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[關鍵詞] 內部達爾文主義 技術領先戰略 技術創新競爭 本質及特征
一、案例的啟示
案例1：微軟OpenGL開發小組堅持認為世界上沒有比OpenGL更適合Windows系統的圖形引擎，于是激發了內部的戰爭，“動物男孩三人組”秘密開發DirectX引擎。戰爭最終以更多的內部的部門采用更快更簡單的DirectX而不是OpenGL，并使OpenGL組最終轉變成為DirectX組而告終。案例2：微軟組建了上千人的NetDoc隊伍，目的是要擊敗自己的Office，結果歷經三年，Office如期了OfficeXP，而NetDoc還沒來得及就被解散。建立在NetDoc上的其他的各項應用，也隨之被解散或合并。案例1說明：技術創新競爭有內部與外部之分，而且DirectX組的技術開發過程的特點就是一個內部小組獨立創新、內部競爭、內部選擇的過程。案例2告訴我們:企業可以自主實施技術創新內部競爭策略。
上述案例具有相當的普遍性，微軟、因特爾、蘋果、3M等公司均存在著大量的類似的內部技術創新競爭現象?？茖W技術的迅猛發展和不確定性使得許多精心設計的商業計劃變得毫無意義，為了規避風險，許多企業在R&D部門中同時采用不同的技術進行開發，鼓勵部門間使用不同的方式進行工作等方法，為企業提供由于市場、技術迅猛變化所需要的柔性。英特爾公司雙小組制項目攻關，在進行項目攻關時同時成立兩個小組分別來攻克同一個項目，比如摩爾在探索處理器存儲技術最佳方案時，決定使用MOS和雙極兩種途徑實現，于是成立了MOS技術和雙極技術兩個技術開發組分頭攻關。
國外有學者針對高科技企業的這種內部激烈的技術創新競爭現象，提出了“內部達爾主義”概念，如邁克爾?德拉蒙德在《微軟帝國叛逆》中指稱的“微軟帝國的達爾文主義”；王建碩在《微軟的過去和Google的宿命》一文中指出：“微軟內部的達爾文主義，從Windows95時代到現在，從來都沒有改變過”。企業技術創新“內部達爾文主義”是指企業技術創新主體（尤其指技術領先型企業）在基于市場經濟政治文化等因素的技術預見的基礎上，所進行的傾向于獨立創新、并根據內部有計劃或無意識的競爭和選擇、從諸多同功能效用的研發項目中確定目標技術的過程和現象。微軟產品創新開發模式：同步+固化，就很好地詮釋了內部達爾文主義的要義：同步意味著內部競爭，固化意味著內部選擇。本文僅僅基于高技術企業內部的技術創新競爭的案例，力圖在理論上回答技術創新內部達爾文主義的本質特征，這有助于優秀企業在激烈外部技術創新競爭條件下從內部采取更有效的競爭行動。
二、企業技術創新內部達爾文主義的本質
“企業技術創新內部達爾文主義”是企業技術創新競爭的必然結果，更是企業實施技術創新領先戰略競爭的必然結果，其本質就是外部技術創新競爭與選擇的企業內部化。
熊彼特早就預言了技術創新內部進化：“如果競爭性的經濟被巨大的聯合組織的增長所打破……，那么……新組合的實現必然會在越來越大的程度上變成同一經濟實體的內部事情”。企業技術創新競爭是熊彼特創新理論的核心思想，在《經濟發展理論》中，熊彼特即提出了企業之間通過技術創新開展競爭的思想；在《資本主義、社會主義與民主主義》中，熊彼特進一步揭示技術創新競爭的性質和特征。他精辟地指出，技術創新競爭與其他類型的競爭相比，“猶如炮擊和徒手攻門間的競爭”。實業家時刻感受到競爭的嚴峻，這種緊迫感來源于他們對外部創新競爭的高度動態性的本質特征的把握，創新競爭無時不在，企業就一刻不能停止對外部創新競爭的應戰。然后，從“應戰”逐漸升級為“迎戰”、“挑戰、“衛冕戰”，內部達爾文主義順應著這種高層次高基準的企業技術創新競爭的不斷升級而逐漸從外部走向內部，由低級走向高級的。
技術創新戰略的競爭是技術創新競爭的關鍵。企業技術創新戰略是指企業在正確地分析自身的內部條件和外部環境的基礎上，所作出的技術創新總體目標部署，以及為實現創新目標而作出的謀劃和根本對策。企業技術創新戰略類型有三：領先型、尾隨型、模仿型。一般情況下，企業都傾向于把追隨技術領先者作為低成本的途徑，而把技術領先看作是實現差別優勢的一個車輪。美國麻省理工學院E?B?Roberts教授在1999年末對全球技術戰略管理標桿進行研究，在北美、西歐、日本等所有研發投入超過$1億的公司中，日本有74%、歐洲有84%、北美有79%的企業采用了技術領先戰略。俗話說：三類企業賣產品、二類企業賣技術、一類企業賣標準；同樣地，三類企業比產品技術、二類企業比技術創新、一類企業比技術創新戰略。技術創新戰略的競爭之所以是技術創新競爭的關鍵，是因為技術創新競爭已經難以在技術創新活動本身比高低，關鍵在于比誰更具有洞察力，誰更理解技術和市場走勢，誰的技術創新戰略更合適。
Intel就是實施技術創新領先戰略并且獲得巨大成功的企業典范。在“RISC和CISC構架之爭” 的較量中體現得淋漓盡致， RISC即精簡指令系統計算，CISC指復雜指令系統計算，這是兩種計算機和處理器的設計方式。Intel的芯片是以CISC為基礎的，故RISC新技術會威脅其核心業務，Intel怎么辦？進退維谷之間公司只能“兩面下注”，建立了兩支相互競爭的隊伍：486組和i860組，兩個研究小組幾乎同時進行，他們既相互較勁又相互學習。i860于1989年2月正式推出，它成了回擊SUN公司攻勢的秘密武器；486于1989年4月在全球同步，它迎接了Motorola公司的挑戰且衛冕成功。其戰略競爭的高妙之處有二：一是486 架構的原始構想高妙，它的微處理器的整數單元采用RISC核心以加速處理單一指令，其他部分保留CISC原樣以處理復雜指令并保持與過去兼容，可以說是一念之間改變了思維模式和競爭模式，獲得科技創新；二是沖刺i860排除RISC的威脅，為將公司內部資源和市場注意力集中到X86架構上排除了障礙，讓X86形成更高產量、更好性能、更快速度，這樣才能以逸待勞不必擔心競爭者的挑戰。
三、企業技術創新內部達爾文主義的特征
1.技術創新主體上的特殊性。這種特殊性表現在:（1）技術創新主體往往是技術領先型企業。實施“內部達爾文主義”需以強大的經濟實力和領先的技術為后盾，卓越的人才、創新冒險的精神為驅動，這些只有領先型企業才具備。領先型企業沿著研究――開發――工程管理的軌跡前進，力求采用最新技術以領先于市場，控制技術的發展方向，占據技術發展的制高點。(2)內部技術創新主體多采用項目攻關的“雙（多）小組制”，這些小組可以是正式組織，也可以是非正式組織。英特爾公司雙小組制項目攻關的做法屬于前者，兩小組的友誼競賽取得輝煌戰果；前文案例中的“動物男孩組”屬于后者，成功的背后伴隨著部門間矛盾的沖突、隨意決策導致重復投資和低效益、精英人才的流失，為技術創新管理提出了棘手的管理課題。(3)小組核心成員多為內企業家型。美國學者吉福德?平肖第三在《創新者與企業革命》中提出了“內企業家”一詞，指那些在現行公司體制內，富有想象力，有膽識，敢冒個人風險來促成新事物出現的管理者。內企業家是現代大公司的產物，處于公司最高管理層與基層的中間結合部，是連接上面與下面的過渡層，因而在企業創新中居于關鍵部位。
2.獨立創新傾向性。技術領先型企業往往具備獨立創新的潛能和現實基礎，他們擁有較多的知識經驗和智慧、較強的智力資本、快速經濟的創新源――領先用戶，重視學習能力的不斷提升和動態調整，掌握了獨立開發所需要的能力和資源，可完全控制研發過程及回報。 A-U模型表明企業“過渡創新”依賴于在常規創新階段所積累的知識和技能，領先型企業很少依賴廣泛的創新互動網絡，為從創新中獲取更大的回報，公司都充分激發內部能力，促進內部知識流動，力求把新一代產品推向規范化市場。獨立創新不僅是一種可能，更是領先型企業的客觀需要和必然要求，之所以這么說是因為領先型企業具有自發的獨立創新的動力源。個體原動力是內部達爾文主義產生的微觀基礎；技術創新系統內部競爭協同力是技術自主發展的前進驅動器和創新系統自組織進化的內在源泉，當系統趨近一種動態的平衡狀態往往就意味著內部達爾文主義的階段性勝利；創新組織保障，如微軟創新人員15%、Google20%自由支配的時間就是內部達爾文主義強有力的支持。
3.創新的內部“”選擇性。競爭產生的多樣性是其技術進化的內在根據，選擇是技術進化的外在條件，人們根據技術的功用最大化原則來選擇。選擇是英國技術哲學家約翰?齊曼在1993年的《技術創新進化論》中最先提出的。內部“”選擇與共相選擇的不同點在于：(1)選擇模式不同。內部選擇主要不是依賴社會需求拉力模式，而依賴于技術推力的作用模式。技術內部矛盾運動是技術進化的直接動力，是內因，社會需求是外因，社會需求只有通過技術自身的內部矛盾運動才能發揮作用。(2)選擇判據不同。共相選擇認為技術選擇的判據有三種：技術自身的判據、社會選擇的判據、現有環境資源的物向判據。埃呂爾(JEllul)指出：現代技術具有自我增長和自我選擇的特征，內部選擇則更側重于技術自身判據。(3)選擇所處環節不同。內部選擇所處環節尚處于構思實驗設計試制階段，尚不涉及到社會市場經濟選擇，即使有，往往也是企業想象地模擬外部選擇，由企業內部專家模擬或各種不同的社會角色，如：供應商、消費者、不同社會職責的政府官員等；即使真有顧客的參與，那也不過是極少數領先用戶，這種社會市場經濟選擇也是片面的不完全的。(4)選擇環境不同。環境選擇包括經濟市場的客觀選擇，也包括系統各成員的價值判斷、喜好傾向等主觀選擇。內部選擇的環境往往僅僅指企業內部環境，它是單一的主觀的環境。
4.內部技術創新的強競爭性。內部競爭之必要性體現在：它是一種客觀存在，它是外部競爭的加強機制，它也是高端技術企業在全球持續領先的必然要求。一方面，內部競爭促進了多樣性的涌現并提高了對環境的普適性。技術創新戰略制定中“混沌規律”也指向這種隨機多樣性，強調計劃制定的隨機性，強調時間差和快速反應。另一方面，技術與技術之間的競爭是技術生態系進化的內部動力，沒有競爭就沒有發展。競爭的作用是通過技術本身的功能、效益、效率、方法上的競爭達到優勝劣汰，實現內部達爾文主義的。它首先以企業技術預見確定技術創新的大方向，然后以不同技術范式或技術軌道之間的競技優選具體的目標技術。企業技術預見是企業技術預測與自身運營狀況以及戰略發展規劃的融合，它更加強調需求導向，強調相關利益主體的參與，強調預見結果的決策支持作用，強調對預見結果的跟蹤和監控。其目標是確定未來技術創新的方向，企業可從戰略的高度有效預測行業關鍵技術的未來發展趨勢，制定有效的戰略規劃，降低企業新技術開發風險，提高新產品市場成功率。目標技術的最終確定則依賴于不同技術范式或技術軌道之間的競技。
參考文獻:
[1]約翰?齊曼:技術創新進化論[M]．上海：科技教育出版社,2002.10
[2]夏保華:《技術創新哲學研究》.中國社會科學出版社,2004年版
[3]熊彼特:經濟發展理論[M]．北京:商務出版社,1997
