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關鍵詞：合同能源管理；融資；低碳經濟
中圖分類號：F813 文獻標識碼：A
收錄日期：2014年5月6日
低碳經濟和合同能源管理這兩個概念在國內越來越為大家所熟悉，然而其發展卻遠沒有想象中的順利，其中一個原因就是缺乏資金支持。合同能源管理企業與其他行業的中小企業一樣，遇到了融資困難的局面。
合同能源管理（EPC）作為一種新型的節能機制自1997年進入中國以來得到了長足的發展，不僅為我國低碳經濟發展作出了貢獻，更提供了不少的就業崗位。據《2012年度中國節能服務產業發展報告》顯示，截至2012年底，全國從事節能服務業務的企業達4，175家，比2011年增長7%；其中在國家發改委、財政部備案的節能服務公司2，339家，工信部推薦節能服務公司122家。2013年5月16日國家發改委公布第五批共計888家備案節能服務公司名單。前五批已經備案節能服務公司，不包括被取消的兩批32家，全國備案的節能服務公司總數已達3，210家，備案率為76.9%。2012年從業人員達到43萬人，比2011年增長14%。節能服務產業總產值從2011年的1，250.26億元增長到1，653.37億元，增長32.24%。其中，實施合同能源管理項目3，905個，投資總額為505.72億元，比上年增長22.62%，實現節能量達到1，774.46萬。
根據國家“十二五”規劃，我國將會進一步加強節能減排的力度，發展低碳經濟。這對于合同能源管理企業來說是一次重大的發展機遇。然而合同能源管理發展也面臨重大的挑戰，其中一項就是項目融資的難題。許多專家學者認為融資難制約著中國節能服務產業的發展。世行高級能源專家王曉東認為融資難是制約中國合同能源管理產業發展瓶頸之一。合同能源管理在中國發展十幾年以來項目融資難是業界的共識。由于節能產業的項目一般都是先投入、后收益，如今節能產業的急速發展會使得資金缺口更加巨大。據清華大學氣候政策研究中心的《中國低碳發展報告（2013）》預測“十二五”期間全社會能效投資需求總規模約為12，358億元，資金缺口4，134億元。資金缺口主要來自合同能源管理推廣工程、節能技術示范工程和節能產品惠民工程，缺口分別達到1，430億元、1，450億元和811億元。從工業、建筑和交通三個終端用能部門來看，“十二五”期間建筑部門將面臨最嚴峻的資金挑戰，資金缺口達到359億元。巨大的資金缺口使得節能企業融資難的情況更加嚴峻。因此企業要解決合同能源管理項目融資的困局，首先要清楚認識到造成項目融資的原因，才能夠對癥下藥，解決阻礙合同能源管理項目融資難的有效途徑。
二、合同能源管理企業融資難原因分析
合同能源管理項目融資困難是由項目本身的特點決定的。評估項目是否應該投資的兩大基本原則是衡量該收益和風險。合同能源管理項目合的最大特點是項目周期長、風險高，而項目收益的不確定性也頗高。因此，在項目投資初期，項目資金大多只能由節能服務公司承擔，并且項目前期要求資金投入大，而項目的收益要在項目投入使用后幾年才能逐步顯現，這增加了項目投資的風險。同時，節能技術的風險和監管體系的不完善進一步加深了項目收益的不確定性。項目高風險是合同能源管理項目融資難的根本原因。盡管國家和地方政府已經出臺了很多支持合同能源管理發展的政策，銀行也開始關注這一行業，融資困局有所緩解，但是對于資金缺口巨大的行業來說，目前的合同能源管理項目的融資渠道還是不夠順暢。
（一）企業自身實力有待加強。隨著政策對低碳經濟的支持，越來越多的企業加入到節能環保產業當中，合同能源管理是其中一個受到熱捧的節能方向。但是從業企業的素質和實力參差不齊，使得合同能源管理在開始很長一段時間“叫好不叫座”，項目融資比較艱難。而導致開展合同能源管理項目企業融資難的其中一個原因是企業自身實力不強。合同能源管理項目的投資回報時間通常較長，項目前期由合同能源管理公司投資建設，投資的資金一般需要企業先墊付。小項目的投資回收期可能需要2～3年，大項目一般都需要4～5年，甚至更長的時間。對于大多數中小型合同能源管理企業來說，項目所需墊付資金會令企業現金壓力不小，一旦接的項目多起來，企業所墊付的資金就會很大，容易出現現金流中斷的局面，增加企業經營風險。
另一方面，在融資市場上，銀行商業貸款一般需要抵押品，中小企業自身實力不強，本身融資就不容易。同時由于合同能源管理項目屬于高風險項目，項目風險越高所需要的抵押品價值就越大。對于合同能源管理服務企業來說，大多數屬于技術型企業，本身并沒有多少可以抵押的資產，因而想要得到銀行的貸款融資就更加困難了。根據《2012年度中國節能服務產業發展報告》的資料顯示，從企業規?？?，產值超過10億元的有6家，超過5億元的有18家，超過1億元的有83家。其中，合同能源管理投資超過5億元的12家，超過1億元的有46家。從企業規?？梢钥闯霎a值超過1億元的企業不足110家，按照備案的節能企業計算，產值超過1億元的企業占總體的3%左右，這可以從一個側面說明大部分節能服務企業規模偏小，以中小企業居多。而根據中國工業節能與清潔生產協會的《2013節能服務公司百強研究報告》的數據，資產規模上億的節能服務企業達到37家，公司平均節能量達到6.53萬噸。這37家公司實現了總共節能量的接近70%，而百強榜的前10家則實現了總共節能量的55%，這表明節能服務公司中、大型化的特征已經日趨明顯。報告同時指出，百強企業已經具有較強的產業集中度，資產規模成為企業獲取節能業務的重要支撐。而與此同時，大量資產規模中下的企業，則僅能獲取少量的節能業務。從“百強”數據可以看出合同能源管理乃至整個節能服務行業可能出現洗牌的局面，資金將會流向大中規模管理公司，規模小的節能企業生存環境受到極大的挑戰，融資將更為艱難。
（二）市場信用體系尚需完善。除了企業規模小、能抵押的資產少外，合同能源管理公司融資難的另外一個原因就是市場信用問題，這是項目風險的另一個來源。這涉及到合同能源管理項目提供方、用能方以及第三方監測方的信用問題?，F在國內企業信用體系不太完善，尤其是中小企業的信用問題尤為突出。張仕廉等（2009）認為合同能源管理合同簽訂過程中由于信息的不對稱可能發生信用缺失的問題，諸如項目的具體節能量、項目的技術水平、項目投資方的實際情況等都是EMC企業的私有信息，屬于一階信息，而用能方對這些情況不一定掌握的很仔細。信息不對稱可能使得設備提供方產生機會主義的想法，所提供的設備可能會影響項目的后期運行。另外，隨著節能服務產業的快速發展，市場的競爭越來越激烈。一些節能服務公司為獲得市場份額或政府補貼，串通用能單位或節能量審核機構弄虛作假。在針對節能服務企業的信用問題上，國家發改委在2010年推出節能服務公司備案制度，以期完善企業信用制度，為用能企業提供參考，同時希望將不法企業拒于節能行業之外。2013年4月國家根據有關規定，公布了第二批被取消備案資格的公司名單，兩批共32家企業的備案資格被取消，并被追討所獲補貼及獎勵。同時，國家選擇推薦了一些第三方機構對“合同能源管理”項目的節能量進行第三方測量，以保證公平公正。這些措施對改善節能服務公司的信用起到了很大的作用。
