時間：2023-05-15 17:09:47
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關鍵詞：財務預算管理；交通事業；公路；財務管理
近幾年我國交通事業迎來了高速發展，尤其是高鐵以及各類高等級公路的籌備施工更是如火如荼，過去的公路運輸不暢問題導致的經濟發展受到抑制的問題得到了很好的緩解。然而從另一方面我們也可以看到一個問題，即由于鞏固建設資金投入量過大，各級交通部門出現了不同程度的收支平衡狀況，不少基層單位反映債務包袱過重，資金短缺問題尤為嚴重，因此我們應該加大力度提高財務預算管理質量和效率，最大化的提高資金使用效率，加強收支管理，使我們的交通事業在面臨大跨步發展的過程中能夠保持穩定和高效。
一、當前交通事業財務預算管理工作中存在的主要問題
1、財務管理水平和觀念落后，不利于交通事業的健康發展
長期以來我國交通系統的財務管理效率一直不太高，主要以貨幣和實物的收支管理為主要模式，而且內部管理也在一定程度上顯得拖沓低效。分析原因我們可以看出，由于我國交通系統一直歸于國家管理，缺少了相對激烈的市場競爭，因而在資本管理效率方面顯得有些孱弱。下一步我們的財務管理工作應該力爭實現全年財務收支情況的動態監控，最大限度的保證收支平衡，要注意調整工作安排情況，如加強事前控制和事中控制這兩個環節，從而使財務監督落到實處，且保證質量。
2、缺乏預算管理觀念，不適應財政改革的要求
交通部門的資金管理模式長期以來受計劃經濟的影響，無論是資金的收繳和使用、撥付都體現著很強的計劃體制的特點，計劃部門負責資金分配，資金的使用只需計劃部門審批就可以付諸實施，具有較多的自主性和靈活性。以公共財政政策為導向的財政預算管理改革，將交通部門資金納入財政預算管理體系，收入支出需要編制部門預算，經過人大審議批復后執行，具有較強的剛性，資金支付要實行政府采購和國庫集中支付，因此個別單位對財政改革有抵觸心理。
3、生產經營單位未走上市場良性發展軌道，持續經營困難
我國交通部門自從實行了企業化管理之后，大部分都采用了自收自支的生存發展方式，然而由于長期的壟斷操作體制，使原本大量有價值的資產和資源等優勢得不到有效利用，造成了極大的浪費，而且有些單位由于管理不善，在市場競爭下敗下陣來，自身生存都出現了不小的困擾，更不要提長遠之計了。
二、做好預算管理工作的幾點建議
1、加強交通審計，強化財務監督。
各級交通部門要主動配合審計，通過審計不斷改進工作，規范管理。要加大對部、省補助地方資金和養路費分成資金使用情況的監督檢查，將審計監督的關口前移，防范在先。要針對重點項目、各項公路專項資金、預算執行、干部離任等方面，加強內部審計，對審計整改情況進行督查。要堅持一切經得起審計的原則，財務管理人員要敢于負責任、敢于講真話、善于處理問題，從埋頭做帳、撥錢轉到主動為領導當好理財參謀、顧問和監督。
2、加大財務監督檢查力度，保證交通建設資金安全。
組織“小金庫”專項資金綜合治理、公路專項資金檢查、專項資金綜合治理等檢查，嚴格執行通行費收費、路政及治超收費收支兩條線管理，保證了建設資金的合理有效使用。
3、加強日常管養資金流入的控制
認真編制年度收支預算，并報上級主管部門審議確認。年度預算一經確定原則上不得調整，但由于國家政策調整致使預算必須調整的，其調整程序按照財政預算編制程序執行。對納入部門預算管理的，其最終的收支預算按財政部門批準下達的收入支出數確定，并根據下達的預算分月向上級主管部門申請撥款（包括日常小修養護資金）。除上述財政預算內、外收入外，另有上級主管部門的各種專項撥款也是管養資金的收入來源。