[4]約瑟夫?熊彼特絳楓譯:《資本主義、社會主義和民主主義》.商務印書館,1979版
關鍵詞:正泰集團技術創新問題對策
本文《正泰集團技術創新問題與對策研究》在闡述了技術創新等有關理論的基礎上，從分析正泰集團技術創新的現狀及存在問題入手，以實踐和理論的視角對企業技術創新問題進行了深入探討，簡要介紹了正泰集團的企業文化、技術創新現狀及企業技術創新的模式特點，剖析了正泰集團未能規避和適應不健全的技術創新法制環境、技術創新融資困難、技術創新激勵不到位、對技術成果的知識產權保護意識差、企業不善于利用外部技術來源等問題及成因，并提出了推動民營企業正泰技術創新需規避和適應技術創新的法制環境、拓寬融資渠道解決技術創新融資困難問題、建立對企業內部創新人員的有效激勵制度、加強技術創新的知識產權管理工作以及加強與外部技術主體的合作等相應對策。
第1章引言
1.1問題的提出
改革開放以來，我國民營企業發展迅速，主要經濟指標都保持了持續增長的勢頭，并逐漸成為我國社會主義市場經濟的重要組成部分和推動科技進步、經濟發展的重要力量。但是，民營企業也面臨著許多困難和問題。如何建立完善民營企業技術創新體系，推動民營企業技術創新和發展，為我國經濟增長做出貢獻，是擺在我們面前必須予以解決的重要課題。因此，研究和探討民營企業技術創新的有關問題具有一定的現實和理論意義。
1.2研究的思路與方法
1.2.1研究的思路
本文在對企業技術創新等相關理論知識了解、掌握的基礎上，通過對正泰集團技術創新現狀的相關調查資料研究，分析了企業技術創新的客觀必然性。結合正泰集團技術創新的現狀，指出了企業技術創新存在的問題，并分析了問題出現的原因，提出了推動正泰集團技術創新的對策。
1.2.2研究的方法
本文采用了定性分析法，調查和文獻研究的方法。定性分析法就是對研究對象進行“質”的方面的分析，具體地說是運用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，對獲得的各種材料進行思維加工，從而能去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里，達到認識事物本質、揭示內在規律。調查法是科學(教學案例，試卷，課件，教案)研究中最常用的方法之一，是有目的、有計劃、有系統地搜集有關研究對象現實狀況或歷史(教學案例，試卷，課件，教案)狀況的材料的方法。調查方法是科學(教學案例，試卷，課件，教案)研究中常用的基本研究方法，綜合運用歷史(教學案例，試卷，課件，教案)法、觀察法等方法以及談話、問卷、個案研究、測驗等科學(教學案例，試卷，課件，教案)方式，對教育現象進行有計劃的、周密的和系統的了解，并對調查搜集到的大量資料進行分析、綜合、比較、歸納，從而為人們提供規律性的知識。文獻研究法是根據一定的研究目的或課題，通過調查文獻來獲得資料，從而全面地、正確地了解掌握所要研究問題的一種方法。文獻研究法被廣泛用于各種學科研究中，作用是能了解有關問題的歷史(教學案例，試卷，課件，教案)和現狀，幫助確定研究課題;能形成關于研究對象的一般印象，有助于觀察和訪問;能得到現實資料的比較資料;有助于了解事物的全貌。
第2章企業技術創新有關理論概述
2.1企業技術創新的涵義及內容
2.1.1創新的涵義及內容
創新(Innovation)一詞，來源于1912年美籍奧地利經濟學家約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)的成名作《經濟發展理論》(TheTheoryofEconomicDevelopment)。約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)提出“企業家將生產要素和生產條件的一種從未有過的新‘組合’,通過引入生產系統以獲得‘超額利潤’的過程”的創新概念。熊彼特提出的“創新”或“新組合”，包括五個方面的內容。開發新產品，開發市場上從未出現過的產品，或者是生產的產品有了本質上的改變;采用新工藝，首次采用新的生產方法，新方法是技術發展的推動和市場需求拉動的結果，具有質變性質，或者是對原有生產工藝的改進，新改進是經常發生的、漸進的量變過程;利用新資源，采用新的材料或半成品，或者是原有的材料或半成品有了新的用途;開拓新市場，開辟從未進入過的市場，或者將原有的市場細化，即用產品的多品種市場取代單一品種的市場;確立新的生產組織與管理方式，也稱為組織創新，即改變企業組織結構和變革資產形態。
2.1.2企業技術創新的涵義
基于研究者的研究視角不同，有關技術創新的定義總體上可概括為三個方面。從經濟學的視角，認為技術創新是在企業建立新的生產函數，技術創新的結果將直接影響成本、價格與利潤，因而側重于分析技術創新的經濟后果;從技術學的視角，認為技術創新是在技術原理不變的情況下技術形態的轉化過程，是從發明技術向構想技術、設計技術、試制與試驗技術、生產技術、產業技術不斷轉化的過程，因而側重于分析技術創新的技術發展過程;從管理學的視角，認為技術創新是企業家建立高效能、低成本的生產經營系統的過程，重要的是建立健全一個善于接受創新的組織結構，使勞動者能在組織內自覺地從事創新活動，因而特別側重于分析技術創新諸階段的組織與管理。結合經濟學和管理學的視角，企業技術創新的涵義可概括為企業家抓住市場潛在的盈利機會，在企業的經濟活動中引入新產品或新工藝，通過建立效能更強、效率更高和生產費用更低的生產經營系統，實現生產要素的重新組合，達到在市場上取得成功的最終目標的活動。
2.1.3企業技術創新的內容
企業要在激烈的市場競爭中處于主動地位，就必須順應甚至引導社會技術的進步，不斷地進行技術創新。一定的技術都是通過一定的物質載體來實現的，企業技術創新的內容主要表現在要素的創新、要素組合方法的創新和產品的創新三個方面。
(1)要素創新
企業的生產過程是一定的勞動者利用一定的勞動手段作用于勞動對象使之改變物理(教學案例，試卷，課件，教案)、化學(教學案例，試卷，課件，教案)形式或性質的過程，參與這一過程的要素包括材料、設備以及企業員工等三類。材料創新，材料是構成產品的物質基礎，材料費用在產品成本中占很大比重，材料的性能在很大程度上影響產品的質量。設備創新，設備是現代企業進行生產的物質技術基礎，不斷進行設備創新，有利于改善企業產品的質量，減少原材料、能源的消耗，節省活勞動的使用。人事創新，任何生產手段都需要依靠人來操作和利用，企業在增加新設備、使用新材料的同時，還需不斷提高人的素質。
(2)要素組合方法創新
利用一定的方法將不同的生產要素加以組合是形成產品的先決條件。要素組合方法的創新包括生產工藝創新和生產過程的時空組織創新兩個方面。生產工藝的創新，生產工藝是勞動者利用勞動手段加工勞動對象的方法，包括工藝過程、工藝配方、工藝參數等內容。生產過程時空組織的創新，生產過程的組織包括設備、工藝裝備、在制品以及勞動者在空間上的布局和時間上的組合。
(3)產品創新
生產過程中各種要素組合的結果是形成企業向社會貢獻的產品。產品是企業的象征，產品的創新是企業技術創新的核心內容，企業只有不斷地組織并實現產品的創新，才能保持持久的競爭力，充滿生命力。企業產品的創新內容包括品種的創新、產品結構的創新及產品使用價值在實現過程中的創新三個方面。品種的創新，品種創新要求企業根據市場需要的變化，根據消費者偏好的轉移，及時地調整企業的生產方向和生產結構，不斷地開發出用戶歡迎的適銷對路的產品。產品結構的創新，產品結構創新要求企業在不改變原有品種的基本性能的前提下，對現有生產的各種產品進行改進和改造，找出更加合理的產品結構。產品使用價值在實現過程中的創新，也稱市場創新，主要是通過企業的營銷活動來進行的。
2.2企業技術創新的必要性
2.2.1企業技術創新是技術進步的源泉
本世紀50年代以來，技術進步已成為各國經濟發展的首要因素。技術的發展來源于技術的發明，發明的商業化應用成為技術創新。加大技術創新的力度就是加大技術進步對經濟增長的貢獻。本世紀初發達國家技術創新實現的技術進步對經濟增長的貢獻只占5%左右，20-30年代提高到15%左右，40-50年代上升到40%左右，70-80年代達到60%左右，90年代已高達70%以上。據各國經濟學家測算，美國在1929-1978年的50年中，技術創新實現的技術進步對經濟增長的貢獻率為40%,資源配置的貢獻率為20%，人均資本增長的貢獻率為15%，規模經濟的貢獻率為13%，勞動者素質提高的貢獻率為12%;英國1950-1962年間技術進步對經濟增長的貢獻為63.9%;德國1950-1962年間為81.9%;日本1952-1968年間為65%。我國1952-1982年間為19%,1979-1990年間提高到30.1%,“八五”期間達到了40%。
2.2.2企業技術創新是增強企業競爭力的決定因素
我國經濟體制改革的目標是建立社會主義市場經濟體制，市場經濟競爭的主體是企業，競爭的武器是產品。產品市場競爭能力的強弱，表現在滿足人們日益增長的物質文化生活的需求和社會生產需求的程度。科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術的發展能夠創造出全新的獨特產品，從而開拓新市場，引導人們物質文化生活和生產的更新需求，具有強勁的市場競爭力，技術創新發揮了關鍵作用。因此，產品是企業的生命，創新的產品是企業生命延續的保證，技術創新成為企業活力和競爭力的決定因素。企業要在競爭中獲勝，只能依靠持續不斷的技術創新來實現。
2.2.3企業技術創新是推動工業化進程的主要動力
工業化進程是一個產業結構不斷優化的過程，產品結構和技術結構的調整是產業結構演進的基礎。產品結構的優化只能通過產品創新來實現，技術結構的優化在很大程度上取決于工藝創新。技術創新是一個兼有創造和破壞的過程，破壞已經過時的產品、工藝和工業，創造新的產品、工藝和工業，形成一批又一批的新興企業和新產業，推動產業結構向高級化方向演進，加速了工業化的進程。
2.2.4企業技術創新是轉變經濟增長方式的關鍵
技術創新使生產要素在更先進的科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術基礎上實現了“新組合”，損失浪費減少，經濟結構優化，規模經濟效果顯著。從主要依靠增加投入、追求數量擴張轉移到主要依靠技術進步和提高勞動者素質上來，推動經濟增長方式從粗放型向集約型轉變，從而提高經濟增長的質量和效益。
2.2.5企業技術創新是制度創新的基礎
技術創新是制度創新的基礎，制度創新是技術創新的保證，技術創新、制度創新是有機結合的整體，企業的生存取決于技術創新的積累，沒有活躍的技術創新，制度創新也就無從談起。制度創新反過來又推動技術創新的發展，使技術創新效應得到更充分的發揮。第3章正泰集團技術創新概況
3.1正泰集團簡介