合同能源管理項目用戶的信用也是制約合同能源管理項目發展的重要因素。在合同能源管理項目實施的過程當中，由于一些合同能源管理項目的用戶缺乏誠信，用各種理由或者合同漏洞作為拒絕支付節能收益的借口，一旦發生這樣的事件，中小型節能企業將難以承受資金無法回收的壓力。據中國節能產業網介紹，在開展合同能源管理業務時，業主不信守承諾的事件屢屢發生，讓能源管理公司背負了巨大的項目風險，不少節能服務企業的壞賬率都超過50%。依照具體的業務方式，合同能源管理項目可以分為分享型合同能源管理業務、承諾型合同能源管理業務、能源費用托管型合同能源管理業務。根據中國節能協會節能服務專業委員會的統計數據，目前國內市場上節能量保證型處于主導地位，占57%，節能效益分享型占32%，能源費用托管型和新出現的金融租賃型總共占比不到10%。從節能量保型處于主導地位可以看出，合同能源管理公司對用戶信用還是表現出很大的擔憂。市場對合同能源管理項目用戶信用監管的缺失，讓項目管理公司背負了巨大的資金風險，也使得銀行對項目放貸更趨謹慎。因此完善合同能源管理項目實施方和用戶方信用監督機制是降低合同能源管理項目風險，化解項目融資難的重要內容之一。
（三）商業銀行融資有待加強。現時國內合同能源管理項目的外源融資方式主要有國內商業銀行貸款、中小企業信用擔保貸、EPC信用擔保貸款、外國銀行貸款、國際金融機構貸款、融資租賃、商業信用、提前結束合同、應收賬款貼現、債權轉股權等。另外國家節能補貼也是合同能源管理項目資金重要補充。
國內商業銀行貸款是合同能源管理項目融資的主要渠道之一，但是合同能源管理的融資特點使得銀行在發放貸款時候非常謹慎，并且在節能產業發展初期銀行并沒有相關項目的貸款，這也是合同能源管理項目獲得銀行貸款困難的原因之一。近年隨著節能產業的發展和合同能源管理項目的推廣，在銀監會綠色信貸指引下，不少銀行成立了綠色信貸部門，嘗試開展合同能源管理業務，為合同能源管理項目打開方便之門。這在一定程度上改善了合同能源管理項目融資難的問題。浦發銀行、北京銀行、光大銀行、興業銀行、交通銀行、平安銀行等商業銀行開發了針對合同能源管理項目的貸款產品，開始介入合同能源管理融資市場。例如，在2010年浦發銀行就面向全行推出創新型合同能源管理未來收益權質押融資和合同能源管理IFC損失分擔融資產品；2011年，進一步整合旗下綠色金融和貿易金融產品，成功創新開發了合同能源管理保理融資業務。據中國銀行協會的《中國銀行業2012年度社會責任報告》數據顯示，截至2012年末，銀行業金融機構綠色信貸余額6.14萬億元，比上年增長16.9%；其中，支持節能環保項目貸款余額達到3.58萬億元，比上年增長144%，支持節能環保項目數量10，874個，比上年增加1，525個；支持新能源項目貸款余額近2，000億元。
雖然政策指引下商業銀行加大了對合同能源管理項目的支持力度，但是相對于其他行業的貸款和對大型企業貸款的支持還是微不足道的，并且合同能源管理項目資金需求巨大。商業銀行之所以不愿意大量投放貸款于合同能源管理項目，主要原因也是合同能源管理項目的高風險和收益的不確定性。商業銀行從經營的角度考慮，肯定希望把貸款放去相對低風險、收益較穩定的投資項目當中?，F在商業銀行的綠色信貸業務更多的被認為是一種履行社會責任的表現，并沒把節能服務業務看作是一個巨大的投資機會。這涉及到業務成本、風險、技術等多方面的問題。合同能源管理項目的貸款對象更多的是中小企業，而且是大多數抵押品不足的中小企業。我國目前中小企業出現呆賬、壞賬的情況不少，這使得商業銀行在發放信貸的時候更為小心謹慎。
三、改善融資狀況的建議
（一）節能企業合作新模式。許多節能企業無法融資或者難以承接重大項目的原因在于其自身實力不夠強大，尤其是剛起步的節能企業更是由于缺乏擔保物而無法獲得銀行的借款。實際上，對于一些節能項目大企業可以把部分工程外包給一些相對小型的節能企業，以節省成本和縮短部分工程時間；同時，小型節能企業可以獲得一定的業務而存活。另外，各樣小型節能企業也可以通過自身技術優勢互補組成項目小組去承接較大型工程，這種合作模式值得進一步探討。
（二）加大節能企業監管透明度。節能企業融資有困難的另外一個原因在于市場和銀行對該類型企業的運作不是很了解，同時項目周期比較長使得風險加大。行業協會可以主動幫助企業提高企業運作的透明度，同時行業協會也應該加大對節能企業的監管，對于違規操作，騙取補貼的企業應及時發現并公布，充分發揮政府和行業協會的功能，使得節能企業優勝劣汰，市場健康發展。
（三）建立動態綠色信貸信用體系。商業銀行的主要金融功能是使得資金能夠合理配置，協助需要發展的產業得到所需的資金，從而使整個國民經濟得到發展。大力支持低碳經濟發展是商業銀行金融功能和社會責任的體現。然而，商業銀行作為商業團體也需要考慮自身的盈利和經營風險，以及股東的利益。商業銀行可以通過建立動態綠色信貸信用體系來支持低碳經濟的發展。商業銀行對節能企業建立信用檔案，并對其融資動態進行追蹤；對于超出某一風險等級的節能企業，商業銀行間應該信息共享，以降低整體金融風險。隨著我國加大對低碳經濟的投入力度，市場內將會有更多的節能企業希望在低碳經濟中分一杯羹，如何甄別企業風險，如何把該產業做強做大，需要參與各方共同思考，互惠互利。
主要參考文獻：
[1]中國節能協會節能服務產業委員會（EMCA）：2012年度中國節能服務產業發展報告[R].2012.
[2]清華大學氣候政策研究中心.中國低碳發展報告（2013）[M].北京：社會科學文獻出版社.
[3]中國工業節能與清潔生產協會：2013節能服務公司百強研究報告[R].2013.
【關鍵詞】合同能源;節能服務;管理模式
1.引言
我國是世界上僅次于美國的第二能源消費大國，但能源利用效率低，是能源浪費最嚴重的國家之一。發展新能源、節能減排、提高能源效率已成為我國能源發展的關鍵。每一個高耗能用電企業，能源成本占企業總成本相當大的比重，如何降低能耗、開源節流，已成為各企業積極探索的重要課題。節能減排是一項戰略政策，也是發展低碳經濟、保持國民經濟可持續發展的必由之路，而合同能源管理作為一種新的節能管理模式，正日漸成為供電企業、節能服務公司與用電企業進行節能合作與溝通的紐帶。合同能源管理起源于20世紀70年代中期，是能源管理公司的一種經營方式， 是一種基于市場化運作、由節能服務公司承擔風險的節能新機制。
2.合同能源管理與節能服務
2.1 合同能源管理的內涵
合同能源管理的實質是一種以節約的能源費用來支付節能項目全部成本的節能投資方式?；谶@種機制運作的專業化公司被稱為節能服務公司（ESCO）。合同能源管理過程就是節能服務公司與客戶簽訂節能服務合同，向客戶提供包括能效審計、融資、設計、采購、施工、安裝調試、培訓、維護、節能量監測等一系列的綜合，并通過與客戶分享節能效益來收回投資和獲取利潤。
江門供電局以合同能源管理推動節電服務的內涵就是堅持“以客戶為中心”的理念，以促進用電客戶提高用電效率為核心，把節能服務融入優質服務體系。由2007 年開始，江門局加強宣傳，深入廠企，挖掘客戶節電潛力，節電服務取得了一定的成效;在政府的指導下，形成與節能服務公司、科研機構的戰略聯盟;通過加強宣傳，發揮專業技術優勢，完善營銷手段，以合同能源管理引導客戶節約用電，豐富和拓展供電服務的內涵，建立電力需求側管理長效機制，促進企業向電力能源方案綜合服務商發展;促進電力資源優化配置，推動江門資源節約型和環境友好型社會的建設。
圖1 合同能源管理示意圖
目前，江門用電客戶存在大量技術可行、經濟合理的節電項目，如客戶使用的專用變壓器中還有不少S7型及以下型號的高損變壓器。但與巨大的節電潛力相比，實際取得的效果卻十分有限。經過細致調查分析，江門局認識到客戶節能意識薄弱、資金和技術匱乏是影響企業，尤其是中小企業節能降耗最大的瓶頸。合同能源管理（簡稱EMC），給供電企業進行節電服務指出了一條切實可行的新路，合同能源管理為江門局深入開展電力需求側管理，拓展服務內涵提供了良好的借鑒;對提高能源使用效率，建設節約型社會具有深遠的意義。
2.2 合同能源管理的實施