4、加強日常管養資金的支付控制
對于文明樣板路創建及小修保養項目，主要包括標段工程計量支付、工程變更支付，臨時工程計量支付以及設計、監理、審計等合同支付。具體流程為：承包人按合同規定如實上報工程量，現場監理及跟蹤審計人員根據工程量計算規定，對承包人申報的已完成工程的工程量進行核驗，形成工程計量支付報表并簽署支付證書，經養護科、規劃科及財務科室共同審查確認后，報單位領導審批，申請撥付資金。對于日常小修保養經費的支付，則按照下達的養護工作計劃和定期檢查考核的結果分月撥付各養護中心。
5、堅持科學理財，發揮資金效益。
要重視資本運作，盤活存量資產，積極籌措資金。要注重動態監控，加強事前控制、中途監管和績效評價。要強化資金調度，突出重點，集中資金辦大事，發揮交通主管部門的行業調控作用。要樹立成本意識、效益觀念，精打細算，管好用好資金，減少資金沉淀，發揮最大效益。
三、結語
加強收支預算管理是交通財務管理的一項基礎性工作，只有從源頭上做好了，交通事業的長遠健康發展才有保障，才能保障國計民生的大問題。因此我們交通系統財務人員要認真做好各部門預算編制，切實提高交通部門預算的科學性、可執行性。積極與各方協調，力爭保障經費的最優化使用，使財務預算管理工作真正為交通事業健康發展做好保障。
參考文獻：
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[4] 黃長江. 交通事業單位預算管理方式研究[J]. 武漢理工大學學報(社會科學版), 2003, (05)
一、“金字塔”管理提升執行力
2012年大同煤筐集團按照理念引領，科技支撐，系統管理，全面覆蓋，立體防范，安全發展的方針，大力實施“金字塔”安全系統管理法，為企業轉型跨越發展營造了良好的環境。
“金字塔”安全管理法實施以來，集團公司各生產礦井認真落實，全面組織，以高度的責任感和使命感，進一步加大了安全工作力度。做干部管理人員，要牢固樹立安全第一，預防為主的安全生產方針。任何時候都不能放松安全，任何地方都不能忽視安全，任何事情都不能沖擊安全，任何人都有責任搞好安全。
通過實施“金字塔”安全系統管理，將切實抓好“六環”（煤炭安全環、電力安全環、化工安全環、新興產業安全環、生活安全環（包括家居安全、治安安全）、交通安全環），兌現五個步驟（每個安全環都要實行層次管理、逐級負責、量化分解、評分考核、獎罰兌現五個步驟），進一步提升企業安全工作執行力，保障企業安全發展。
二、“六環五步”提升煤礦安全保障能力
集團公司通過積極開展推行“六環五步”安全管理法的宣傳教育灌輸，持之以恒的開展企業安全理念宣傳教育活動，使員工真正明白和懂得“安全無小事；生命第一，安全第一，健康第一；安全就要小題大作，就要雞蛋里挑骨頭”等安全觀念的深刻內涵與意義，從心里認同安全是一切工作的基礎。生產安全保證不了，工作質量、經濟效益更無從保障，提升自我、實現價值、家庭幸福就更難以實現。安全為天，安全責任重于泰山，只有這樣，才能確保企業的安全穩定，才能確保企業的不斷發展。無論對企業，還是對家庭對員工，只有確保了安全，才能“打造新生活”。
我們要將推行“六環五步”管理法做為重點工作，加強基層干部的責任心教育，嚴肅整治只講生產不講安全、視安全工作為兒戲的壞風氣，努力使每一位基層干部“安全工作責任意識到位”。在安全生產過程中，基層干部是直接的指揮者和管理者，所以必須帶頭推行“六環五步”管理法，按照“一崗雙責”要求，形成主要領導負總責、分管領導協助主要領導具體負責、其他領導負責分管業務范圍內安全工作的工作機制，對于那些忽視安全的基層干部要給予嚴肅處理，對不負責任的要及時撤換。