正泰集團(簡稱正泰)是以正泰集團股份有限公司為控股公司組建的大型民營股份制企業，先后從低壓電器、儀器儀表、輸配電設備、建筑電器、汽車電器，最終發展成為全國產銷量最大的工業電器高科技產業集團。正泰擁有國家級的企業技術中心，建有國際一流的理化測試中心、計量中心、低壓電器檢測中心和高低壓電氣科研開發基地，是浙江省高新技術企業、上海市高新技術企業和全國技術創新基地?？茖W(教學案例，試卷，課件，教案)完善的技術創新體系和龐大健全的營銷服務網絡使正泰始終走在國內同行的前列。1998年7月10日，正泰集團在全國同行業中率先推出自主開發的、具有自主知識產權的N系列新產品，打破了中國生產低壓電器一貫的傳統模式，領導了行業的發展潮流，推進了我國低壓電器產業的發展。目前，正泰在全國各地設立了2000多家集銷售、服務于一體的銷售公司和特約經銷處，并在國外建立了5家分公司和30多家銷售總，產品暢銷美國、歐洲、俄羅斯、巴西、東南亞、中東、非洲等世界70多個國家和地區。
3.2正泰集團技術創新現狀
正泰在民營企業中率先建立了國家級的技術研發中心、理化測試中心、計量中心和低壓電器檢測等中心，為企業的技術創新提供了良好的硬件保證，形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關科研院所為依托的多層次開放式的信息網絡和技術研發體系。正泰集團堅持走技術興企之路，自主創新，不斷加大技術研發力度，成果顯著。目前，正泰共獲發明專利、實用新型、外觀專利等專利200多項。同時，正泰關注行業的發展，主持和參與制訂國家標準、行業標準30余項。正泰浙大中自全集成新一代工業自動化系統榮獲“國家科學(教學案例，試卷，課件，教案)進步獎二等獎”，“正泰”牌NA8-1600萬能式斷路器榮獲“2006中國機械工業科學(教學案例，試卷，課件，教案)進步一等獎”，“正泰”126kVGIS等7種產品通過了國家級鑒定并被專家認定為達到國際先進水平，并已具備了220KV及以上電壓等級產品的生產能力，自主研發的CCGZ127-4型低壓電力載波集中抄表系統獲“2006年度浙江機械工業科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術二等獎”。
3.3正泰集團技術創新模式的特點
3.3.1構建技術創新網絡
正泰集團圍繞技術創新的主題，構建多層次、開放式的創新網絡，在集團內部設立了技術開發中心和專業技術處，并以此為核心將科研、培訓、開發整合成一條“技術創新鏈條”。正泰技術研發已形成了以集團技術開發中心、專業技術處為主體的多層次、開放式技術開發網絡和集科研、教育、培訓、開發為一體的科技鏈，使產品開發從“跟隨型”向“領先型”發展。正泰形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關科研院所為依托的多層次開放式的信息網絡和技術研發體系。
3.3.2設立科技開發機構
為了充分、及時地利用國內外最新科技成果，正泰集團先后在國內科技人才和科研院所比較集中的北京、上海以及美國的硅谷設立了自己的科技開發機構。一個全球化、階梯式的研發體系正在正泰形成。位于溫州樂清的生產基地建有國際一流的理化測試中心、計量中心、低壓電器檢測中心和高低壓電氣科研開發基地。在上海，正泰集團建立了研發中心;在美國硅谷，正泰建立了電氣前沿技術研發中心;在歐洲，正泰正準備建立研發中心進行自主創新研究。
3.3.3加大技術創新的投入力度
為推進技術進步與技術創新，正泰集團出臺了《關于加快技術進步的若干規定》，明確規定每年以銷售收入的5%用于科技開發，并定期召開集團的科技大會，重獎技術創新有功人員。在正泰集團最受尊敬的是科研人員，收入最高的也是科研人員。正泰提出，要首先讓科技人員成為百萬富翁，甚至千萬富翁。正泰集團正在醞釀股份重新配置，讓更多頂尖人才執有“恒產”保持“恒心”。
3.3.4強化新技術新產品的質量檢測
正泰集團內部成立了數百人的質量檢驗隊伍，建立了“總裁質量巡視制度”、“董事長質量專線”以及每年一度的“質量活動月”等制度。正泰集團技術創新模式的有效運行，給正泰創造了越來越多的技術創新成果，創新成果在提升產品質量上充分體現。目前，正泰的部分產品已通過了國際CB安全認證、美國UL認證、芬蘭FI認證、比利時CEBEC認證、荷蘭KEMA認證、德國VDE等認證。在國內領取了我國低壓電器行業第一張“中國強制認證”(簡稱CCC)證書。多項產品通過國家新技術新產品鑒定，被評為國家名牌、浙江省和溫州市名牌產品。
第4章正泰集團技術創新存在問題及原因分析
4.1未能規避和適應不健全的技術創新法制環境
秩序混亂的市場法制環境制約著正泰集團開展技術創新活動。企業進行技術創新是要冒風險、花代價的，如果法制不健全，市場競爭秩序混亂，勢必出現各種假冒、仿制等侵權行為，損害創新者的利益。在競爭秩序混亂的市場環境中，企業可以通過不正當的競爭方式來搶占市場或擠占市場，可以不承擔技術創新的風險，不需要支付技術創新的成本，卻可能獲取更大收益。不正當的市場競爭行為必然會成為正泰集團技術創新的首要障礙。
4.2技術創新融資困難
正泰集團創業時間較短，規模較小，制約正泰集團技術創新發展的瓶頸主要是難以籌集到必要的資金，尤其是支持企業持續發展的長期資金。缺乏資金使得好的技術成果無法商品化，只能依靠自身的積累緩慢地滾動發展，無法迅速形成規模，搶占市場。資金問題已成為民營科技企業正泰集團發展的主要障礙。利用資本市場融資，對于民營企業來說還不具有普遍性。早在2005年3月的《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》(簡稱“非公經濟36條”)第十一條提出：“拓寬直接融資渠道”，“非公有制企業在資本市場發行上市與國有企業一視同仁”。但是，截至2006年，深滬兩地的1300多家上市公司中，民營上市公司數量占上市公司總數仍不到1/4，75%以上仍為國有或集體企業，而且通過IPO融資的民營企業僅為130多家，不到上市公司的10%?？梢?，民營企業還不是證券市場服務的重點。目前我國民營企業還處在發展壯大的過程中，絕大多數企業規模較小，銀行對申請授信的民營企業尤其是民營中小企業資信狀況難以了解掌握，而且其還貸意愿與能力大都取決于企業負責人的能力與素質，風險較大，監管難，加之企業財務制度不透明，缺乏審查條件，缺乏可行的擔保體系。因此，民營企業難以得到銀行貸款。
4.3技術創新激勵不到位
正泰集團激勵體制基本采用發放獎金、增加工資、其他物質獎勵等措施。但是，高額的獎金有時仍不能留住掌握核心技術的創新人才，正泰應當探索其他的激勵方式。另外，創新資源支持和風險承擔制度在正泰基本還沒建立起來。假如只是對創新成功給予獎勵，而創新失敗的風險由發起創新的員工或部門承擔，那么創新激勵制度就是不完整的，也無法起到真正的激勵創新作用。
4.4對技術成果的知識產權保護意識差
我國知識產權保護制度目前已形成了包括專利、版權、商標、商業秘密、植物新品種、集成電路布圖設計等在內的法律保護體系。正泰從創業初期的模仿創新向發展壯大期的自主創新轉變過程中，還欠缺利用知識產權制度保護企業技術成果的意識。早期的正泰經過大量的投資，經過技術人員艱苦的努力，終于開發出的獨特產品，由于沒能很好地利用專利制度或商業秘密保護的相關規定進行特殊保護，導致泄密，甚至技術成果被競爭對手拿來用作與自己抗衡的法寶，對企業發展是致命的打擊。因此，正泰在提高技術創新能力的同時應加強對技術成果的知識產權保護意識。
4.5企業不善于利用外部技術來源
4.5.1忽視信息的搜集、掌握和研究
技術信息的搜集、掌握和集成是縮短研發流程，低投入高產出的重要途徑，對企業提高技術創新能力至關重要，不搜集、不了解就談不上繼承和提升。正泰在進行技術創新時，對該領域的世界技術前沿、國內外專利、國內外競爭對手水平等不能做到了如指掌。知己知彼才會少走彎路，如果巨資投入，其他企業早已申請了專利保護，等于做了無用功。
4.5.2企業技術貿易利用效果不明顯
充分利用技術貿易可以直接引進技術，如果能在消化吸收的基礎上進行二次創新，可以快速提升技術能力。正泰對于技術貿易的認識和利用方面還存在欠缺，雖然認識到了技術貿易的重要意義，但在具體技術引進過程中“重硬輕軟”，“重硬輕軟”指以機械設備和生產線為載體的技術引進居多，而以技術專利、技術秘密使用權、工藝流程等為載體的引進比例少，進行二次創新的難度加大。
第5章解決正泰集團技術創新存在問題的對策
5.1規避和適應企業技術創新的法制環境
企業要適應針對國家的適時的法律環境來規避技術創新風險，并促進企業技術創新。國家根據形勢發展需要而考慮制定《促進民營企業技術創新條例》、《保護民營企業知識產權條例》等法律法規，加大已有法律法規的執行力度及為民營企業的技術創新提供比較完備的法制保障，完善技術創新的法制環境，在已有的法律法規的基礎上進行整理、歸類、修改、補充和完善，進一步明確其細則。對正泰集團技術創新過程中遇到的有關科研成果的定價方法、技術成果提成、技術持股、股票期權、職務技術成果的產權歸屬、技術中介機構的服務管理和科技成果產業化等方面的問題要做出相應的法律規范。
5.2拓寬融資渠道解決技術創新融資困難問題
解決正泰集團技術創新融資難問題，需要政府、民營企業和市場監管者三方通過共同參與加以改善。政府決策部門要正視市場法則，端正建立證券市場的目標和宗旨，為民營企業創造一個公平、健康的資本市場環境。政府還應當加強民營經濟以股權融資、項目融資等方式籌集資金，建立健全創業投資機制，支持民營企業的技術創新，允許符合條件的民營企業依照國家有關規定發行企業債券，鼓勵金融機構開辦融資租賃、公司理財和賬戶托管等業務，改進保險機構服務方式和手段，開展面向民營企業的產品和服務創新，鼓勵有條件的地區建立民營企業信用擔?；鸷蛥^域性信用再擔保機構。只有這樣才能為民營企業的技術創新提供更多經濟上的保障。
5.3建立對企業內部創新人員的有效激勵制度
建立對企業內部創新人員的有效激勵制度，要根據技術創新特征及人們對技術創新的貢獻確定不同崗位的支付報酬標準，勞動報酬是最基本的激勵制度。改革民營企業中原有的不符合當前市場經濟特征的工資制度，根據競爭技術創新特征和人們對企業的貢獻制訂新的報酬制度，是調動企業職工創新積極性的最根本的制度保障。對特殊貢獻給予正常工作報酬之外的獎勵是調動技術人員創新的積極性的最有效手段之一。重視企業員工的培訓和開發，提高員工的專業水平。同時，塑造有利于技術創新的企業文化，使全體員工都為企業的目標努力工作，從而使潛能得到充分發揮。
5.4加強技術創新的知識產權管理工作