（1）選擇節能服務公司，利用節能服務公司的資金和技術優勢，幫助客戶引入合同能源管理模式。供電局在客戶與節能服務公司之間發揮好橋梁和紐帶作用，做好參謀和向導，幫助客戶實施節電改造，配合客戶進行調研，跟蹤分析節電改造效果。供電局要做用電企業的技術指導，幫助選擇信用好、具有一定技術水平、資金和發展規模的節能服務公司，建立本地區節能服務平臺。
（2）通過整合供電企業內部在節能服務方面的技術、設備和人才資源，以合同能源管理的模式，為重點客戶提供節能咨詢、培訓、診斷、改造、評估、維護等一體化服務。
（3）選擇具備節能潛力的企業客戶，開展宣傳、指導和培訓。
（4）確定節能工作內容。以無功補償、變壓器經濟運行、更換節能設備、使用節能技術、提高功率因數、負載率、負荷管理技術、諧波治理為主。有條件的供電企業，可擴展業務規模，將服務范圍延伸至交流電機變頻調速、熱泵改造、電動機系統節能、分布式供電技術等領域。一般情況下，江門市功率因數不符合要求的節能改造占大多數，變壓器經濟運行、負載率的改造也為數不少。但這些改造工期短、投入少、見效快，供電局根據客戶的需求很快就可以提供幫助完成改造，一般情況不用實施合同能源管理項目。
圖2 供電企業的合同能源管理模式
2.3 合同能源管理成功案例分析
案例背景：
江門某紙箱廠是一家生產瓦楞紙箱、彩色印刷制品的企業。該公司10kV配電房安裝一臺420kVA SJ3型的高耗能變壓器，配電變壓器處于輕載狀態，并且現場電容補償盤已損壞，每月功率因數電費達到七千多元、變壓器損耗電費一千多元。該公司有較強的節能改造意愿，但因缺少資金一直未進行節電改造。
根據企業的用電特點，江門局提出了減容變壓器和安裝自動無功補償裝置的節能技改方案。建議將變壓器更換為S11型250kVA的并安裝100kVar無功補償裝置。為打消客戶對節電效果和投資回報的疑慮，江門局有關人員多次上門服務，加強了客戶的信心。最終，該公司和江門局共同選擇了新會大光明城區供電服務有限公司作為節能服務公司，并根據江門局的節電建議書，簽訂了能源節能服務合同，完成了節電改造。
該項目工程造價55000元，預計項目改造后，功率因數能夠達標，每月減少功率因數調整電費約8800元。合同約定：改造工程完工后，企業分期從節能收益中支付工程款項，每月支付5500元，期限為10個月。預計扣除每月支付的工程改造款后企業還能分享約37%的節電效益，10個月后全部效益歸企業所有。
2007年12月，項目改造完成后，實際效果好于預期（如表1所示）?？蛻裘吭鹿澥‰娰M合計10877元，節能服務公司合同期內實際分享節電效益51%，客戶分享49%，10個月后全部效益歸企業所有。
表1 客戶節能改造前后用電對比表 單位：kWh，元
月均用電量（基準電量） 月均到戶電價 月均電費 備注
改造前12個月
17779 1.6198 28798 基準電量采用改造前12個月的平均用電量
改造后8個月 1.0080 17921
對比 0.6118 10877
注：1.客戶的節電效益主要體現在節省功率因數電費、變損電費和基本電費，使到戶電價降低。
項目采用分期支付固定額度工程款項的方法，不但克服了一般節能改造項目“先投資后回收”支付方式的瓶頸，而且在目前缺少公認的節能效果度量方法和權威驗證機構的情況下，避免了合同各方對節能效果度量方面的爭議。對于用戶來說，改造前后電費明顯的下降使其能夠了解節能項目產生的效益，有利于減少其與節能服務公司的糾紛。
圖3 用電客戶節電效益分享圖
2.4 供電局在合同能源管理節能改造中的角色
引入節能服務公司，利用社會上的節能服務公司的資金和技術優勢，幫助客戶節電改造是合同能源管理具體實施的模式。在實施過程中， 供電局起到技術指導、檢測、監督的作用，做好參謀和向導，幫助客戶實施節電改造，配合客戶進行調研，跟蹤分析節電改造效果，促成客戶與節能服務公司節能改造項目順利實施。
3.合同能源管理推廣存在的問題
（1）一些用電企業對合同能源管理認知度低、推廣積極性不高是目前普遍存在的問題。
（2）合同能源管理公司大多為中小企業，自身力量薄弱，難以發展壯大。
（3）很多地區目前還沒有正規的節能服務公司，實施合同能源管理較為麻煩。
（4）在合同能源管理的具體操作中，如節能量的核定、合同的履行、現行稅收政策和金融制度的適用等方面還存在一些難題。
（5）由于合同能源管理的實施涉及客戶自身利益，急需政府方面引導和宣傳， 政府主管部門和能源管理機構應根據本地區節能減排要求，加緊研究制定和修改完善本地區合同能源管理系列配套政策，以加大政府扶持力度，加快市場培育步伐。
4.對電網企業實施合同能源管理模式的建議
4.1 實施主體
電網企業應以分公司或子公司的模式，成立專業化的節能服務公司，整合電網企業內部在節能服務方面的技術、資金、設備和人才資源，以合同能源管理的模式，為廣大用電客戶提供節能咨詢、培訓、診斷、投資、改造、評估、維護等一體化服務。在組建節能服務公司的方式上，有2種模式可供選擇：一是新設立節能服務公司;二是收購社會上已有的節能服務公司。但是不管采用哪種方式，電網企業都應充分吸收社會節能服務組織的力量，不斷發展壯大，力爭成為節能服務市場的龍頭企業。
4.2 服務領域
在服務對象上，電網企業應重點選擇節電潛力大且有節電改造意愿，但是缺乏專業技術指導或是缺乏項目資金的用電客戶。從業務范圍上講，在業務開展初期，電網企業應以無功自動補償、變壓器經濟運行、電力系統經濟運行、負荷管理技術為主，不斷積累合同能源管理的經驗，擴展業務規模。隨著業務的深入開展，再逐步把業務范圍延伸到交流電動機變頻調速、電動機系統節能、分布式供電技術等其他領域，最終形成涵蓋各個專業、各種節能技術的綜合性節能服務公司。
4.3 運營方式
電網企業實施合同能源管理的整個過程可以分為2個階段，第一階段是能源服務合同的開發，第二階段是能源服務合同的實施。在這些步驟中，最重要的有3個環節。
（1）節能診斷和分析計算。電網企業對客戶的耗能設備及其運行情況進行測評，將測試數據記錄下來，通過對預改造設備能耗情況的調研，分析其改造后可能達到的節能效果，從節能潛力上判斷項目的可行性。
（2）節能改造項目設計。項目設計一定要針對具體的客戶而定，盡可能通盤綜合考慮，從可行性分析到擬采用的技術和擬選用的設備等，都要經過謹慎設計，這樣才能保證項目順利實施。
（3）節能量監測及確認。電網企業與客戶要事先在合同中約定節能量監測的設備和計算方法，并作為雙方結算的依據。監測的執行應由電網企業和客戶雙方共同主持，也可請第三方執行。
4.4 風險管理
電網企業必須將風險管理貫穿于合同能源管理始終，有效控制各種風險。
（1）投資風險。電網企業在實施節能項目前，要對客戶的資信、財務狀況、經營情況及發展前景等進行調查評價，并作出是否投資的決策?？蛻魵v史上的電費回收記錄可以作為決策時的重要輔助信息。
（2）技術風險。電網企業應認真編寫和認證可行性研究報告，“保守”預計節能效果，盡量選擇自己已經熟練掌握、比較成熟的節能技術，選擇可靠的設備供應商和施工隊伍，保證項目質量。
（3）財務風險。電網企業應在充分考慮貨幣的時間價值的基礎上，根據項目生命周期內的現金流，準確計算項目的內部報酬率（IRR），確保項目成本得到完全的補償，并取得合理的收益。
5.結束語
合同能源管理作為一種先進的能源管理模式在我國已嘗試10年，充分顯示出強大的生命力和對節能事業的巨大推動力，節能改造技術將有很大的市場推廣空間。中國標準化研究院正在研究制定《合同能源管理技術規程》，對規范節能服務市場、推行合同能源管理將起到積極作用。隨著國家節能政策的貫徹，新能源、低碳經濟的蓬勃發展，將會有越來越多的用電客戶與節能服務公司建立合作關系，分享項目實施后產生的節能效益。
參考文獻
關鍵詞：合同能源管理 項目管理 項目風險管理
一、合同能源管理的背景及其在中國的發展
