管理中，只強調供應鏈上企業之間的合作和溝通，但是，由于資金的限制和過度依靠核心企業，上下游的中小企業往往得不到很好的保障，在應收貨款和應付貨款的問題上要消耗很大的溝通成本，增加了供應鏈管理的難度。反向保理業務能夠有效避免這種風險，通過金融機構共同承擔這種風險，減少了溝通成本，使供應鏈的運行更加順暢。供應鏈金融的運行為企業創造更有利的條件，增加企業之間的關聯度，將功能整合為一體，在供應鏈中創造出更大的價值和提高風險管理水平。
2 供應鏈金融業務的發展
很多學者嘗試為供應鏈金融下定義，雖然定義的細節中有些不同，但是大體的含義是一致的，研究主要包括在如何協調供應鏈內部金融合作、如何創造利益相關者的價值等，實質為供應鏈各相關成員之間的資金調節。供應鏈金融特別適合于核心企業為大型制造業企業，企業在采購設備或關鍵部件時，可以將信譽授權給供應商，當確保產品滿意后支付貨款，減少很大的風險。供應鏈金融這種授權信譽的運作模式主要受財務調節的控制、價格歧視、降低交易成本和質量保證等需求的推動。供應鏈金融模式在實踐中也得到很多應用，從最原始的物流金融開始發展到更多的模式，主要發展狀況分為以下三種情況：
2.1 企業間金融合作的進一步融合
現在大多數企業之間的交易已公開賬戶的形式展開，這種方式增加了企業間的透明度。傳統的交易主要體現在先付款后發貨，或是先付一部分款再發貨，這種交易模式加大了對資金的占用，要有很充足的流動資金才可以保證企業的順利運行。供應鏈企業之間雖然要比一般的企業交易關系更牢固，但是這種交易模式也需要占用很多資金。而供應鏈金融形式的引入，使得更多的利益相關者參與到供應鏈中，開展更廣泛的金融合作，無形中加大了供應鏈資金的數量，提供更多的交易機會，減少供應鏈的交易風險。
2.2 利用供應鏈金融調節加強風險管理
供應鏈金融也能夠增加風險管理能力，交易信譽能可以作為一種機制分擔供應鏈中的風險。通過一些企業的實際表明，反向保理業務和核心企業的資金援助能夠減少供應鏈的干擾和波動，加強風險的控制能力，提高客戶需求滿意的能力。同時，供應鏈金融的調節還能夠降低交易成本，引入金融機構的資金支持可以減少關于交易支付方式的討論，避免供應鏈的企業之間關于交易付款方式的協商和溝通，這樣無形中減少了企業之間的交易成本，保證了供應鏈的穩定性。
2.3 供應鏈金融調節的網絡效應
供應鏈金融在供應鏈中能夠產生多種資金配置的方式，建立在雙方的信譽基礎上。通過供應鏈將更多的企業聯系到一起，形成資金配置的網絡。網絡的產生可以提供更多的企業之間的聯系，通過資金支持和金融支持產生更多的資金流，保證企業網的有效運行，減少網絡中的風險，提高供應網絡的效率。在盤活更多企業的同時，也能保證金融機構創造更多的交易和保理方式，更好的服務于企業。
3 供應鏈金融實施的效果
一般很多依靠供應鏈的企業都具有龐大而復雜的供應網絡，需要與很多企業發生財務往來，這就為供應鏈金融提供了應用的基礎。每個企業都在思考如何利用供應鏈金融來實現供應鏈資金的充裕和保證，都想將企業的戰略和執行策略順利完成。企業利用供應鏈金融能夠獲得很多優勢，在財務協調方面：為企業間的資金調節提供戰略向導、減少資金的運作成本、提供企業的財務信譽評估等。在風險管理方面，通過支付期的延展降低資金運行成本、減少產品的價格、標準的支付期降低交易成本等。在供應鏈網絡方面，增加供應鏈中資金的流動性、擴大供應鏈網絡的效用、提高網絡間企業的合作性。
不同企業針對供應鏈金融的運用也有不同的理解，對于反向保理業務，有些企業主要利用反向保理提高占用資金的流轉速度、降低采購成本，通過標準化的資金支付期限的延長來減少財務成本。而另一些企業主要集中在面對顧客需求波動時，提高供應商的供應能力，在需求波動條件下的供應商能力能夠影響未來收益、利潤和市場份額。反向保理提高供應商的流動性，降低短期財務成本，減少運行時的財務障礙等。改善供應鏈的績效情況，以顧客需求變動為核心的供應鏈管理方式。
企業不同的戰略目標也能影響供應鏈金融實施的狀況和財務調節的作用，以風險管控為主的企業和以擴大業務量為主的企業在具體的供應鏈金融實施會有差異。供應鏈金融成為供應鏈企業間協商的一種策略方法，能夠評估企業的供應資金成本和資金運作時的成本，資金支付期限和支付比例的不同，會導致多種合作方式產生，能夠為企業間的溝通與合作帶來更靈活的方式。有些企業以收益最大化為目標，要求更低的資金運作和持有成本，實現更大的交易比例。另一些企業針對不同的供應商實施相同的標準，不區分具體的資金支付期限和資金支付比例，實現全供應鏈網絡的合作緊密化。
總之，供應鏈金融在企業中的實施會有不同效果，根據企業的不同目標會產生不同的供應鏈金融的具體實施方式，但是，不同的實施方式都有助于企業供應鏈的合理化，有助于企業增加更大的資金流動性以實現更大的交易范圍。企業在利用供應鏈金融業務時，要確定與供應鏈之外的金融機構和融資平臺建立良好的合作關系，要增加企業財務和業務運作時的透明性，將更多的相關機構吸引到供應鏈網絡中，擴大資金的獲取渠道，加快資金的周轉速度，以更低的資金運作成本實現更大的效益。
4 結論
供應鏈金融的概念和運作模式還在不斷的發展中，這種融資形式能夠改變供應鏈的運作方式，提高供應鏈的資金供給，為供應鏈帶來競爭力。供應鏈金融不但提高了供應鏈中企業的競爭力，減少供應鏈的波動性和干擾性，保持供應鏈有效的運行。但是，在如何構建供應鏈金融的統一模式，有利指導企業以顧客化為導向的供應鏈最大收益，還有待于進一步研究供應鏈金融。通過對供應鏈金融概念的認識，運作模式、發展狀況和實踐的效果，能夠供應鏈金融的基本框架，說明供應鏈金融在企業供應鏈交易中應用的潛力和優勢，為企業及其供應鏈的合理運行提供基礎。
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