正泰需加強知識產權管理工作，重視技術貿易的作用。建立知識產權管理的規章制度，尤其要做好研究與開發過程中的知識產權管理。在根據市場需求選題時進行專利檢索，企業在確定研發方向之前，充分利用國內外專利信息，了解相關領域最新的進展情況，不僅可以避免侵權糾紛，而且可使研發活動起點較高，少走彎路;研發過程化中定期跟蹤相關專利信息;在研發過程中，新的模型、方法也可以申請專利，不一定要等到產品出來才去申請，對新模型新方法申請專利可以搶得專利保護的先機;在取得創新成果之后，重點是利用專利制度進行創新成果保護，注意成果的保密，要靈活和綜合運用商標、技術秘密等各種知識產權保護形式。同時，重視技術貿易，充分利用技術貿易，在此基礎上進行二次創新。企業在引進技術項目時可以要求附帶現場指導和培訓計劃，企業員工可以通過接受培訓和技術應用的實踐，消化吸收引進的技術知識，從而提高自身的技術能力。
5.5加強與外部技術主體的合作
正泰需加強與外部技術主體的合作，重視戰略聯盟的應用。民營企業正泰可以采用建立技術聯盟的思路，揚長避短，充分發揮自己的快速反應能力，利用自己的優勢，依靠與其它企業的科研機構和高等院校締結技術聯盟的創新方式，迅速提升企業的技術創新能力。技術聯盟的基本形式可以采用同行業或相關行業的企業間項目聯盟。如果由于企業間競爭較激烈，難以建立同行業項目聯盟，可以充分利用大專院校、科研所的人才、研究設備、技術信息等優勢，結合企業在市場信息、資金方面的優勢，進行聯合開發，構建產學研聯盟，迅速提升企業技術創新能力。促成企業技術創新的因素中，做好自身的創新過程管理固然重要，但技術創新成功還需要宏觀環境的支持。政策法律環境、金融環境、市場環境、社會文化環境都會對企業的成功產生影響。因此，民營企業還應當密切關注國家的宏觀經濟政策等方面的變化。例如，對高新技術企業的認定及相應的優惠政策等，爭取獲得政府方面的最大限度的支持，增強企業的技術創新能力。
第6章結束語
在即將到來的知識經濟時代，創新是企業走向知識經濟、參與國際競爭的重要途徑。從微觀水平上看，技術創新是現代企業生存與發展之根本，對企業競爭能力起著決定性的影響，并由此決定企業命運;從宏觀水平上看，技術創新可以決定一國整個產業部門乃至一個國家的競爭地位，并由此決定一國的經濟實力。盡管技術創新具有如此重大的功效，然而我國企業多年來技術創新活動卻并未能夠因此而得以有效地開展，特別是在我國民營企業中尚未形成科學(教學案例，試卷，課件，教案)的合理的企業技術創新行為。本文雖然在企業技術創新方面作了一定程度的研究，對有些問題的研究還不夠深入，對有些觀點的提出還不夠科學(教學案例，試卷，課件，教案)和完善，對有些問題還需要現有理論的進一步發展或運用其他新的理論才能夠得到較好的解決。
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文獻提出了一種以多主體的順序“接力”為主要特征的創新模式，并稱之為“接力創新”。文獻［2］預測在生物制藥業、生物農業、信息業、納米業等新興產業中廣泛存在接力創新。其中，接力創新在生物制藥產業的普適性已被文獻［1，3－4］等證明。文獻［5］驗證了信息產業（主要是新一代信息技術）中也大量存在接力創新。那么，農業生物技術、納米技術等是否也如預測的那樣遵循接力創新呢？如果遵循，那么是否具有自身的特性以及為何會形成這種特性呢？這些問題尚未得到回答①。與生物制藥產業相類似，生物農業產業同樣建立在現代生物技術的基礎上，并且是除生物制藥產業以外運用現代生物技術最為廣泛、發展最為迅猛的產業，也是中國戰略性新興產業中的重點產業。從理論層面看，研究農業生物技術的接力創新可以拓展接力創新的應用范圍、深化和完善接力創新的相關理論。從實踐層面看，中國是一個農業大國，生物農業產業的發展對于促進中國農業技術現代化、保障國家安全具有重要的戰略意義。揭示農業生物技術的接力創新的特性，為中國生物農業的產業創新研究提供了一個新的視角，可以幫助相關創新主體明確定位、科學決策，指導產業集群、創新網絡、產業政策等方面的研究。本文采取多案例研究方法，通過與生物制藥技術等的接力創新進行對比，探索農業生物技術的接力創新②。下文安排如下：在文獻回顧的基礎上提出研究變量；進行研究設計；通過案例分析得出主要發現；探討農業生物技術接力創新的形成機理；總結研究結論和政策啟示。
2文獻回顧與研究變量
2．1文獻回顧
接力創新的淵源可以追溯到Pavitt對“基于科學的高科技部門”的論述［6］以及國家創新系統中“基于科學的體制”［7－8］?！澳Ｊ?”等理論也強調了“后現代”社會中科學研究與創新的交互作用［9］，并進而形成“三螺旋”模型所描述的大學承擔企業功能、企業承擔學術功能的現象［10］。這些經典研究（但不限于這些研究）事實上分離出一類基于科學的創新。例如：Pisano認為科學的深度參與導致生物制藥是“基于科學的商業”［11］；陳勁、趙曉婷和梁靚指出生物制藥等領域的創新是“基于科學的創新”［12］；對納米產業的研究也佐證了這種特性［13］。那么，這類基于科學的創新如何才能獲得成功？生物制藥創新研究逐步揭示出接力創新這一新型創新模式，給這個命題提供了較為完美的答案。①文獻［3］提出：專家型公司是建立在科學研究的基礎上的、專注于分子生物學研究和現代生物技術研發前端的小型生物技術企業；而核心公司是在新藥的研發、生產和營銷等方面具有綜合組織能力的大型一體化公司。生物制藥源于20世紀70年明的DNA重組技術［14］，當前已成為涉及分子生物學、基因組學、蛋白質組學、遺傳學、生物化學、組合化學、生物信息學、計算科學和納米技術等眾多科學技術的復雜體系［11］。文獻［15］指出生物制藥創新主要來自大學，大學、公共研究機構、盈利性公司等不同類型的組織在創新過程中建立聯系、共同參與創新［16－18］，大型制藥公司與利用生物技術開發新藥的專業化企業之間是合作關系［19］。李天柱、銀路和石忠國等最早提出生物制藥創新中專家型公司與核心公司之間合作的本質是兩者的接力創新，技術轉讓、合同研究、并購、聯盟等常見的合作方式其實是實現接力的具體手段［3］①。在此后的研究中，李天柱等進一步針對生物制藥起源于基礎科學研究的特性，將大學等公共研究機構納入接力創新框架，提出了接力創新的完整概念，分析了“大學－專家型公司－核心公司”之間的主要接力關系和接力方式［1］，并探討了接力創新的一般規律和發生機理，比較了接力創新與合作創新（包括產學研合作）、開放式創新和二次創新等其他典型創新模式的異同及應用思路［2］。雖然接力創新概念的提出時間較晚，但是由于它對基于科學的創新具有重要價值，已引起了一些學者的關注。文獻［5］驗證了信息產業中廣泛存在接力創新且它具有自身的特性；有學者運用接力創新研究了區域創新平臺、新興產業載體等［3－4，20－21］。然而，總體來看，目前關于接力創新的研究主要是基于生物制藥產業開展的，而生物農業產業等其他基于科學的產業是否遵循接力創新及其特性則尚無專門研究。
2．2研究變量
本文旨在驗證前人對接力創新的推斷，但是由于針對農業生物技術的類似研究尚屬空白，因此本文實際上屬于對農業生物技術接力創新的探索。針對這一研究目的，首先，本文將研究問題明確為“農業生物技術是否遵循接力創新，如果遵循，那么是否具有自身的特殊性及其形成機理是什么”，以避免被海量數據所“淹沒”［22］；其次，除了可從研究問題直接推出的研究變量外，本文并未事前指定其他變量，以防止在研究過程中束縛思想、阻礙新理論的構建；最后，本文借鑒現有文獻的邏輯，但盡量保持開放心態，以免限制研究發現和產生偏差［22］?；谏鲜鏊枷?，根據代表性文獻［1－3］鋪墊的理論基礎，本文利用如下變量研究農業生物技術的接力創新：1）接力創新。接力創新的本質是：能力顯著異質、優勢明顯互補的創新主體共同參與創新，但各主體加入創新過程的時間有先有后，且它們承擔不同的任務，在創新過程中地位平等、缺一不可、各司其職、很少“越界”，主體間的順序接力推動創新獲得成功。也有文獻指出，在新興技術的創新中，能力互補的創新主體通過聯盟等組織間合作方式共同完成創新是一種普遍現象［23］，因此不能認為只要多個主體共同參與的創新就屬于接力創新。為了使研究更加嚴謹［24］，針對接力創新變量，本文提出一個競爭性解釋：農業生物技術不遵循接力創新，實際上只是采取了戰略聯盟等合作創新模式。2）接力關系。接力關系這一變量是參照當前接力創新最為典型的生物制藥產業而提出的，其存在的前提是接力創新變量能夠得到較好的解釋。具體而言，農業生物技術創新過程中可能存在如下接力關系：第一，以不同創新主體之間的知識創造接力為主線；第二，以不同主體之間的知識產權接力為實現手段；第三，以金融接力為支撐，即創新過程中存在不斷有新的資金加入、原有資金退出的接力現象；第四，創新過程中政府支持政策也具有與金融支撐類似的接力現象。3）接力方式。接力方式是上下游創新主體之間實現接力的具體手段。參照生物制藥技術的接力創新，農業生物技術創新的主要接力方式應包括授權許可、平臺技術轉讓、合同研究、并購、聯盟等多種方式。與接力關系變量相類似，接力方式變量存在的前提也使接力創新變量得到較好的解釋。
3研究設計
3．1研究邊界
按照一般理解，農業生物技術是運用基因工程、發酵工程、細胞工程、酶工程及分子育種等生物技術改良動植物及微生物品種的生產性狀，培育動植物及微生物新品種，生產生物農藥、獸藥和疫苗的新技術［25］。該定義指出，農業生物技術建立在以DNA重組為核心的現代生物技術體系的基礎上，從而與其他農業技術區分開來。例如，袁隆平院士發明了“雜交水稻”技術，為中國和世界做出了巨大貢獻，但是該技術沒有利用DNA重組及其他現代生物技術，因此不屬于本文研究的農業生物技術①。
3．2研究方法
案例研究最適合于研究“怎么樣”（how）和“為什么”（why）的問題［24］。案例研究以案例為基礎，從中歸納產生理論，理論的產生完全根植并升華于案例內或案例間的構念之間的關系及這些關系所蘊含的邏輯論點［26］。案例研究可分為單案例研究和多案例研究［27］，其中多案例研究在有效性和普適性方面比單案例研究更具優勢［28－29］，特別是當多個案例同時指向同一結論時，案例研究的有效性更會顯著提高［24］。本文對農業生物技術接力創新的探索正屬于“how”和“why”的問題，適合于采用案例研究方法?？紤]到歸納理論的有效性，本文采用多案例研究方法。
3．3數據收集