（一）合同能源管理產生的背景
著人類生產力的高度發展，能源消耗日益增加，各國在發展經濟的同時，重點考慮的問題就是如何節約和充分利用能源。在能源需求量同供給量之間的矛盾不斷增大的過程中，能源成本費用逐漸提升，這就給企業的經營發展帶來很大的阻礙，要求企業必須要采取有效的措施降低在能源方面的消耗，研究出能源高效利用的對策。在此背景下，合同能源管理的引入勢在必行。通過新型的能源利用途徑―合同能源管理方式，企業能夠將能源的效用和價值發揮到最大限度，以此來節約成本，創造更大的經濟效益，推動企業的進一步發展。
全球環境基金在合同能源的推廣應用過程中發揮了重要作用，國內也逐漸實現了對環境問題的有效控制，開展了大量的研究，在節能減排方面取得了一定的成就。這些研究的一個重要結論是中國擁有相對先進的技術，具備了實施節能項目的條件，這些項目預期對環境及經濟效益的改善均有極大的幫助。然而受到各方面因素的影響，實際落實狀況不佳，我國也致力于解決阻礙節能項目推進問題的處理工作中。經討論認為原適應計劃經濟體制的節能管理體系，已不適應形勢發展的需要，需要引進和推廣一種適應市場經濟體制的節能新機制―合同能源管理。于是，世行/GEF中國節能促進項目于1998年12月開始實施。
（二）合同能源管理在中國的發展
我國作為一個能源大國，但人均占有量和不合理利用問題嚴峻，如何最大限度的提升能源利用效率是我國的一項首要任務。合同能源管理備受我國的關注，政府部門也紛紛制訂了一系列的政策措施來推廣合同能源管理的應用范圍和規模。二十一世紀初期，國家就正式將合同能源管理列入重要議程，之后出臺了新的能源法、節能減排工作指導方案，規范了能源的利用狀況，為合同能源管理的有效推行提供了制度保障；《合同能源管理項目財政獎勵資金管理暫行辦法》正式于2010年實施，由此我國逐漸加大了在合同能源管理項目方面的投資，對該項目有關的營業稅、增值稅及所得稅予以減免，大大減輕了企業的經濟負擔，為企業的發展提供了良好的契機。一系列政策文件出臺，都為我國合同能源管理的運用奠定了基礎。作為一種高效節能減排市場機制，合同能源管理具有非常廣闊的發展前景，必將在 “十三五”期間也發揮很大的節能作用。
二、合同能源管理定義及商務模式
（一）合同能源管理定義
就合同能源管理的定義進行分析，可以將其解釋為：能源利用企業、節能服務公司二者之間通過一種契約合作的途徑，設置節能目的來開展相關節能項目。其中節能服務公司必須要向能源利用企業提供有效的節能管理服務，實現契約中規定的節能目的，同時后者也需要向前者支付一定的費用，該管理模式本質上屬于一種節能服務機制。
（二）合同能源管理的商務模式
1、節能效益分享型
該類型的合同能源管理商務模式主要指的是節能服務公司應承擔融資的職責，其同使用能源的公司要根據契約中的比例對最終的節能效益進行共享。
2、節能量保證型
節能量保證型，節能服務公司保證客戶在能源使用方面的消耗（包括資金、消耗量等形式）要達到一定的節約程度，在節約程度需要通過百分比體現出來。在這種類型的合同能源管理商務模式中，能源使用公司、節能服務公司可以結合實際狀況選取融資方。
3、能源費用托管型
合同能源管理的第三種商務模式就是能源費用托管型，能源使用公司的能源系統的運維都需要節能服務公司來實施，并承包能源費用。如合同實施后，如果實際能源使用狀況達到契約規定，公司要向節能服務公司支付能源節約余額，若超出規定，則由節能服務公司承擔費用支出。
三、合同能源管理的項目風險分析
（一）項目、風險、風險管理的概念
項目：組織資源的整合，以創造前所未有的某項事務，而該項事務將在組織策略的設計上提供性能能力，項目有明顯的生命周期，它開始于一個想法，通過設計、工程、制造或構建，并通過項目所有的人使用而產生。廣義而言，“項目”指一個特殊而有一定限度的任務，由一群相互關連性的工作所共同組合起來的任務，而該任務是以獲得特殊結果或圓滿達成某種成就為目標。
風險：指某一危險事件發生的機率，它是已經存在的危險情況，雖然可通過防范措施來降低其發生率，但未必能完全消除可能帶來的損失。然而，大多數的風險是可以預測的，例如臺風和地震等天然災禍，積極而有效的防范至少可減輕其損害。
風險的管理：主要通過對風險的分析，包括發現潛在的危險、風險評估、了解顯現的意義、以及溝通危機信息的方法。如果一種實體或行動會導致傷害，那么就存在著危機；萬一危險已經發生，其嚴重性如何，就需要事先估量；在各種防范措施下，這種危險可接受的程度如何，值得關切的程度怎樣等等。另外，危險信息的傳播與溝通，常常有助于增進認知和達成共識。
（二）合同能源管理項目中的項目風險
1、客戶風險
一些客戶的信用度較低，不能按照規定的期限來履行合同義務或付款，國內的信用監管體制不完善。
來自客戶的運營風險，部分客戶如果存在運營不合理的問題，經營效益較差，無法進一步擴大生產規模和范圍，這就導致節能改造設備負荷較低，節能效果會大打折扣。如客戶有其他重大問題停業或關閉，會使節能服務公司遭受損失。
客戶卷入法律糾紛而發生的風險，致使節能服務公司遭受損失。
合同風險，合同訂得不完善，對一些細節規定得不夠詳盡有糾紛風險。
2、項目自身風險
金融和財務風險，能否如期獲得銀行貸款、利率變化、財務風險、考慮不周使測算項目節能效益有誤。
合同能源管理項目應選擇節能技術成熟、具先進性的技術。
設備原材料采購風險，所安裝的設備能否正常運行，不出問題。
工程施工風險也是項目自身風險之一，主要指的是分包商未能在規定期限內高效完成任務，或存在質量問題、或拖延期限。
節能量風險，節能服務公司也存在未詳細計算項目節能量的問題，導致實際節能量比預期低，節能服務公司無法收回成本。
能源價格風險，利益分成也會因為能源成本的變動而出現改變。
投資回報風險，確定分成比例、回報期、政策變化、客戶支付能力等。
3、降低風險的方法
首先要對客戶進行詳盡了解客觀評價，包括客戶信用情況、經營情況、財務狀況等。一般來說，公司注冊資本較大、經營時間長的公司，說明其實力較強；客戶的股東是很有實力的大公司，客戶風險會小。同時，還要了解客戶的主營業務，企業重視其主營業務，風險會?。涣私饪蛻舻呢攧涨闆r，獲利能力分析，銀行負債及償債能力等?？蛻糁卮笫马?，如有無法律官司糾紛等。
我們要多渠道收集客戶信息，選擇有信用、資金鏈良好的客戶，盡可能簽一份完善的合同，用成熟的技術降低設備和技術風險、降低財務風險。
四、合同能源管理項目實例分析
北辰時代大廈中央空調系統節能改造項目，是我所在的單位于2013年實施完工的合同能源管理項目，在2014年獲評中國節能協會節能服務產業委員會（EMCA）評選的“優秀合同能源管理項目”；并于2015年5月通過了節能中心合同能源管理項目獎勵資助金的考核評定。
北辰時代大廈中央空調系統節能改造項目，實施單位為北京格林吉能源科技有限公司，項目業主為北京世邦魏理仕物業管理服務有限公司。本項目采用節能效益分享型的合同能源管理模式。項目總投資為112萬元，項目資金全部由節能服務公司支付。合同期限為七年六個月，自2012年11月開始，至2019年9月止；項目的建設期為自2012年11月5日至2013年1月6日止；節能效益分享期的起始日為2013年5月1日，效益分享期為35個月（自2013年5月1日始，至2019年9月30日期間的7個制冷期）。
效益分享的比例和方式：
效益分享期物業管理公司分享比例% 節能服務公司分享比例%
2013-5至2013-9 10% 90%
2014-5至2014-9 20% 80%
2015-5至2015-9 30% 70%
2016-5至2016-9 40% 60%
2017-5至2017-9 50% 50%
2018-5至2018-9 60% 40%