三、正確貫徹落實執行“金字塔”安全系統管理和“六環五步”安全管理體系
為了認真落實好“金字塔”安全系統管理和“六環五步”安全管理，推行了強化“全員、全過程、全方位”的“三全管理”，要落實 “三個三分之一”工作法，細化“零點班、四點班、八點班”三個班的安全工作任務、干部下井任務及工作標準。落實了“六化一落實”安全工作方法，廣泛發動員工群眾參與安全工作，全方位保證安全。這些工作方法都是保證安全工作體系的重要方法和措施，我們應認真執行落實。
正確處理好“金字塔”安全系統管理和“六環五步”安全管理考評工作。集團公司為了認真落實好“金字塔”安全系統管理和“六環五步”安全管理體系，還強化了考核制度。將月度工資結算額的30%用于安全績效考核，分解為安全目標、安全質量標準化、標準崗建設、安全隱患排查治理、班組安全建設、安全綜合管理共六項考核內容，安全工作的好壞將直接決定各單位的工資水平，充分體現集團公司抓好安全工作的決心。
四、踐行“金字塔”安全系統管理法的心得體會
踐行“金字塔”安全系統管理法，調動全員安全主動性、積極性是保障?！敖鹱炙卑踩到y管理法將安全工作定位于全員、全方位、全時段、全過程的事，是各個單位和每一位操作工人的事。為此，要深入挖掘“六員一防”管理模式、創新載體，充分發揮組織、宣教優勢，不拘形式，不限內容，將安全工作人人關注、齊抓共管的濃厚氛圍引深到區隊、班組、小區、家庭，舉全員之力，從源頭排除。
踐行“金字塔”安全系統管理法，細化責任，強化落實是根本?！敖鹱炙卑踩到y管理法其精髓就是從上到下層層分解安全任務、傳遞安全壓力，從下到上層層簽訂安全目標責任書，進行反考核。只有將責任細化到每一個崗位員工，將考核落實到每一個基本環節，才能真正發揮其最大管理效能，保障礦井安全生產。
各市州商務主管部門、各直銷企業：
現將《商務部關于直銷產品和直銷培訓員備案管理有關事項的通知》（商秩函〔2016〕153號）轉發給你們，請認真貫徹執行。同時，就我省直銷企業需提交的直銷產品和直銷培訓員書面備案所需材料清單明確如下：
一、湖南省直銷產品書面備案所需材料清單
1.調整直銷產品申請書；
2.原直銷產品和調整后的直銷產品說明（重點是對擬增加的直銷產品范圍和標準做出說明）；
3.調整后的直銷產品明細表（商務部新表）；
4.《直銷企業調整直銷產品情況審核意見表》；
5.新增、變更直銷產品的，需提品批準文件、產品檢驗報告及生產企業資質證明：
化妝品。產品批準文件：產品是特殊用途化妝品的，需提供國務院衛生食品藥品監督管理部門批準的《國產特殊用途化妝品衛生許可批件》。生產企業資質證明：省級食品藥品監管部門批準頒發的《化妝品生產企業衛生許可證》。
保健食品：產品批準文件：國務院食品藥品監督管理部門批準頒發的《國產保健食品批準證書》或《進口保健食品批準證書》。生產企業資質證明：省級食品藥品監督管理部門批準頒發的《保健食品生產企業生產許可證》。
保潔用品：生產企業資質證明：產品是餐具洗滌劑（標明作餐具及果蔬洗滌用的洗潔產品）的，需提供省級質量技術監督部門批準頒發的《全國工業產品生產許可證》。
保健器材：產品批準文件：①產品是醫療機械的，需提供食品藥品監督管理部門批準頒發的《醫療器械注冊證書》或《進口醫療器械注冊證書》。產品是第二類，第三類醫療器械的，需提供食品藥品監督管理部門批準頒發給申請企業的《醫療器械經營企業許可證》。②產品不是醫療器械的，需提供衛生/食品藥品監督管理部門、權威檢測部門出具的產品具有保健功能的證明、檢測報告。生產企業資質證明：①產品是電熱毯的，需提供省級質量技術監督部門批準頒發的《全國工業產品生產許可證》。②產品是第二類、第三類醫療器械的，需提供食品藥品監督管理部門批準頒發的《醫療器械生產企業許可證》。