案例研究中常用的數據來源包括文獻、檔案記錄、訪談、直接觀察、參與性觀察和實物證據［30］，本文采用文獻分析作為數據收集方法。數據收集按照下面步驟進行：第一階段，研讀有關行業報告和資訊收集，找出已進入商業化階段的農業生物技術。在這一階段，國家科技部高新技術司編寫的《中國生物產業發展報告》等權威報告、生物谷②等專業網站提供了最初的篩選范圍。第二階段，針對收集到的農業生物技術名錄，廣泛收集其技術創新過程的信息，獲得大量零散的技術創新片段。在這一階段，除了論文、研究報告等文獻外，維基百科③、谷歌、果殼網④等網站也是豐富信息的重要來源⑤。第三階段，使用三角驗證法確認數據的質量，即研究者可利用多重證據來源和多重研究方法以減少偏見的影響［31］。第四階段，將經過驗證的創新案例片段進行拼接，從而得到完整的案例。在收集數據資料的過程中，筆者還建立了案例檔案和證據鏈以保證案例質量。不可否認，諸如文獻分析這種二手數據收集方法與訪談法、觀察法等相比確實并非最優選擇，這是在現有研究條件約束下所做出的一種滿意決策。由于本文是從總體上對農業生物技術創新進行研究，不以研究每個案例的微觀過程為目的，因此通過上述過程收集的案例資料可以滿足研究要求。待條件成熟時，再進一步利用一手資料驗證本文研究。3．4案例簡介多案例研究所需的案例一般以4～10個為宜［22］，所選取的案例要具有較大的典型性和極端性，并具有獨特的研究價值［32］。本文選擇表1中的8個案例作為研究對象。案例選擇主要基于3個標準：一是盡可能廣泛覆蓋生物農業的相關領域，以提高研究結論的普適性；二是盡量針對典型的農業生物技術及企業，以提高案例的典型性和代表性；三是在滿足前兩個標準的前提下，盡量采用涉及中國企業的案例，以增加對中國的指導價值。需要指出的是，由于拼接案例受到數據來源的限制，因此肯定還有其他典型案例無法得到，這可能在一定程度上影響本文的研究質量，但筆者認為表1中的案例已可以較好地滿足研究需要。
4研究發現
4．1農業生物技術接力創新的特性
表1中的案例具有一個共同特征：一項農業生物技術創新的全過程主要表現為，不同企業先后加入創新過程，分別完成創新鏈上不同環節的任務，創新是通過上下游企業之間的接力傳遞而逐步推進的。這一特征與接力創新的本質是一致的，因此可確定接力創新是農業生物技術的重要創新模式。例如，NaturalIndustries公司在成功研發了生物抗蟲害技術后于2012年被諾維信公司（Novozymes）收購，諾維信公司將此技術應用于水果、蔬菜等農作物種植市場。在這項創新中，NaturalIndustries承擔上游的研發任務，諾維信公司在NaturalIndustries的基礎上繼續完成商業化，屬于典型的接力創新；在諾維信公司和孟山都公司（Monsanto）的聯盟中，諾維信公司負責研究提高抗病蟲害能力、作物產量和土壤肥力的生物土壤改良技術，孟山都公司在諾維信公司研發的基礎上完成田間試驗、注冊與商品化，這也是典型的接力創新；孟山都公司收購Asgrow、Holden等公司的目的是利用這些公司的市場網絡將其玉米、大豆等轉基因育種技術推向美國、比利時等國家的市場，本質上是孟山都公司完成上游的技術研發、Asgrow等公司完成下游的商業化，這也是接力創新的具體表現。表1中的其他案例也遵循類似的接力創新模式。事實上，筆者所收集的案例數量遠超表1中的案例數量，只是很多案例因不夠完整、不夠具體或不夠典型等而未被納入分析，但其中很多案例也表現出上下游創新主體順序接力的特性。必須承認，表1中的案例確實存在多個創新主體參與并廣泛運用聯盟、并購等合作方式的事實，但本質上還是上游主體完成其承擔的任務后，像接力賽跑那樣傳遞給下游主體繼續開展后續任務，因此屬于接力創新而非一般意義上的合作創新，變量1的競爭性解釋可以排除，對生物農業中廣泛存在接力創新現象的支持進一步加強。但是，與生物制藥技術等相比，農業生物技術的接力創新表現出自身的顯著特性。1）農業生物技術的接力創新主要發生在轉基因作物、生物防護等領域，而在生物農藥、獸藥和疫苗等領域出現得較少。即便在轉基因作物等接力創新的易發領域，接力創新也是最近10余年才逐步興起的，一些生物農業巨頭曾獨自在這些領域取得了成功，如孟山都公司推出了保鈴抗蟲棉花等。因此，筆者認為，接力創新是農業生物技術創新的新趨勢，該發現修正了文獻［1］的結論———文獻［1］曾推測生物農業應像生物制藥業那樣普遍遵循接力創新模式。2）文獻［1］和文獻［2］指出，生物制藥技術的創新基本上遵循“大學—專家型公司—核心公司”（如忽略掉大學，則為“專家型公司—核心公司”）順序接力的單一模式。但是，農業生物技術的接力創新明顯分化為3類（如表1所示）：第一類，專家型公司與核心公司的接力，如“NaturalIndustries－諾維信”和“TJTechnologies－諾維信”，這與生物制藥技術的接力創新基本一致；第二類，核心公司與核心公司的接力，如“諾維信—孟山都”、“孟山都—禮來（EliLilly）”及“孟山都—拜爾作物科學（Bayer）”，這與生物制藥技術的接力創新有差異較大；第三類，核心公司與其他中小公司的接力，如“孟山都－Asgrow、Holden”、“孟山都—中國種子集團、河北中業集團”及“杜邦先鋒（Dupont）—山東登海種業”，這與生物制藥技術的接力創新恰好相反。3）農業生物技術的接力創新極少涉及大學，或者說鮮有直接利用大學科學發現的情況———這進一步修正了文獻［1］的結論。文獻［1］曾猜想，農業生物技術與生物制藥技術一樣，創新應直接建立在大學科研的基礎上。同時，農業生物技術創新對專家型公司的依賴相對較弱，很多重要技術都是核心公司研發的。理論上講，農業生物技術與生物制藥技術一樣，其前端研發工作最適合由專家型公司承擔，但這一特性并未得到案例的支持。
4．2接力關系
農業生物技術創新中的接力關系大體上符合變量定義中對接力關系的陳述，但又有不同表現。1）以知識創造接力為主線。接力創新的本質是通過上下游創新主體之間的順序接力，逐步完成創新中最基本的知識創造過程［1］。已證明農業生物技術的創新遵循接力創新模式，因此創新生態系統必然圍繞知識創造及其順利接力進行構建。例如，在“諾維信—孟山都”的接力創新案例中，諾維信公司將自己研發的土壤改良技術知識傳遞給孟山都公司，由孟山都公司繼續創造田間試驗、注冊及商業化等方面的知識。表1中的其他案例也是如此，不再贅述。2）以知識產權接力為手段。在接力創新中，知識產權也是一個與知識創造協同發展的接力過程，知識產權轉移成為創新主體實現接力的手段。在這一點上，農業生物技術的接力創新符合接力創新的一般規律［1］（具體的接力方式詳見下文分析）。3）對金融支撐的接力需求不強。接力創新對金融支撐通常有強烈的需求，如生物制藥需要公共財政、天使投資者、風險投資、核心公司、資本市場等復雜資金接力支撐整個創新過程［1］。在農業生物技術的第一類接力創新中，位于創新鏈上游的專家型公司主要依靠風險投資和公共財政的資金，在創新任務被傳遞到核心公司后主要依靠核心公司的資金和資本市場的資金，因此整個過程表現出一定的金融支撐接力性質。在農業生物技術的第二類和第三類接力創新中，整個創新過程都主要依靠核心公司的資金和資本市場的資金，金融支撐接力的特性并不顯著?？傮w來看，雖然農業生物技術創新面臨高度的不確定性和風險性，投入巨大、周期漫長，但是對金融支撐接力的需求卻不強烈———這與接力創新的現有理論相比可謂大相徑庭。4）強烈依賴政策支持接力。政府政策在農業生物技術創新中發揮重要作用。以轉基因作物為例：實驗室研究階段需要有利于轉基因實驗、動植物新品種專利保護等方面的政策；育種研究階段需要政府開放對轉基因動植物新品種試驗管制、大規模田間試驗審批等方面的政策；更突出的是，生產和商業化階段的成敗在很大程度上取決于申報審批、品種審定和證書發放、大規模種植許可及國際貿易管制等一系列有利政策。只有在創新的不同階段分別配置合適的政策且各政策之間無縫銜接，才能為農業生物技術創新奠定良好基礎，任一環節上的政策變化都可能給創新造成重大影響。2012年歐盟質疑孟山都公司的“NK603”轉基因玉米的安全性，曾造成孟山都公司所有的轉基因作物都面臨被歐盟禁止的威脅。政府政策對新興產業創新普遍具有重要意義［33］，但是像農業生物技術這樣對政策支持接力的依賴如此之高是罕見的。
4．3接力方式
農業生物技術的3類接力創新具有相對穩定的接力方式，不像生物制藥創新的接力方式那樣動態復雜。下面針對3類接力創新分別論述。在第一類接力創新中，上下游企業間的接力方式主要是并購。通常是下游的核心公司并購上游的專家型農業生物技術公司，這與生物制藥創新中專家型公司整體出售這一接力方式的相似度較高。采用這種接力方式的一般情況是，上游企業提出創意且技術研發已成型，而下游企業擁有田間試驗、申報審批、市場推廣等一系列加速技術商業化的能力，且下游企業的營銷網絡和顧客基礎規模較大，能使技術在商業化環節發揮更大價值。同時，上游的專家型公司大都是借助風險投資創辦的，通過并購可獲得較高的企業價值溢價，風險投資愿意推動這樣的并購；而下游的核心供公司則擁有充足資金可為并購支付較高價格。諾維信公司收購NaturalIndus－tries和TJTechnologies都屬于這種情形。在第二類接力創新中，上下游企業間的接力方式包括聯盟、技術轉讓、授權許可等，這些方式的本質都是通過簽訂某種契約將知識產權從上游企業傳遞到下游企業，我們統稱為協議合作。協議合作普遍發生在核心公司之間，一般是上游的核心公司提出研發創意且完成基礎研究和實驗開發，而下游的核心公司完成申報審批、市場推廣等商業化工作。其中，如果采用聯盟方式，則會按照企業對創新的貢獻預先約定好利益分配辦法，上下游企業通過分割創新的終端收益獲得各自的回報。“諾維信—孟山都”的接力創新聯盟即是如此；如果采用技術轉讓或授權許可，那么上游企業通常事先劃定下游企業使用技術的范圍和條件，上游企業除了獲得一筆技術轉讓費（或技術許可的門檻費）外，通常還能在未來創新成功后獲得從創新收益中分成的權利。孟山都公司將其轉基因抗除草劑大豆技術許可給拜耳作物科學就采用了這種方式。在第三類接力創新中，上下游企業間的接力方式包括股權收購、合資等途徑，我們統稱為資產聯結。使用資產聯結這一名詞是因為這種接力方式一般發生在上游企業為核心公司而下游企業規模較小的情況下，核心公司掌控全部技術研發及田間試驗、申報審批等后期創新工作，但在最終拓展市場（尤其是拓展國際市場）時面臨較大障礙，因此以股權收購或合資方式控制下游企業，借助下游企業擁有的市場網絡以及對特定市場熟悉等優勢加速技術創新擴散。這種情形與第一類接力創新中核心公司收購上游專家型公司的方向恰好相反、目的也不同，為區別方便稱之為資產聯結。杜邦先鋒與山東登海種業合資成立山東登海先鋒種業有限公司，將其轉基因玉米種子推向中國市場就是以資產聯結方式實現創新接力的實際反映。此外，接力方式變量中包含的合同研究、平臺技術轉讓等典型接力方式并未在生物農業產業中發現相應的案例，這也反映出農業生物技術接力創新的不同之處。
4．4其他發現
除了上述基于3個變量得到的發現外，筆者在研究過程中還發現中國企業在農業生物技術創新中主要參與第三類接力創新，基本上是承接跨國公司已研發成功的技術并將之拓展至中國市場。從企業創新管理的角度看，中國企業采取這種方式可以規避生物技術研發的高度不確定性和風險，且可獲得相應的創新收益。然而，從企業的核心競爭力和中國生物農業發展的角度看，這種接力創新愈演愈烈可能使中國企業逐漸喪失自主研發的動力和熱情，并使中國生物農業的核心技術受制于人，因此必須引起高度重視。
5農業生物技術接力創新的形成機理