2019-5至2019-9 70% 30%
合計 40% 60%
本項目的技術原理是增加CC能效控制中央站及冷源能效控制設備，加載節能控制程序，通過新增傳感器采集實時運行數據反饋至能效控制設備，能效控制設備根據內置專利程序對相應負載設備實施啟?？刂萍斑B續調節控制，使冷源系統跟蹤整體負荷變化進行實時、動態調節，確保制冷系統效率最高、能量損耗最低。
本項目改造設備為：開利離心制冷主機4臺、低區一級冷凍水泵3臺、冷卻水塔3臺、冷卻塔3組。
項目的年節能量計算：節能收益 = 節電量 × 電價
電價的確定：電價 = 核算年度5-10月北辰時代大廈支付供電部門電費合計
核算年度5-10月北辰時代大廈用電量合計
節電量確定：節電量 = 節能改造后用電量 ×節能率
1-節能率
本項目“改后用電量”每年通過抄表記錄，三方共同確認。節能量的折標準煤系數：1萬kWh = 3.3噸標煤，經計算該項目年節能量約為51萬千瓦時，折合標準煤為170萬噸標煤。年節能收益，商業用電為1-1.3元/kWh，一年節能效益為50萬元左右。
項目（設備）所有權歸屬/轉移，本合同到期并且物業管理公司付清本合同下全部款項之前，本項目下的所有安裝的設備、設施和儀器等財產的所有權屬于節能服務公司。本合同順利履行完畢之后，該項財產的所有權將無償轉讓給北辰時代大廈，節能服務公司應保證該項目財產的正常運行。
我司承接此項目前，對客戶進行了充分了解分析、包括技術與工程部現場考察、市場銷售部與客戶溝通。在引入該套風險管理計劃的初期，部分同事對于該標準存在著一些認識上的不足之處，對此，我司積極開展教育培訓工作，加強溝通和咨詢，為各個部門之間和上下級之間建立了良好的溝通管道，使意見和問題能源源不斷的反饋到最高層，在新的風險萌芽之際，就把其納入風險登記表，從而真正做到了防范未然。
【關鍵詞】合同能源管理；鋼鐵企業；節能改造；應用
【中圖分類號】F206 【文獻標識碼】A 【文章編號】1002-736X(201 2)05-0070-04
合同能源管理(EPC)是節能服務公司
(Energy Management Company，簡稱EMCo)通過對相關企業提供節能改造的技術支持、風險規避及資金保障，為客戶提供節能改造相關服務，并從客戶進行節能改造后獲得的節能效益中收回投資并取得利潤的一種商業運作模式，實質是用企業未來減少的能源費用來支付節能項目全部成本的節能業務模式(許泓，2002)。目前，隨著節能降耗理念逐漸被企業所重視，合同能源管理因其自身優勢取得了快速的發展，同時成為了企業推進節能降耗的重要工具，但目前在鋼鐵企業中的應用還較少。本文依據鋼鐵企業節能改造的現狀，分析出合同能源管理在鋼鐵企業應用中的主要障礙因素，并在此基礎上提出可行的對策建議，即通過第三方交易平臺來促進鋼鐵企業與EPC間的合作，以便促進合同能源管理在鋼鐵企業更好地推廣應用，促進鋼鐵企業的節能降耗。
一、合同能源管理(EPC)
(一)合同能源管理(EPC)及節能服務公司(EMCo)
合同能源管理(EPC)是一種新型的市場化節能機制，其實質就是以減少的能源費用來支付節能項目全部成本的節能業務方式。EPC允許客戶用未來的節能收益為目前的工廠和設備升級，以降低目前的能源消耗從而降低運行成本。節能服務公司(EMCo)，也稱能源管理公司，是一種基于EPC機制運作的、以營利為目的的專業化公司。EMCo是市場經濟下的節能服務商業化實體，但其不是一般意義上的推銷產品、設備或技術，而是通過EPC機制為客戶提供集成化的節能服務和完整的節能解決方案(蔡瑾、何川，2008)。目前，我國EPC模式除了節能效益分享型、節能量保證型、能源費用托管型三種合同能源管理基本模式外，還出現了改造工程施工模式、能源管理服務模式等新型商務模式。
(二)我國EPC的發展現狀
自20世紀70年代中期EPC興起后，其在國外特別是北美和歐洲得到迅速發展。1998年，我國政府與世界銀行和全球環境基金(GEF)共同實施的重大節能國際合作項目——“世行／GEF中國節能項目”，標志著EPC節能服務模式正式進入中國。目前，我國節能服務產業已初具雛形，產業隊伍不斷壯大，服務領域深入各個行業，EPC也已實現局部的產業化，但在許多高能耗、高物耗領域的應用還尚未廣泛推廣。據中國節能協會節能服務產業委員會(EMCA)統計，截至2010年底，全國EMCA會員數量已達到560家，全國運用合同能源管理(EPC)機制實施節能項目的EMCo增長到782家，節能服務產業從業人員增加到約17.5萬人(EMCA，2011)。2005-2010年我國節能服務業增長變化。
二、EPC在我國鋼鐵企業中應用的現狀
目前，我國有很多學者對EPC進行了研究。申曉剛(2008)研究了合同能源管理的發展并提出合理建議，其中提出未來發展需提高三個層面：政府加強鼓勵和支持；建立節能服務公司和相應的第三方交易平臺；加強流程控制，形成成熟的交易流程。曹江濤(2005)分析了整個合作能源管理的流程，證明了合作能源管理在高能耗產業中的合理性，為本文研究提供了理論基礎。張巖(2010)曾利用合同能源管理項目的碳減排效果和碳排放交易，構建融入碳排放交易的合同能源管理項目融資模式，拓寬合同能源管理的融資渠道，為解決合同能源管理項目的融資問題提供幫助。譙川(2008)分析了EPC在公共建筑節能改造領域的可行性及其風險，并提出了風險防范措施，從內部及外部兩個方面提出完善建議。董十弓(2010)分析了電信企業中合同能源管理出現的問題，為合同能源管理在鋼鐵企業的應用分析提供了研究基礎?？梢哉f，目前EPC理論的應用較為廣泛，但其在高耗能的鋼鐵企業的應用較少。
EPC在鋼鐵企業中的應用主要在節能技術改造環節，即EMCo對鋼鐵企業開展節能技術改造服務，包括企業能耗審計、改造方案設計、能源管理合同的簽訂、設備采購及施工和后期維護等。實際上，EMCo可參與的鋼鐵企業節能改造項目涉及的環節很多，如高爐煤氣回收利用、高爐爐頂余壓干法TRT發電、焦化系統的干熄焦發電、煉鋼系統轉爐煤氣回收和蒸汽制冷、軋鋼系統的蓄熱式燃燒改造、熱裝熱送和電力系統的CCPP發電等等(陳冠軍，2010)。EPC在鋼鐵企業成功實施的案例有：天津鐵廠與中國節能環?？萍纪顿Y有限公司合作的工業鍋爐技術改造節能服務項目；首秦公司與北京惠德時代能源科技有限公司合作的照明系統節能改造項目，以及與北京金易奧科技發展有限公司合作的水泵系統節能改造項目；天津鋼鐵集團與北京國發華企節能科技有限公司合作的電機變頻節能改造項目等。隨著EPC的發展，其在鋼鐵企業中的應用領域也開始發生變化，由最初的邊沿化、單體化節能改造，向核心化、系統化節能改造轉變。
三、EPC在鋼鐵企業中的主要應用障礙分析
依據以上分析可知，EPC在鋼鐵企業中的應用面臨許多問題，鋼鐵企業與EMCo之間的合作還存在諸多障礙。結合首鋼、寶鋼、濟鋼等鋼鐵企業的發展情況，分析EPC在其節能改造過程中的應用情況可知，目前我國鋼鐵公司實行EPC主要存在以下四個障礙。
關鍵詞：供電企業 合同能源 節能服務 管理模式
我國是源消費大國，能源利用效率低，是能源浪費最嚴重的國家之一。發展新能源、節能減排、提高能源效率已成為我國能源發展的關鍵。每一個高耗能用電企業，能源成本占企業總成本相當大的比重，如何降低能耗、開源節流，已成為各企業積極探索的重要課題。而合同能源管理作為一種新的節能管理模式，正日漸成為供電企業、節能服務公司與用電企業進行節能合作與溝通的紐帶。