小型廚具：生產企業資質證明：產品是壓力鍋的，需提供省級質量技術監督部門批準頒發的《全國工業產品生產許可證》。
家用電器：待商務部出臺具體細則后，另行備案。
6.變更產品商標的，需提供新商標的注冊證明；
7.變更直銷產品生產企業的，需提供申請企業與生產企業的股權關系證明；
8.直銷企業擬從境外進口母公司或控股公司產品從事直銷的，應提供國內主管部門出具的進口產品符合國家標準的批準文件。
二、湖南省直銷培訓員書面備案所需材料清單
1.直銷培訓員備案申請書；
2.直銷培訓員備案表；
3.直銷培訓員身份證件（復印件）；
一、企業合同管理現狀
1.沒有正確認識合同管理。對于油田銷售企業合同管理，部分企業沒有正確認識其管理作用，使其難以收到效果。部分油田銷售企業認為合同管理不是企業管理的重點，不會對日常經營造成嚴重影響，因而無需花費更多的時間與精力。2.合同管理缺乏完善監管制度。合同管理監管工作，要求油田銷售企業參與，同時合同利益方也要認真履行合同規定義務，如果其中一方不愿參與監管，就會影響合同管理實際效果。另外，如果合同雙方不參與監管，盡管采取了一定的管理手段，也沒有實際意義，無法落實到位。根本原因在于，油田銷售企業沒有針對合同管理，制定完善的管理機制，使得企業與員工缺乏約束機制。從員工層面來講，其不重視合同管理，因而企業無法順利開展合同監管工作。3.合同管理缺乏專職人員。企業在合同管理中，管理員及承辦人通常會將合同與部門其他工作混淆起來，很多情況下沒有為合同管理建立專職人員負責管理。企業合同項目涉及金額大、周期長，假若沒有專職人員負責管理，合同履行過程中就會出現各種問題。當前，有些企業合同管理工作大都是為了應付工作檢查，實質性作用并沒有發揮出來。4.缺乏先進的管理模式。企業在合同管理中，一般將其劃分為法律事務范疇，由企業法務部門負責管理，這是合理管理的主要模式。該管理模式應用后，可從法律層面保護合同管理工作，但存在隱患比較大。比如企業會認為合同事兒就是法務部門的事兒，合同問題就是法務部門的問題，忽略了專業部門對合同文本內容、簽訂及履行等方面的主導性；法務部門出于職業素養，會關注合同潛在的法律風險，但卻不能代替專業部門對于文本內容的審核。另外，企業缺乏先進的合同管理模式，管理創新意識不足，給企業合同管理工作埋下很大的隱患。
二、精細化全生命周期合同管理建議
1.規范化合同管理。精細化合同管理使得企業合同管理更具透明性，利用審核流程與內容固化，降低人為因素造成的影響。相關職能部門根據職能劃分參與合同管理，促使合同管理由被動預防轉為事前主動預防，可有效預防合同風險。同時，信息化合同管理系統，審核人員并行操作，減少了等待時間；合同管理中借助其透明化功能，承辦人員可對合同審批進程進行實時查詢，工作效率提升的同時管理成本降低。2.創新合同管理理念。構建一體化管理平臺，將合同管理納入經營業務與管理范圍。基于合同內容，圍繞計劃費用，實現精細化全生命周期合同管理目標，動態跟蹤任務完成與合同執行情況。3.深入發掘合同應用信息。合同全要素信息收集環節也屬于精細化合同管理范疇，合同管理信息與科研計劃及付款等信息要實現有效對接與集成，有效融合合理管理系統與生產、銷售計劃及財務平臺等系統，消除信息孤島問題。利用合同信息化系統有效保存容量大與多樣化的合同數據信息，統計與查詢便于合同管理人員掌握海量數據查詢技巧，做好分析，為后期日常管理、資源投入及業務發展等戰略角色的制定提供重要數據參考。綜上所述，油田銷售企業合同管理中，應用精細化管理理念，有效杜絕企業合同簽訂與履行失誤，降低企業經營、政策及法律等風險，提高企業經營績效。但精細化全生命周期合同管理與實施，涉及企業多個方面，需要縝密籌劃與系統規劃。