以轉基因作物為例的農業生物技術創新過程可抽象為圖1。圖1農業生物技術的創新過程（以轉基因作物該過程由上游的實驗室研究、中游的育種研究和下游的大規模生產與商業化3個序貫相連的階段構成，每一階段又可細分為更多階段。3個階段的主要任務和所需能力存在顯著差異：實驗室研究的目標是克隆目的基因，創造轉基因作物品系，因此基礎研究能力在這一階段最為關鍵②；育種研究的目標是開發育種工藝和方法，并通過小規模田間種植試驗對工藝方法和安全性進行檢驗（試驗面積約為100m2），這一階段也有較強的科學研究成分，但更接近生產技術和工藝的研發；規模生產和商業化階段的目標是，通過大規模田間釋放試驗確定穩定的育種技術和工藝，并對試驗成功的作物品系進行申報審批和開展商業推廣，因此，除了研發能力外，對政府的公關能力和商業化能力也至關重要。平均而言，農業生物技術的創新周期長達13年、投入超過1．3億美元。其中，創新鏈上游的實驗室研究能否成功具有非常大的不確定性，創新鏈下游的大規模生產和商業化面臨的風險同樣驚人，尤其是能否通過品種審批具有巨大的不確定性，整個創新周期中約三分之一到一半的時間用于通過政府審批，平均審批費用超過3500萬美元。此外，商業性推廣還面臨不同國家在政策、社會和國際貿易方面的嚴格壁壘［34］。農業生物技術創新的過程和特點與接力創新發生的一般規律十分吻合［2］。具體而言，受規模、資金、公關能力和市場網絡等因素的限制，專家型的農業生物技術公司基本上不具備完成整個農業生物技術創新的能力，也無力承擔創新過程中的風險（尤其是下游風險），因此通常聚焦于從事創新中前段的實驗室研究或育種研究，或在創新后段的商業推廣、大規模種植等環節參與進來，因此此時不確定性已很低。孟山都、諾維信這類核心公司擁有完成整個創新過程的能力，但創新的不同階段所需的能力存在較大差異，由核心公司獨自完成創新仍是低效率的。特別是在實驗室研究環節，核心公司的能力有時明顯弱于專家型公司。而在創新后端，單獨一家核心公司———不論其規模和影響力如何巨大———突破不同國家的政策、社會及國際貿易等方面的障礙都顯得力不從心。因此，根據農業生物技術創新在不同階段的特點，由優勢能力各異的企業分別承擔創新任務，通過接力合作推動創新成功無疑是更好的選擇。
但是，農業生物技術自身的特殊性又使其接力創新具有如下自身的特性：1）農業生物技術體系龐大、涉及領域較多，不同細分領域存在一定差異。我們觀察到，一些農業生物技術（如生物農藥技術、獸藥技術等）的研發難度不像轉基因作物那樣大，其創新風險相對較低，尤其是遭受的政府管制相對寬松。這些技術的創新可能在一家規模較大的公司內部或采取其他合作創新方式即可完成，因此農業生物技術接力創新的發生范圍不如生物制藥技術那樣普遍。同時，根據我們的不完全觀察，在生物技術產業發展早期，專門從事農業生物技術研究的專家型公司相對較少，因此孟山都等核心公司只能自己開展技術研發并完成創新過程。近十幾年來，從事農業生物技術研發的專家型公司的數量開始增加，這在一定程度上解釋了最近10余年接力創新（尤其是第一類接力創新）在農業生物技術領域才大規模興起的原因。2）生物制藥技術創新所需的異質性能力嚴格分布在不同的創新主體中，只能采取“大學—專家型公司—核心公司”的接力方式［1］。而農業生物技術創新所需能力的分化并不像生物制藥技術創新那樣嚴重，可根據實際情況在不同階段有目的、有選擇地配置不同類型的創新主體，這加速了接力創新的分化。有些技術研發專家型公司的能力突出，而商業化能力掌握在核心公司手中，從而形成第一類接力創新。例如，對于“TJTechnologies—諾維信”的接力創新，諾維信公司的副總裁Videbk表示：“TJTech－nologies的生物解決方案提高了作物產量、業內領先，可與諾維信形成互補”。有些技術的研發能力掌握在一家核心公司手中，而商業化能力掌握在另一家核心公司手中，從而形成了第二類接力創新。例如，對于“諾維信—孟山都”的接力創新，諾維信公司的首席執行官Nielsen認為，這“很好地將諾維信的微生物研發能力與孟山都的田間試驗和商業化能力結合起來”，而孟山都公司的首席技術官Fraley認為，“這是技術推向成熟發展的催化劑”。還有一些技術從研發到商業化的能力都掌握核心公司手中，但在技術擴散過程中運用其他公司的資源和網絡更易克服市場拓展過程中的障礙，從而形成了第三類接力創新。例如，山東登海種業的規模遠小于杜邦先鋒，但前者在開發中國市場時卻具備杜邦先鋒所沒有的本土化優勢。3）大學科研更熱衷于針對人類健康醫療的研究（如干細胞等），直接滿足生物農業創新需要的最新前沿科學成果相對較少。這造成農業生物技術創新只能更多地利用相對成熟的現代生命科學發現，大學主要提供基礎理論和基本的技術手段，所給予的是間接支持。這可以解釋為何在農業生物技術創新中大學進入接力環節的案例較為罕見。而生物制藥技術創新的前端離不開大學的參與，這很大程度上是因為生物制藥的研發不僅直接建立在大學科研的基礎上，而且大學也樂于為生物制藥提供直接可用的最新成果。此外，由于大學科研更重視人類健康醫療，因此大學衍生的專家型公司聚焦于農業生物技術的就相對較少。這可以解釋農業生物技術接力創新對專家型公司的依賴性不強的現實，其實質是缺乏可以依賴的專家型公司。在前述分析的基礎上，結合生物農業的其他特點，可進一步解釋農業生物技術接力創新的其他特性。就接力關系而言，農業生物技術創新對資金的需求無疑是巨大的。由于僅有一部分新技術是由專家型公司開發的，很多農業生物技術都是由核心公司負責研發、生產和商業化的，因此核心公司的資金實力、從資本市場融資的能力完全可以支撐整個創新過程。這造成農業生物技術創新對金融支撐接力的依賴遠低于生物制藥技術。但是，農業生物技術（尤其是轉基因作物）在世界任何一個國家都是社會爭議的焦點，更是政府嚴格監管的對象。針對轉基因生物的政策法規不僅嚴格，而且相關政策法規密集地分布于從實驗室研究到商業化的各個環節，政策變動對于創新進程而言可能是致命的，這種特性導致農業生物技術創新高度依賴政府支持政策的接力。就接力方式而言，在第一類接力創新中，核心公司理論上也可以像生物制藥技術創新那樣采取協議研究、平臺技術轉讓、授權許可等方式從專家型公司那里獲得技術，但是表1中的案例全部采用并購方式。我們認為，這是核心公司出于對風險規避的考慮。在我們觀察到的農業生物技術創新案例中，核心公司并購的專家型公司均為已成功完成技術研發甚至開始初步商業化的公司，這使得核心公司在此基礎上進一步開展商業化的不確定性大為降低。雖然并購需要付出較高的溢價，但是可一并得到新技術和專家型公司的技術平臺、研發團隊等重要的創新資源，能夠顯著提高核心公司的吸收能力，給技術的商業化進程提供技術保障。如果采用協議研究，那么核心公司一般需要在研發前期就介入，這不僅要支付給專家型公司一筆固定費用，而且要依據技術研發進程支付里程金，并可能需要在商業化成功后付給專家型公司以一定比例的利益分成，更重要的是技術研發能否成功仍是不確定的。如果采用平臺技術轉讓、授權許可等方式，核心公司除了要一次性付出固定費用及未來商業化成功后的利益分成外，所面臨的最大風險是在商業化過程中很難得到專家型公司的專有技術能力的保障。在第二類接力創新中，上下游企業為勢均力敵的核心公司，并購這種接力方式很難被雙方接受，協議合作自然成為更明智的選擇。第三類接力創新采用資產聯結實現接力，主要是因為核心公司要掌控商業化過程。中種迪卡公司總經理汪泓在談到與孟山都公司的合資時曾表示：“商業育種企業必須保證從育種、制種到銷售全過程不脫節，否則企業的運營風險很大”。但是，下游的小公司本身不擁有核心技術，并購這類公司往往不符合核心公司的戰略，技術轉讓、授權許可等接力方式在控制方面又面臨風險，此時資產聯結就成為較好的折中選擇。
6結語
6．1研究結論
本研究發現，接力創新是農業生物技術創新的最新趨勢，其形成機理遵循接力創新的一般規律。農業生物技術創新管理應以接力創新為理論指導，同時重點考慮本文所揭示的一些特性，主要包括：第一，農業生物技術的接力創新主要發生在轉基因作物、生物防護技術等領域，并分化為“專家型公司－核心公司”“核心公司—核心公司”及“核心公司－其他小公司”3種類型，且接力鏈條的前端極少涉及大學，創新過程對專家型公司依賴不強，核心公司在農業生物技術創新中發揮很大作用；第二，農業生物技術的接力創新對金融支撐接力的需求并不強烈，但高度依賴政策支持接力；第三，農業生物技術的接力創新主要采用并購、協議合作和資產聯結等方式實現接力，而合同研究、平臺技術轉讓等典型的接力方式則罕有出現。農業生物技術的接力創新之所以會形成自身特性的原因是：首先，農業生物技術的不同細分領域存在差異，即有些領域迫切需要接力創新，而有些領域的需求不大明顯；其次，農業生物技術創新所需能力的分化并不嚴重，可根據創新的實際情況在不同階段有目的、有選擇地配置不同類型的創新主體，這加速了接力創新類型的分化；最后，大學科研中直接針對生物農業的最新前沿成果相對較少，因此無法將大學納入接力創新鏈條，由大學衍生的專家型公司較少承擔前端的技術研發任務。上述這些因素進一步造成農業生物技術創新在很大程度上依賴核心公司，而核心公司自身的能力決定了創新對金融支撐接力的依賴不強。然而，由于轉基因作物等農業生物技術具有高度敏感性，因此政府對之嚴格管制，這致使其創新過程非常依賴政策支持的接力。而在具體的接力過程中，為了規避技術研發、商業化等環節面臨的各種風險，并購、協議合作和資產聯結成為主要的接力方式。
6．2政策啟示
據了解,共有六家公益組織獲得了“芯世界”應用獎,一等獎獲得者是上海市慈善教育培訓中心“萬名農民工綠色網上行”項目;共有四家公益組織獲得了“芯世界”發展獎;共有七家公益組織獲得了“芯世界”先鋒獎。
“芯世界”公益創新獎由民政部社會福利和慈善事業促進司和英特爾(中國)有限公司共同發起主辦,是國內首個鼓勵公益組織采用信息技術進行公益創新的專業獎項,致力于幫助公益組織通過信息化手段,提高公信力和創新能力。
從實際案例來看,信息技術的應用有效地促進了公益組織服務范圍的擴大、效率的提高及服務質量提升等等,從而增強了公益組織的透明度、公信力和創新力。
著眼點在信息化創新
英特爾中國首席企業社會責任官楊鐘仁表示,英特爾作為一個企業,最重要的是要怎樣利用ICT技術促進未來創新者的成長,不僅僅在產業上,在公益事業上也非常重要,英特爾關注的重點是怎樣著手利用科技手段來幫助青年人變成創新者。
這次評出的“芯世界”公益創新獎都有一個共同特點,即都是利用最新的信息手段進行公益活動。例如獲得應用獎一等獎的上海市慈善教育培訓中心“萬名農民工綠色網上行”項目,為在滬的上萬名農民工定制了 “綠色網上行”項目,建立了專門的網絡平臺,使一批批進城務工的青年人掌握了PC和互聯網操作技能,從而享受了互聯網技術帶來的便利,甚至改變了他們自身的命運。
英特爾為何對這些公益項目情有獨鐘?用英特爾中國執行董事戈峻的話來說,因為英特爾在長期的社會責任實踐中發現,往往落后貧窮的地區,也是信息化比較落后的地區,如果這些地區的信息化程度得到改善,那么也有可能改善其貧困的面貌。