合同能源管理的實質是一種以節約的能源費用來支付節能項目全部成本的節能投資方式（合同能源管理示意圖見圖1）?；谶@種機制運作的專業化公司被稱為“節能服務公司（簡稱ESCO）”。節能服務公司與客戶簽訂節能服務合同，向客戶提供包括能效審計、融資、設計、采購、施工、安裝調試、培訓、維護、節能量監測等一系列的綜合，并通過與客戶分享節能效益來收回投資和獲取利潤。在美國、加拿大和日本等國，節能服務公司已發展成為一種新興的產業。在國外，公用事業電力公司以開辦能源服務公司、與節能服務公司合作等多種模式進行節電，不僅能夠彌補因節電而引起的銷售收入減少，還可以提高供電服務質量，改善在電力供應市場中的競爭地位。
1、供電企業實施合同能源管理的必要性和可行性分析
1.1 必要性分析
（1）從社會價值看，供電企業實施合同能源管理，能夠充分發揮其專業優勢，為客戶提供更加深入、專業的節能服務，從而提高終端電能利用效率，減少資源消耗和環境污染。預計“十一五”期間，我國通過合同能源管理將形成每年至少2500萬tce的節能能力和1600萬tCO2的減排能力。
（2）從企業價值看，供電企業實施合同能源管理，可以創造顯著的經濟效益。特別是在目前供電企業缺乏需求側管理資金來源的情況下，合同能源管理能夠有效補償供電企業節能服務的成本，降低售電量減少產生的經濟損失，并創造一定的利潤，甚至可能成為供電企業新的經濟增長點。
1.2 可行性分析
相比一般的ESCo/EMCo，供電企業實施合同能源管理具有自身獨特的優勢：
（1）營銷網絡優勢。供電企業營銷網絡遍布各行政區域，擁有一大批營銷網點和營銷隊伍，并且與客戶關系緊密，有利于減少節能技術的推廣成本。
（2）在能源供給中的地位優勢。供電企業處于發、輸、配、售的中間環節，在整個電力供應價值鏈中起著十分關鍵的作用，通過提供多種多樣的節能服務，能夠有效引導終端客戶提高能效。
（3）技術人員優勢。供電企業擁有與配、用電設備研究、制造、設計相關的一大批技術人員，特別是在變壓器經濟運行、無功自動補償、電力系統經濟運行、負荷管理等領域擁有扎實的技術和豐富的經驗。
（4）資金優勢。供電企業資金實力雄厚，融資能力強。此外，供電企業主要以電費方式獲得現金流，也使得供電企業能夠較好地了解客戶的信用和經營狀況，有助于規避節能推廣中的效益回收風險。
2、合同能源管理實施步驟
第一階段（起步階段）：企業內部對利用合同能源管理進行節電服務達成共識，優化組織機構、建章立制，奠定基礎，促成節能服務公司為用電客戶進行節能改造。目前，已開展以下幾個方面的工作（工作流程示意圖見圖2），并取得了一定的成效。
（1）節電宣傳；
（2）市場分析，篩選技術可行、有經濟效益的目標項目；
（3）選擇有資質的獨立節能服務公司，促成合同能源管理項目的實施；
（4）協調項目的運作過程；
（5）建立并推廣合同能源管理示范項目。
第二階段（提升階段）：隨著配套政策和節能服務市場進一步完善、江門局節能服務資金、人力、技術資源得到發展和積累到一定程度后，考慮采用總承包再分包的項目實施模式，或參股、并購節能公司開展節能服務工作。
第三階段（全面實施階段）：隨著國家電力體制改革不斷推進，各種相關配套政策趨于完善，江門局在經營能力、服務管理水平、人員素質全面提升的基礎上，結合營銷戰略，逐步擴大供電企業能源服務的業務范圍，成立涵蓋能源銷售中介業務、能源風險管理、能源信息管理、能源設備維修運行等業務的綜合性能源服務公司。
3、合同能源管理案例分析
3.1 案例背景
恩平市新錦成陶瓷有限公司位于沙湖鎮蒲橋工業園區內，主要是生產、銷售陶瓷產品，該廠現由兩條線專線供電，兩個中心電房，兩個窯爐電房、一個煤氣爐電房，合計容量為17，245kVA（其中8，230kVA為八月份增容）。八月用電量達300多萬度，預計九月起月用電量將達600多萬度，是恩平目前用電量最大的企業，公司有意向廠區的廚房進行節能項目改造。
該公司目前使用2臺柴油湯爐及2臺柴油炒爐，建議投資20kW電磁大型湯爐2臺及6kW電磁小型湯爐1臺取代現有的湯爐；20kW單頭電磁大炒爐2臺及15kW單頭電磁炒爐連后水1臺取代現有的炒爐。
3.2 使用電磁爐具替換柴油爐具的節能經濟分析
每個企業都希望使用安全、清潔的能源，更希望使用低成本的能源，愿意借助專業的能源審計改進方案，結合有效的能源管理手段節省、精簡能源使用開支，提高企業效益。以下從經濟成本的角度分析使用電磁湯爐及電磁炒爐帶來的經濟價值。
通過對電磁湯爐及柴油湯爐有效熱量消耗的能源計算，全年柴油使用量和全年燃料費為：人民幣96，000元左右；燃料每單位價：5，950元/噸。96，000/5，950*1，000=16，134kg；電磁湯爐全年所需要的能源費用為：59，295/0.85*0.72=50，226元
通過計算顯示：電磁湯爐所需要的能源費用為50，226元。根據客戶提供的數據，以現時湯爐每年使用350天；供應1，500人，全年柴油能源費用為96，000元左右。每年節省能源費用為96，000-50，226=45，774元。
通過對電磁炒爐及柴油炒爐有效熱量消耗的能源計算，全年柴油使用量和全年燃料費為：人民幣108，000元左右；燃料每單位價：5，950元/噸。108，000/5950*1000=18，151kg；電磁炒爐全年所需要的能源費用為：32，343/0.8*0.72=29，109元。
通過計算顯示，電磁炒爐所需要的能源費用為29，109元。根據客戶提供的數據，以現時炒爐每年使用350天；供應1，500人，全年柴油能源費用為108，000元左右。每年節省能源費用為108，000×29，109=78，891元。
3.3 使用電磁爐具替換柴油爐具投資回報周期分析
建議投資20kW電磁大型湯爐2臺及6kW電磁小型湯爐1臺取代現有的湯爐；20kW單頭電磁大炒爐2臺及15kW單頭電磁炒爐連后水1臺取代現有的炒爐，總數6臺電磁爐具總價為人民幣150，000元至200，000元。
綜合投資費用和節省能源費用比較得出該項目投資回報周期為：
150，000元/（45，774+78，891）元=1.2年≈14個月；至200，000元/（45，774+78，891）元=1.6年≈19個月。
3.4 節能成效評估總結
根據新錦成陶瓷公司提供的資料，2臺20kW電磁炒爐每天的使用時間為約為5個小時，2個20kW的湯爐每天約煲350升的湯，使用時間大約5小時，大部分時間使用1臺。通過對現場儀表測量數據的計算，從而得岀更接近實際情況的能源節省量及投資回報周期。
根據對於節能成效的量測與驗證計算，通過對節能措施實施前後的能耗比較，預計投資回報周期為1.9年，與當初能源審核節能建議書所計算的數據相當接近。預計每年可節省約10萬元能源費用，節能效果顯著，可見這是一個值得投資的工程項目。
4、供電企業合同能源管理推廣存在的問題
（1）一些用電企業對合同能源管理認知度低、推廣積極性不高是目前普遍存在的問題。
（2）合同能源管理公司大多為中小企業，自身力量薄弱，難以發展壯大。
（3）很多地區目前還沒有正規的節能服務公司，實施合同能源管理較為麻煩。
（4）在合同能源管理的具體操作中，如節能量的核定、合同的履行、現行稅收政策和金融制度的適用等方面還存在一些難題。
（5）由于合同能源管理的實施涉及客戶自身利益，急需政府方面引導和宣傳，政府主管部門和能源管理機構應根據本地區節能減排要求，加緊研究制定和修改完善本地區合同能源管理系列配套政策，以加大政府扶持力度，加快市場培育步伐。
5、結語
合同能源管理作為一種先進的能源管理模式在我國已嘗試10年，充分顯示出強大的生命力和對節能事業的巨大推動力，節能改造技術將有很大的市場推廣空間。中國標準化研究院正在研究制定《合同能源管理技術規程》，對規范節能服務市場、推行合同能源管理將起到積極作用。隨著國家節能政策的貫徹，新能源、低碳經濟的蓬勃發展，將會有越來越多的用電客戶與節能服務公司建立合作關系，分享項目實施后產生的節能效益。對提高能源使用效率，建設節約型社會具有深遠的意義。