總結過去，展望未來，法務部在公司領導的帶領下根據今年公司的發展規劃和工作要求展開2018年上半年工作，以資金安全、疑難賬款的強力收回為工作核心；以應收賬款的催收，公司重大事務的協助配合，新簽合同、補充協議、法務催款函的起草、審核把關等幾大方向為工作重點；對內協助支持公司客戶管理部、財務部、采購部、辦公室、綜合管理部等部門的工作，對外以催款，商業談判等為法務部的工作拓展，下面將對法務部上半年具體工作進行總結并對下半年工作展開計劃。
2018年工作總結
一、合同管理
（一）審查、起草新簽合同數量
截止2018年6月31日，法務部共審查、修改合同260份，其中銷售合同86份，原材料采購合同55份；車輛配件、車輛維修、車輛輔助用油、機械設備、基建類合同53份；設備租賃合同（泵車、罐車、鏟車租賃合同）35份；其他合同（辦公用品采購、軟件維護、清理外包、皮帶外包等）31份。（合同臺賬見附件1）
（二）重大合同（標的額100萬以上）履行情況分析
1、2018年新簽重大銷售合同履行情況分下（詳見附件2）
2、原材料采購合同履行情況分析
為緩解中心資金緊張，并降低采購成本，2018年上半年中心以商承方式采購水泥，商承到期如未進行付款屆時將面臨巨大資金壓力與訴訟風險。為防范風險，法務部一方面將配合銷售部門加大應收賬款的催收，另一方面配合采購部與水泥廠家進行洽談，必要時達成還款協議延長付款期限。
3、順義攪拌站機組改造合同履行情況分析
（1）合同履行階段：
順義攪拌站機組改造目前正在進行基建工程，因地質原因導致基建施工中增加打樁降水工程量，加之一帶一路、降水天氣等不可抗因素的影響，機組改造工程工期延誤較長時間。
（2）合同履行中存在的問題：
一是合同中約定違約金數額較低，逾期一天按照合同金額的1‰支付違約金，最高不超過3%。對方違約成本較低，對其約束力不強，導致工期一再延誤；
二是總承包方對基建分包方監督力度小，致使分包方施工進度慢，時工期延誤的重要因素。
（3）應對工期延誤采取的措施：一是發工作聯系函、律師函要求總承包方嚴格履行合同義務，否則追究其違約責任；二是要求總承包方派駐工程監理人員，加強對分包隊伍的監督管理；三是要求總承包方更換基建隊伍，搶抓工期。
（三）合同審查簽訂、履行中存在的風險
1、合同審查中的不足
（1）合同審批部門將擬簽訂合同報法務部審核時，因合同相對方提供材料不齊全的原因，相關部門大多數情況下無法按照合同管理辦法的要求提交證明對方合同履行能力情況的文件和人的授權委托書。因此，在合同審查中，法務部僅通過網上查詢合同主體資質等情況對主體的合法性做初步判斷，對相關情況的真實性、對方資信等無法確信，有可能因為相對方不具有主體資格、人為無權、越權、缺乏履行能力等情形，從而影響合同的效力和履行。
（2）審查合同時遇格式合同文本、或權利義務內容簡單、風險較小的合同，僅是口頭告知合同經辦人需修改的地方或在擬簽訂的合同中直接修改，而未出具書面的法律意見書，使合同審核階段出現漏洞。
（3）審核新類型的合同或涉及專業領域合同如建筑工程施工合同等，存在一些專業條款理解不到位、合同雙方權利義務、違約條款不明確，缺乏可操作性，導致合同履行中難以限定對方違約行為，無法追究對方違約責任。
2、合同簽訂時的問題