付諸“社會創新”的實際行動
這次評選的另一個重要標準就是是否體現了創新性。對于創新性的看重是英特爾一貫的特征。
楊鐘仁說,作為芯片創新領域的領先廠商,英特爾致力于以持續不斷的技術創新改進人們的工作和生活方式。但英特爾的企業社會責任觀不僅限于自身的技術創新,由內向外推己及人,英特爾也將持續致力于推動產業生態系統的合作創新,同時將創新的理念、戰略、方法用于社會的和諧發展,付諸“社會創新”的實際行動。
在公益領域的全新探索和實踐
此次評選揭曉之后,英特爾仍將繼續與民政部深化合作,共同舉辦包括公益組織信息化建設培訓、公益組織信息化創新案例參考以及公益組織信息化導師計劃等系列活動。
作為全球技術創新領域的領導者,“技術創新”是英特爾的靈魂,英特爾發揮自身技術優勢,攜手政府及社會各方力量,使用創新技術來推動公益創新、社區創新、教育創新、中小企業創新等,以實現社會創新這一目標。
英特爾中國執行董事戈峻解釋說,“社會創新”是指可以促進社會發展的新戰略、新理念和新組織形式。通過政府、產業界及各類非政府組織共同努力,運用創新手段解決各種社會問題,最終實現社會的進步與和諧發展。
英特爾“企業責任社會化”的實踐案例
2008年,英特爾提出“企業責任社會化”,作為第一時間報道“企業責任社會化”的CSR專業媒體,本刊一直在跟蹤英特爾“企業責任社會化”構想的實現情況,這次“芯世界”公益創新獎評選活動,可以說是一次典型的“企業責任社會化”的實踐案例。
據楊鐘仁介紹,評選自2010年1月啟動以來,得到國內公益組織的廣泛響應,共有240多家組織提交了其在組織發展、知識管理、財務管理、項目管理等方面應用信息技術的解決方案。在當天的頒獎儀式前,英特爾舉行了“信息技術推動社會創新高峰論壇”,邀請了來自政府、新聞界、金融界、學術界、NGO各方的代表來共同探討公益事業的創新和發展。
民政部社會福利和慈善事業促進司巡視員姚顯會在論壇上表示:“目前,我國正處于社會加快轉型時期,社會經濟的進一步發展面臨諸如貧富差距加大、人口老齡化、社區和諧建設、環境污染等諸多問題和挑戰?！?/p>
“社會創新的主體是社會組織,也有很多人說是跨界的合作;我特別想強調的是人,人其實是創新非常重要的主體。” NPI公益組織發展中心創始人、主任呂朝認為,像英特爾這樣的企業,除了資金之外,更主要的是技術,我們的任務就是在英特爾和那些公益資源的消耗者之間架起一個橋梁。所以,他們組織的定位其實本身也是一種創新的結果。
摘要：隨著當今科技的日新月異，使得企業在加強交流合作的同時相互之間的競爭越來越激烈，企業的技術創新戰略問題也逐步的受到中國企業的重視。對于我國企業技術創新起步晚，水平比較低，創新能力較弱的現狀，以海爾集團的成長過程中的技術創新戰略為案例，就中國家電企業今后應采取何種技術創新戰略給出一點建議。
關鍵詞：技術創新戰略；家電企業；海爾集團
1技術創新戰略選擇的依據
1.1技術創新戰略的比較
技術創新戰略一般分為自主創新戰略、模仿創新戰略和合作創新戰略，其特點各不相同。相比較而言，自主創新對企業的資金、研發能力有很高的要求；模仿創新則對這些方面的要求較弱一些，但它要求企業能很好的吸收所引進的技術，從而從工藝上更好的創新，來增強企業的競爭力；合作創新則要求合作主體之間細節的劃分清晰，權責明確，隨著全球化的發展趨勢，這種創新戰略越來越多的被企業所采用。
1.2兩種典型技術創新模式
現在一般存在著兩種基本的創新戰略觀點：一種是十分普遍的觀點即模仿創新——自主創新；另一種是現在從兩彈一星、吉利等這些案例所引發出來的直接自主創新的戰略。那么相對我國的家電行業的企業到底應該采取何種創新戰略途徑？下面引用彭紀生、劉春林建立的自主創新與模仿創新的博弈分析模型，以期對我國家電行業的技術創新模式的選擇提供借鑒。
1.2.1自主創新與模仿創新的博弈分析
為表述的方便,考慮兩個企業(企業1和企業2)均可獨立進行一項創新研究的博弈問題。由于企業自主開發需要研究成本并需承擔失敗風險,故假設該項研究需要投入的直接成本為c,對每個企業來說,成功的概率均為p。并設在不計成本的情況下,任何一個企業的研究成功將給企業1和企業2分別帶來v1和v2的效用(或收益)。但是如果只有一個企業研究成功,另一個企業為共享研究成果,必須付給成功者一定使用費d(一般假定d于是對兩個企業而言,有4種不同的策略組合,即企業1創新、企業2模仿；企業1模仿、企業2創新；企業1和企業2都創新;企業1和企業2都模仿。
1.2.2分析結論
如果兩個企業效用(v1和v2)分別位于分界線((c/p)-d)的兩側,那么高效
用的企業選擇創新,低效用的企業選擇模仿,是一個重復剔除的占優均衡策略。
根據圖中的這一博弈模型，我們得出如下結論:經濟發達的國家企業進行自主創新研發新的技術所帶來的收益相對高于經濟不發達的國家企業；同時前者的創新成功率相對較高，也更刺激其積極進行新技術的研發。對于經濟相對不發達的國家企業進行新的研發有可能得不償失。因此當兩企業的創新收益分別位于分界線((c/p)-d)的兩側時,中國企業選擇模仿創新是博弈的均衡解。
2案例分析
2.1海爾的現狀
海爾是在引進德國Liebherr公司冰箱生產技術而成立的青島冰箱總廠的基礎上發展起來的。1984年1月1日,經青島市經委決定,將青島東風電機總廠與青島工具四總廠合并成立青島冰箱。同年員工有800名,銷售額為348萬元,赤字是147萬元。2001年海爾的全球銷售額達602億元，年平均增長率約為78%。到了2001年,海爾擁有包括白色家電、黑色家電、米色家電在內的96大門類15100多個規格的產品群，并出口世界160個國家和地區。2003年，海爾全球營業額實現806億元，并蟬聯中國最有價值品牌第一名。2004年1月31日，世界五大品牌價值評估架構之一的世界品牌實驗室編制的《世界最具影響力的100個品牌》報告揭曉，中國海爾唯一入選。在海外市場上,海爾已建立起一個具有國際競爭力的全球設計網絡、制造網絡、營銷與服務網絡?，F有設計中心18個,工業園10個。營銷網點58800個,服務網點11976個。2.2海爾的技術創新戰略模式
2.2.1發展初期模仿創新戰略
1984年，在“起步晚，起點高”的思想指導下，青島冰箱在青島市經委的指導下,比較和研究世界上32家冰箱的技術資料,決定從德國Liebherr公司引進4星級冰箱的生產技術及設備。在這個階段，其研發活動的重點在于對引進技術的掌握，為此，海爾委派技術人員赴德國Liebherr公司接受培訓。通過學習、消化，海爾突破了內部技術瓶頸，并進行模仿創新，推出了亞洲第一臺4星級電冰箱。此后,海爾進入其他的家電領域時,也采用同樣的做法,如1993年與意大利Merloni公司合資,生產滾筒式全自動洗衣機。
海爾集團并不是僅僅單方面的停留在“高起點”的引進技術，同時還十分注重吸收消化技術，從而更好的創新。隨著產品的逐步系列化，海爾擬議低成本、高質量擴大本地市場，并打開海外市場。此時海爾步入了改進創新階段，在實施全面質量管理（TOM）的同時，其管理焦點向降低成本轉移。在這一階段，海爾德研發活動的重點在于生產工藝的創新和零部件的國產化。為更好滿足本地市場需求，海爾通過反求工程進行工藝創新，針對中國市場的特點，開發出了適合國情的門冰箱，并通過了美國UL認證，逐步與國際接軌。
2.2.2中期至今合作創新、自主創新
實現了產品的多樣化以后，海爾開始以直接出口的方式積極拓展海外市場。在“日清日高、日事日畢”的管理模式下，海爾把管理焦點放在改進產品性能上，對已有的技術的改進。海爾瞄準新的市場需求，以改進性產品創新為主，利用技術積累，逐步形成自主的研發能力，在國際上率先攻克冰箱無氟、節能、大力冷凍三合一的難題，走上了自主創新之路。
海爾產品門類已相當齊全，其主導戰略演化為海外市場設計、生產、營銷的三位一體化。在這個階段，海爾研發活動的重點一方面在于對現有技術的整合創新，如把變頻技術運用到冰箱中，開發出變頻冰箱；把現代信息技術運用到冰箱中，開發出網絡冰箱；另一方面，力求緊密跟蹤世界前沿技術，通過在發達國家和地區建立信息分中心和設計網絡，及時獲取國際最新資訊。在技術策略上，則更加注重運用全球科技資源，形成了包括戰略聯盟工作系統、產學研工作系統等在內的技術創新外部體系。海爾利用新興技術，捕獲潛在市場需求，并初步實現了技術創新的全球化，如海爾出口美國的冰箱都由洛杉磯設計分部研制；無霜保濕、智能保鮮的“無霜金王子”系列新產品由法國設計分部開發。
3我國家電企業的創新模式選擇
從我國的經濟發展水平來看，我國已處于工業化的第二階段，工業發展為技術創新提供了巨大的市場需求。但我國不能簡單地講應該采取何種創新戰略，應該根絕不同的產業，產業的不同發展時期等因素出發來討論采取何種戰略。對于我國的家電行業的技術創新戰略，基于海爾案例的發現及結論，本人盡發表以下自己的見解。
中國家電企業的技術創新戰略模式應該采取以模仿創新-自主創新為主線的戰略來發展。從海爾的案例中我們發現，企業發展的初期引進外國先進技術和管理是海爾高速成長的重要因素之一。但是引進技術就應該引進最核心的也最先進的技術。泰康人壽董事長陳東升就曾說過：要找就找最頂級的企業去模仿，這樣才會大大縮短我們和發達國家，和行業頂級企業之間的差距。同時成熟的技術領域，技術創新的空間也越來越有限，家電行業相對處于成長、成熟期，在這個階段采取模仿創新是比較好的選擇。海爾進入冰箱業時引進的就是德國Liebherr4星級冰箱的生產技術和設備。
模仿創新是先去模仿然后吸引轉化為自己的東西，最后去創新，當前我國企業發展一個很重要的問題就是技術的消化、吸收及開發的能力很弱。大部分企業只是重視技術引進和掌握，通過先進技術、設備等制造產品、降低成本、提高質量，僅僅停留在這個層面，而忽略了對技術的吸收以及進步已不創新、開發。海爾成立國家級技術創新中心，其目的是通過中央研究院研究超前10年的技術，增加技術儲備。既要跟蹤和分析研究與集團發展密切相關的超前技術，又要著重搞好這些超前技術的商品化工作，使得各類超前技術在中央研究院得到二次開發和技術重組，實現商品化，最終形成高新技術產業一條龍。
“中美337調查技術研討會（2014）”在京舉辦4月 15日， “中美3 37調查技術研討會（ 2014）”在北京舉辦。研討會邀請了美國聯邦巡回上訴法院首席法官R andallRader及美國國際貿易委員會行政法官T heodore Essex等嘉賓就美國337調查中的國內產業標準、公共利益、標準基本專利（S EP）等問題進行研討。中倫律師事務所合伙人顧萍律師圍繞標準必要專利展開演講，詳細分析了美國國際貿易委員會對于已作出F R A ND承諾的標準必要專利是否給予禁令救濟的最新案例和發展，特別論述了美國總統辦公室I TC基于三星對蘋果的禁令的案件，并向I TC提出問題及建議。君合律師事務所冉瑞雪律師則就美國337調查與美國聯邦地區法院訴訟的區別發表演講。