參考文獻
［關鍵詞］EMC；討價還價模型；利益分配
［中圖分類號］F274［文獻標識碼］A［文章編號］1005-6432（2011）45-0130-02
1 引 言
合同能源管理(EMC)實質是一種以減少的能源費用來支付節能項目全部投資的節能投資方式。隨著政策的引導和激勵、政府的推動和企業的認識提高,節能降耗已經成為整個社會的共識。因此這種先節能后付錢的合同能源管理模式正在受到越來越多的關注。電網企業作為亟待節能降耗的重點企業,實施合同能源管理,能夠充分發揮其專業優勢,為客戶提供更加深入、專業的節能服務,從而提高終端電能利用效率,減少資源消耗和環境污染。電力企業資金實力雄厚,融資能力強,可以通過電費方式獲得現金流,也使得電網企業能夠較好地了解客戶的信用和經營狀況,有助于規避節能推廣中的效益回收風險。特別在目前電網企業缺乏需求側管理資金來源的情況下,合同能源管理能夠有效補償電網企業節能服務的成本,提高能源利用率,產生節能效益。實施合同能源管理加快電力企業節能降耗進程,同時也加速了企業節能方式創新。企業與節能服務公司(epc)為了共同實現節能目標而形成合作“雙贏”目標,但在強調合作節能收益的基礎上,實現每個參與者收益分配最優化,其分配必須要根據公平、合理的原則,由于收益分配不合理,很可能導致節能合作的失敗。博弈論中應用Rubinstein輪流出價模型,構造電力企業、節能服務公司之間實施非合作各利益主體討價還價博弈模型,并按照逆向歸納法對模型進行拓展和求解,在此基礎上,獲得雙方收益分配的最優組合。
2 模型假設：魯賓斯坦模型
電力企業合同能源管理利益分配是在市場經濟條件下,企業與節能服務公司之間進行交易,是一種博弈行為,在分配過程的每一個階段都是一個子博弈,也可以將整個并購過程看成一個子博弈。本文僅根據利益分配雙方作為參與人做出相關假設,構建魯賓斯坦模型。
2.1 模型假設
在節能利益分配的討價還價模型中,博弈雙方是電力企業節能收益方和節能服務公司方,用參與人1和參與人2表示。對于模型我們作以下假設：
（1）在談判中雙方參與人是理性的,即都是追求利益最大化的目標。
（2）為了簡單起見,首先假設雙方的討價還價最多只允許四個回合,即構建四階段的完全信息分配博弈模型。先由電力企業出價,由節能公司選擇是否接受。
（3）若協議在第二、第三或者第四回合達成,則雙方利益都要進行貼現,引入貼現因子&1&2,(0
（4）我們用x表示參與人1即電力企業的份額,(1-x)表示參與人2即節能服務公司的份額,x1和(1-x1)分別表示參與人1和參與人2的份額,x2和(1-x2)分別是參與人2出價時參與人1和參與人2的份額。
2.2 博弈的過程分析
對于這個討價還價過程,如果是有限的,我們可以使用逆向歸納法求解子博弈精練納什均衡。分析如下：
第一階段,參與人1先出價x1,參與人2為了獲得自己想要的利益會拒絕。假定博弈只進行了兩個時期,在t=2時,參與人2出價,如果他提出x2=0,參與人1會接受,因為參與人1不再有出價機會。參與人2在t=2時得到一單位收益等于在t=1時的&2,如果參與人1在t=1時出價1-x1≥&2,參與人2會接受。所以子博弈精練納什均衡結果是參與人1得到x=x1=1-&2,參與人2得到1-x=&2?，F在假定t=3,在最后階段,參與人1出價,他可以得到的最大份額x1=1,因為參與人1在t=3時1單位等價于t=2時&1單位,如果參與人2在t=2時出價x2=&1,那么參與人1會接受；因為參與人2在t=2時1-&1單位等價于t=1時的&2(1-&1),所以如果參與人1在t=1時就出價1-x1=&2(1-&1),參與人2將會接受；因此子博弈精練納什均衡結果是x=1-&2(1-&1)。假定t=4時,參與人2最后出價。使用上述分析,因為參與人2在t=2時最大可得(1-&1(1-&2)),參與人在t=1時將出價1-x1=&2(1-&1(1-&2)),博弈均衡結果為x=1-&2(1-&1(1-&2))。
第二階段，均衡結果不僅只是依賴貼現因子的相對比率,還依賴于博弈時期長度t和誰在最后階段出價。當t=無窮時,博弈沒有最后階段,但從參與人1出價的任何一個階段開始的子博弈等價于從t=1時開始的整個博弈來應用有限階段逆向歸納法邏輯尋找子博弈精練均衡。假定在時期t≥3時,參與人1出價,得到的最大份額為M。對于參與人1而言,t期的M等價于t-1期&1M,參與人2知道在t-1期的任何x2≥&1M的出價將被參與人1接受,因此參與人2出價x2=&1M,自己得1-&1M;因為對于參與人2而言,t-1時期的1-&1M等價于t-2時期的&2(1-&1M),參與人1知道在t-2期的x1≤&2(1-&1M)出價將被參與人2接受,因此參與人1出價x1=1-&2(1-&1M)。從t-2時開始的博弈與從t時開始的博弈完全相同,參與人1在t-2期能得到的最大份額一定與其在t期得到的最大份額相同,因此我們可以得出：&2&1
解上式得出：M=1-&21-&1&2
現在假定參與人1在t期能得到的最小份額為m。因為t期的m等價于t-1期的&1m,參與人2在t-1期最多得到1-&1m。因為t-1期的1-&1m等價于t-2期的&2(1-&1m),參與人1在t-2期至少得到x1=1-&2(1-&1m)。因此有：
x1=m=1-&2(1-&1m)
m=1-&21-&1&2
因為參與人1得到的最大份額與最小份額相同,均衡結果是唯一的：
x*=1-&21-&1&2
因為t為任意的,上述證明過程表明,參與人1的子博弈精練均衡戰略是：“在t=1,3,5…時總是要求(1-&2)/(1-&1&2),當t=2,4,6…時接受任何大于或等于&1(1-&2)/(1-&1&2)的份額,拒絕任何較小的份額?！比绻麉⑴c人1提出更高的要求從而被參與人2拒絕,參與人2在t+1期要求(1-&1)/(1-&1&2),參與人1的支付是：&1((1-&1)/(1-&1&2))
因此,可以得出結論電網企業和服務公司之間分別按x*和1-x*比例分配總收益時,可以收益分配最優化。
3 創新點
傳統合同能源管理利益分配采用節能效益分享型,在合同期間與客戶按照合同約定比例分享節能收益,而所約定的比例并沒有合理的劃分規則。輪流出價討價還價模型是以分蛋糕為例來說明利益瓜分問題,而電力企業合同能源管理利益分配中完全可以利用這個模型進行利益分配的談判活動,分析得出在利益分配過程中交易雙方的影響因素,博弈均衡結果是參與人貼現因子(耐心程度)的函數,這是魯賓斯坦模型得出的重要結果。
特別地,給定&2,當&1趨于1時,x*=1,即參與人1得到整個蛋糕；給定&1,當&2趨于1時,x*=0,即參與人2得到整個蛋糕。這可以說是“耐心優勢”。直觀地講,有絕對耐心的人總是可以通過拖延時間使自己獨吞蛋糕。
4 結 論
本文將電力企業與節能服務公司分配利益行為抽象成博弈雙方之間的完全信息的討價還價動態博弈,在各博弈方,雙方理的前提下,采用逆向歸納法分析了交易雙方的策略選擇和利益分配方式。我們可以得出以下結論：
干熄焦技術的經濟效益包括回收焦炭顯熱發電、節約水資源等直接經濟效益，以及由于焦炭質量的提升，有利于高爐生產，提高其產量的潛在效益。還應計量由于技術改進，減少廢棄物的排放，避免因環保要求而產生的治理費用或罰款。此外，國家或地方政府為了降低企業污染物排放對環境的影響，鼓勵發展環保項目，對干熄焦等新技術提供專項財政補貼。下面以某年產焦炭300萬t的焦化企業為例分析干熄焦項目的效益。
1.1顯性效益對干熄焦系統來說，最為重要的收益為回收83％的紅焦顯熱進行發電，每噸紅焦可產生約0．45～0．56t蒸汽，發電約100～150kW•h（高溫高壓機組取高值）。該項目年供電量3．895×108kW•h，年供蒸汽6．4×105t，按照電價0．44元／kW•h、蒸汽165元／t計算，年發電收入為17138萬元，蒸汽10560萬元。此外，隨著資源存量的減少，未來能源價格會不斷上升，生產用電價格必然上漲，潛在的經濟效益較大。改用干熄焦后，相比濕熄系統，每噸紅焦可減少0．5t噴水量，由此每年減少1．5×106t用水，按照水價2．56元／t計算，每年減少水費支出384萬元。為了減少企業對周邊環境的影響及發展循環經濟，建設環境友好型、資源節約型企業的目標，地方政府給予干熄焦項目1000萬元的節能減排專項獎勵。項目建成后申請CDM可獲得2000萬元節能減排收益。
1.2隱性效益由于干熄過程對焦炭的質量起到保護作用，可以減少高爐冶煉過程的焦炭用量，降低高爐煉鐵的生產成本。采用干熄焦技術在配煤上可以增加弱粘性煤的用量，降低焦化生產成本。
1.2.1焦炭質量的提高帶來的延伸效益相對于濕熄焦過程，干熄焦冷卻過程更為緩慢，內部熱應力小，網狀裂紋少，氣孔率低，因此，干熄焦的轉鼓強度高，真密度也會增大，在高爐中，焦炭的反應性降低，有利于高爐的生產。焦炭在干熄爐內從上往下移動過程，加強了焦塊之間的相互摩擦和碰撞，大塊焦炭的裂紋提前開裂，強度較低的焦塊提前脫落，焦塊的棱角互相磨蝕掉，提高了焦炭的均勻性，從而改善了冶金焦的機械穩定性。干熄焦由于上述原因而提高了質量，能夠在高爐中停留更長時間，有利于煉鐵生產。由此可帶來如下延伸經濟效益：由于采用干熄焦技術可以提高焦炭的強度M40，降低焦炭的反應性，由此降低高爐焦比2％，提高高爐生鐵產量1％，減去因濕熄焦含8％水分的差價，進而提高焦炭價格，按每噸50元計算，年增效益為15000萬元［4～6］。
1.2.2提高弱粘結性煤配比，降低生產成本采用干法熄焦后，在保證焦炭質量不變的前提下，可配用5％的弱粘煤，由此可以節省生產成本為：300×1．3萬t×5％×300元＝5850萬元。
1.2.3節能環保效益干熄焦工藝可以避免濕熄焦過程產生大量的廢氣，每噸紅焦可減少向空氣中排放粉塵、氰硫化物等有毒物質0．5t；對周圍環境有所改善，減少員工患病幾率，降低廢氣、廢水對周圍設備的腐蝕等，由此可以減少醫療費用和設備維修費用支出約500萬元／年；每噸紅焦可減少CO2排放0．33t；每噸紅焦可減少SO2排放0．096t，節省環境治理費用約為400萬元／年。干熄焦效益分析如表1所示，采用干熄焦技術后，帶來的顯熱發電效益最為直接，占總效益的50％以上，該部分收益焦化企業能夠定量考核。相對于濕熄焦，減少用水量以及由此帶來的隱性效益也能夠根據以往的生產數據核算得到。加配弱粘結性煤可以通過加強生產管理實現，從降低生產成本上獲得相對收益。
2獨立焦化企業干熄焦的效益分析
根據表1可知，對于獨立焦化企業，除了第4項效益外，都能夠通過企業生產管理實現。由于獨立焦化企業對干熄焦在生產中的實際情況不甚清楚，焦炭質量的提升所帶來的延伸效益部分則難以獲得合理分配，在焦炭現行市場中沒有把握定價的主動權。干熄焦的焦炭幾乎不含自由水，而濕熄焦含水量約為5％～8％，目前在焦炭市場的定價中只采用補償水分差的部分，干熄焦在高爐煉鐵生產過程中具有降本增效的作用，穩定高爐生產操作收益部分則很難體現。此外，沒有顧及到干熄焦生產過程中焦炭的燒損等應給予的合理補償。由于上述客觀原因以及干熄焦本身的巨額投資，在一定程度上降低了獨立焦化企業發展干熄焦技術的熱情，所以需引入第三方，為獨立焦化企業發展干熄焦技術提供保障。此外，獨立焦化企業在銷售過程中需調研用戶生產情況，通過與用焦企業談判，合理考慮干熄焦的延伸效益，制定更為靈活的干熄焦銷售策略。
3合同能源管理方式在獨立焦化企業干熄焦項目應用分析
合同能源管理（EnergyManagementContract，EMC）是一種基于市場化運作，由節能管理公司支付節能項目成本、承擔主要風險的節能新機制。能源管理公司與用戶簽訂能源管理合同、約定節能目標，為用戶提供節能診斷、融資、改造等服務，并以節能效益分享方式回收投資和獲得合理利潤，可以顯著降低用能單位節能改造的資金和技術風險，充分調動用能單位節能改造的積極性，是行之有效的節能措施［7］。這種合作方式可以發揮節能公司的技術特長，使得用能企業規避技術和資金風險。為了促進節能服務產業的發展，2010年國家發改委和財政部聯合出臺了《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》，鼓勵合同能源管理的發展，明確了節能項目的獎勵條件和細則。目前，合同能源管理模式已經廣泛應用于鋼鐵、有色、焦化等高耗能行業［8～10］。在干熄焦項目上，由于其技術的復雜性，需要生產企業提供大量的建設資金及培訓技術人員進行生產管理，這對于獨立焦化企業來說難以承受，更需要外部力量的幫助。通過采用合同能源管理方式引入節能公司，解決了技術和資金的問題，可以在干熄焦項目建成后，通過余熱發電等經營收入按合同支付節能服務公司的資金投入及合理的利潤，通過這種雙贏的合作方式實現焦化企業的節能減排任務。目前，國內通過采用合同能源管理方式建成的干熄焦數量已超過60多套［11］，助推了干熄焦技術在我國的應用推廣。
4國家對焦化企業清潔生產的要求
采用干熄焦技術，能夠為企業帶來實實在在的效益，即便不考慮這些因素，根據節能環保、清潔生產的要求也應發展干熄焦技術。特別是隨著近年來資源的大量開采，資源保有量不斷下降，能源價格不斷上漲，并且對環境造成了嚴重的污染，最近北方霧霾天氣的出現是最為明顯的例證。因此，國家對生產企業的環保要求提得更高，污染企業必須采取更為清潔、環保的生產工藝。2005年發改委把“干法熄焦”技術列入鼓勵發展類技術，在2005年和2008年國家頒布的《焦化行業準入條件》中，都把焦爐配套建設干熄焦裝備作為鼓勵條件。2006年頒布的《焦炭單位產品能源消耗限額》的技術要求中，焦炭生產工序主要二次能源指標為干熄焦蒸汽回收量，焦炭生產企業應配備先進的節能設備，最大限回收生產過程中產生的二次能源。2010工信部把干熄焦技術列為推廣技術之一，制定了干熄焦技術推進規劃。這些政策的頒布與實施，促進了干熄焦技術在我國的推廣應用，加速推進了焦化、鋼鐵行業清潔生產、節能減排。
5干熄焦技術的前景
隨著我國不斷加快干熄焦工程的建設，干熄焦技術在我國發展較快，在干熄焦的理論研究、工程設計、設備開發、運行管理方面都有了長足的進步。關鍵設備的國產化，專業化隊伍日益壯大，市場競爭也助推了干熄焦技術的發展，促進了干熄焦技術日臻成熟，使干熄焦工程的建設成本不斷降低。干熄焦工程建設質量和管理運行水平不斷提高，運行費用降低，這些為干熄焦技術的推廣應用打下了良好基礎。此外，根據焦化企業的生產管理、節能減排、保護環境的要求來說，干熄焦是一項見效最快的技術。
5.1獨立焦化企業發展干熄焦的必要性從生產上來說，采用干熄焦技術能夠降低單位產品能耗，降低生產成本，同時能夠提高焦炭的質量，在市場中具有更強的競爭力，增強了企業的盈利能力。此外，可以避免傳統濕熄焦細微焦炭粉塵及熱焦水煤氣化產生的一氧化碳、二氧化硫等物質造成的污染，減少因焦化廢水排放及水中其他化學污染物排入大氣，對環境產生二次污染而造成的罰款等。既節約了成本，又提升了焦化企業的形象。
5.2EMC在獨立焦化企業干熄焦技術發展上的助推作用及優勢通過采用合同能源管理機制（EMC），為獨立焦化企業解決了資金和技術難題，最大限度地降低了項目投資風險，為獨立焦化企業發展干熄焦技術提供了可能。此外，干熄焦技術是得到國際公認的節能減排技術，通過實行CDM機制，對干熄焦技術節能減排效益進行鼓勵與補償，采用干熄焦技術的企業在完成其自身的節能減排任務的基礎上，出讓減排二氧化碳的排放權益，鼓勵更多企業發展干熄焦技術。