“新形勢下的知識產權保護”討論會順利召開4月10日，由上海市知識產權服務中心、中國（上海）知識產權維權援助中心、上海市知識產權援助中心、北京集佳知識產權有限公司、北京市集佳律師事務所上海分所聯合舉辦的 “新形勢下的知識產權保護”討論會在上海召開，來自百余家企業的150余位知識產權負責人參加。與會專家就商標法的修法背景、修改條款的理解、評審案件的實務標準和未來的商標海關保護、行政執法、司法執法標準，以及企業知識產權管理、專利訴訟趨勢等其他知識產權熱點問題，和參會者進行分享和深入探討，以助益于企業的發展。北京國際版權交易中心：“尊重版權 設計未來”4月25日，北京國際版權交易中心攜手北京國際設計周組委會共同組織舉辦的“藝術設計創新與版權研討會”在京召開。本次研討會旨在向全國大范圍宣傳藝術設計創新與版權的重要意義，讓更多的人關注藝術設計創新與版權的保護工作。目前，北京國際版權交易中心推出了設計版權認證服務體系（D CS），該體系以維護藝術家、設計師的真正利益為出發點，適用于藝術、設計的版權認證、版權評估、版權金融、版權交易等一系列的服務體系。
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【版權交易】近日，深圳市中外版權交易中心于南山數字文化產業基地正式開業。交易中心相關負責人介紹，深圳中外版權交易中心以互聯網為基礎、以文化為根本、以金融為杠桿、以版權交易為核心，力圖整合國際創意資源，打造文化資產運營和文化資本運作的獨立第四方平臺。
【沙龍】4月21日，2014年度北京知識產權發展沙龍第二期活動在京舉辦。美國飛翰律師事務所P atrick O’Reilley及姚克實律師圍繞本期主題 “美國專利最新趨勢和許可實務”，著重介紹了與專利主張實體相關的最新法律和案例，并總結美國最高法院近期對專利案件的判決。大家就新實施的法律和判例對美國國內和國際上的專利許可行為產生的影響等問題進行了熱烈的討論。
【驗收】從“2013年度北京市企業海外知識產權預警和應急救助專項資金項目結題驗收會”上獲悉，由路浩承擔的同方威視技術股份有限公司和北汽福田汽車股份有限公司的2項海外知識產權預警研究項目全部順利通過結題驗收。
關鍵詞：技術創新戰略；家電企業；海爾集團
1技術創新戰略選擇的依據
1.1技術創新戰略的比較
技術創新戰略一般分為自主創新戰略、模仿創新戰略和合作創新戰略，其特點各不相同。相比較而言，自主創新對企業的資金、研發能力有很高的要求；模仿創新則對這些方面的要求較弱一些，但它要求企業能很好的吸收所引進的技術，從而從工藝上更好的創新，來增強企業的競爭力；合作創新則要求合作主體之間細節的劃分清晰，權責明確，隨著全球化的發展趨勢，這種創新戰略越來越多的被企業所采用。
1.2兩種典型技術創新模式
現在一般存在著兩種基本的創新戰略觀點：一種是十分普遍的觀點即模仿創新——自主創新；另一種是現在從兩彈一星、吉利等這些案例所引發出來的直接自主創新的戰略。那么相對我國的家電行業的企業到底應該采取何種創新戰略途徑？下面引用彭紀生、劉春林建立的自主創新與模仿創新的博弈分析模型，以期對我國家電行業的技術創新模式的選擇提供借鑒。
1.2.1自主創新與模仿創新的博弈分析
為表述的方便,考慮兩個企業(企業1和企業2)均可獨立進行一項創新研究的博弈問題。由于企業自主開發需要研究成本并需承擔失敗風險,故假設該項研究需要投入的直接成本為c,對每個企業來說,成功的概率均為p。并設在不計成本的情況下,任何一個企業的研究成功將給企業1和企業2分別帶來v1和v2的效用(或收益)。但是如果只有一個企業研究成功,另一個企業為共享研究成果,必須付給成功者一定使用費d(一般假定d于是對兩個企業而言,有4種不同的策略組合,即企業1創新、企業2模仿；企業1模仿、企業2創新；企業1和企業2都創新;企業1和企業2都模仿。
1.2.2分析結論
如果兩個企業效用(v1和v2)分別位于分界線((c/p)-d)的兩側,那么高效
用的企業選擇創新,低效用的企業選擇模仿,是一個重復剔除的占優均衡策略。如圖：
根據圖中的這一博弈模型，我們得出如下結論:經濟發達的國家企業進行自主創新研發新的技術所帶來的收益相對高于經濟不發達的國家企業；同時前者的創新成功率相對較高，也更刺激其積極進行新技術的研發。對于經濟相對不發達的國家企業進行新的研發有可能得不償失。因此當兩企業的創新收益分別位于分界線((c/p)-d)的兩側時,中國企業選擇模仿創新是博弈的均衡解。
2案例分析
2.1海爾的現狀
海爾是在引進德國Liebherr公司冰箱生產技術而成立的青島冰箱總廠的基礎上發展起來的。1984年1月1日,經青島市經委決定,將青島東風電機總廠與青島工具四總廠合并成立青島冰箱。同年員工有800名,銷售額為348萬元,赤字是147萬元。2001年海爾的全球銷售額達602億元，年平均增長率約為78%。到了2001年,海爾擁有包括白色家電、黑色家電、米色家電在內的96大門類15100多個規格的產品群，并出口世界160個國家和地區。2003年，海爾全球營業額實現806億元，并蟬聯中國最有價值品牌第一名。2004年1月31日，世界五大品牌價值評估架構之一的世界品牌實驗室編制的《世界最具影響力的100個品牌》報告揭曉，中國海爾唯一入選。在海外市場上,海爾已建立起一個具有國際競爭力的全球設計網絡、制造網絡、營銷與服務網絡?，F有設計中心18個,工業園10個。營銷網點58800個,服務網點11976個。2.2海爾的技術創新戰略模式
2.2.1發展初期模仿創新戰略
1984年，在“起步晚，起點高”的思想指導下，青島冰箱在青島市經委的指導下,比較和研究世界上32家冰箱的技術資料,決定從德國Liebherr公司引進4星級冰箱的生產技術及設備。在這個階段，其研發活動的重點在于對引進技術的掌握，為此，海爾委派技術人員赴德國Liebherr公司接受培訓。通過學習、消化，海爾突破了內部技術瓶頸，并進行模仿創新，推出了亞洲第一臺4星級電冰箱。此后,海爾進入其他的家電領域時,也采用同樣的做法,如1993年與意大利Merloni公司合資,生產滾筒式全自動洗衣機。
海爾集團并不是僅僅單方面的停留在“高起點”的引進技術，同時還十分注重吸收消化技術，從而更好的創新。隨著產品的逐步系列化，海爾擬議低成本、高質量擴大本地市場，并打開海外市場。此時海爾步入了改進創新階段，在實施全面質量管理（TOM）的同時，其管理焦點向降低成本轉移。在這一階段，海爾德研發活動的重點在于生產工藝的創新和零部件的國產化。為更好滿足本地市場需求，海爾通過反求工程進行工藝創新，針對中國市場的特點，開發出了適合國情的門冰箱，并通過了美國UL認證，逐步與國際接軌。
2.2.2中期至今合作創新、自主創新
實現了產品的多樣化以后，海爾開始以直接出口的方式積極拓展海外市場。在“日清日高、日事日畢”的管理模式下，海爾把管理焦點放在改進產品性能上，對已有的技術的改進。海爾瞄準新的市場需求，以改進性產品創新為主，利用技術積累，逐步形成自主的研發能力，在國際上率先攻克冰箱無氟、節能、大力冷凍三合一的難題，走上了自主創新之路。
海爾產品門類已相當齊全，其主導戰略演化為海外市場設計、生產、營銷的三位一體化。在這個階段，海爾研發活動的重點一方面在于對現有技術的整合創新，如把變頻技術運用到冰箱中，開發出變頻冰箱；把現代信息技術運用到冰箱中，開發出網絡冰箱；另一方面，力求緊密跟蹤世界前沿技術，通過在發達國家和地區建立信息分中心和設計網絡，及時獲取國際最新資訊。在技術策略上，則更加注重運用全球科技資源，形成了包括戰略聯盟工作系統、產學研工作系統等在內的技術創新外部體系。海爾利用新興技術，捕獲潛在市場需求，并初步實現了技術創新的全球化，如海爾出口美國的冰箱都由洛杉磯設計分部研制；無霜保濕、智能保鮮的“無霜金王子”系列新產品由法國設計分部開發。
3我國家電企業的創新模式選擇
從我國的經濟發展水平來看，我國已處于工業化的第二階段，工業發展為技術創新提供了巨大的市場需求。但我國不能簡單地講應該采取何種創新戰略，應該根絕不同的產業，產業的不同發展時期等因素出發來討論采取何種戰略。對于我國的家電行業的技術創新戰略，基于海爾案例的發現及結論，本人盡發表以下自己的見解。
中國家電企業的技術創新戰略模式應該采取以模仿創新-自主創新為主線的戰略來發展。從海爾的案例中我們發現，企業發展的初期引進外國先進技術和管理是海爾高速成長的重要因素之一。但是引進技術就應該引進最核心的也最先進的技術。泰康人壽董事長陳東升就曾說過：要找就找最頂級的企業去模仿，這樣才會大大縮短我們和發達國家，和行業頂級企業之間的差距。同時成熟的技術領域，技術創新的空間也越來越有限，家電行業相對處于成長、成熟期，在這個階段采取模仿創新是比較好的選擇。海爾進入冰箱業時引進的就是德國Liebherr4星級冰箱的生產技術和設備。
模仿創新是先去模仿然后吸引轉化為自己的東西，最后去創新，當前我國企業發展一個很重要的問題就是技術的消化、吸收及開發的能力很弱。大部分企業只是重視技術引進和掌握，通過先進技術、設備等制造產品、降低成本、提高質量，僅僅停留在這個層面，而忽略了對技術的吸收以及進步已不創新、開發。海爾成立國家級技術創新中心，其目的是通過中央研究院研究超前10年的技術，增加技術儲備。既要跟蹤和分析研究與集團發展密切相關的超前技術，又要著重搞好這些超前技術的商品化工作，使得各類超前技術在中央研究院得到二次開發和技術重組，實現商品化，最終形成高新技術產業一條龍。
一個企業要尋求長足的發展，要最終在市場里立足，就必須具有自己獨特的內容，家電行業的市場發展空間較大，通過各種技術的融合仍具有很大的發展潛力。因此在模仿創新為企業贏得市場、資金、技術的條件下，當企業發展壯大以后就應該進行自主創新，只有這樣才能先于其他企業走在市場的前列，才能在市場上更具有競爭優勢。近年來海爾洗衣機自主創新生產的世界上第四種洗衣機“雙動力”、6A自動檔洗干一體機等產品不但達到了國際領先水平，更在滿足用戶需求的同時成功完成了我們洗衣機從追隨世界洗衣機行業潮流，到引領世界洗衣機行業的發展潮流的轉換。其在上市第一個月就占據了國內高端市場能夠50%的份額。2005年更以中國自主品牌納入了國際IEC標準提案。
合作創新在企業發展的任何時期都是可以積極謀求的。當今社會是一個多元化的、謀求共同發展的社會，各個企業間的相互合作不斷的加強，沒有任何一個企業可以在脫離其他企業而獨立的生存。加強企業間的交流，相互學習，這樣才能使我們自己的企業得以更好的發展。而且各種創新戰略并不是相互排斥的，我們采取配合使用多種戰略的方式，來促進企業的發展，達到最好的效果。
參考文獻
［1］趙玉林.創新經濟學［M］.北京：中國經濟出版社,2006，（3）.
［2］彭紀生,劉春林.自主創新與模仿創新的博弈分析［J］.科學管理研究,2003，(6).