合同訂立因存在一方先簽字蓋章，另一方再簽字蓋章的情況，此種情況下往往對方通過郵寄的方式將蓋章合同送達合同主管部門，合同上缺少對方的簽字及日期。合同中往往約定雙方簽字蓋章之日起生效，或因越缺少簽字而使合同未生效，或因缺少簽字蓋章日期，而無法確定合同生效日期。因合同未生效，無合同履行及違約的限定，可能給守約方造成損失而無法彌補。
3、合同履行中的問題
（1）合同相對方未按照合同約定履行付款義務，經催告，對方同意及時付款或出具還款協議，但常借故拖延付款或簽訂還款協議，最終因無書面付款協議而成功拖延付款。
（2）商品混凝土買賣合同中付款條款常與結構封頂、辦理完畢結算有關，如工程結構封頂，辦理完畢最終結算后三個月內付清余款。合同中因未約定結構封頂時間、結構封頂后辦理完結算時間，對方常因此而拖延辦理結算，從而拖延付款。
（四）合同管理中的工作改進
1、合同審查時要求各部門嚴格按照合同管理辦法的規定，提交相關審查資料；仔細審查每一份合同，并出具法律意見書。
2、遇新領域合同有疑問時，一方面要自學，查找相關資料，另一方面向上級法務、顧問律師請教，切不可閉門造車。
3、合同蓋章時，要求經辦人簽字、寫明日期；如對方未簽字的，告知經辦人員通知對方補齊簽字、合同簽訂日期。
4、還款承諾、協議嚴格落實到書面上；對合同條款仔細斟酌、約定辦理結算、付清尾款的期限，保障條款具有現實可操作性。
二、訴訟案件
（一）2018年訴訟案件情況（詳見附件3）
截止到2018年6月31日，法務部接收債權共計23167047.93元，已通過訴訟和非訴相結合方式回收債權18571184.5元，其中訴訟案件為建工“潤世中心二期工程”、建工“動力增容工程”、通利達“百子灣公租房一標工程”，共回收債權18151022元；非訴案件中鐵遂“地鐵7號線3標”工程通過多次與對方洽商，結清債權420162.5元。
未結涉訴案件金額為5421995.93元，分別為：中建六局“奧林匹克花園二期（A）地塊工程”、大洋“A區地下車庫”、城建四“第五廣場”、總參四部“益泰恒生”。
（二）訴訟過程中存在的風險及應對措施
1、訴訟過程中的存在的問題
（1）立案時因對訴的合并情況理解不到位，而被裁定不予立案，造成時間耽擱。將合同相對方一致的兩個獨立的買賣合同作為一個訴訟案件申請立案，被告知兩個案件應分別立案。上述情況屬于訴的客體合并的情形，應當分別立案，法官視情況可以合并審理、分別判決。
（2）訴訟程序戰，時間長，效率低。開庭前，被告為拖延開庭，于答辯期最后一天向法院提出管轄權異議，法院作出駁回裁定后，對方又提起上訴至二審法院作出裁定之日一般為3個月時間，此段時間不計入審限，此種情況下簡易案件審結完畢至少半年以上。一審判決后，對方亦可能提起上訴，自立案至判決生效至少3個月至6個月。一個案件從一審到二審可能要經歷一年時間，這就體現出以訴訟方式收回債權效率之低。
（3）證據保全意識低。接收以及發出函件沒有保留快遞單號，無法查詢郵寄、送達時間，難以證明訴訟中對方或是法院程序上是否違法。
（4）獲得勝訴判決后，執行難。一般情況下，如對方有履行能力，僅為拖延付款的，立案后開庭前或開庭時雙方便能達成和解或調解協議，對方亦能按照和解、調解協議履行付款義務。如對方確實無履行能力，即便獲得生效的勝訴判決，向法院申請強制執行，因對方無可供執行的財產，也無法執行回欠款。
2、應對措施
（1）加強理論知識的學習和理解，將理論應用于實踐。立案前，做好充分的論證，對案件事實和適用法律進行詳盡分析，對從立案到案件審結可能出現的情況進行預演并制定出應對措施。做到知己知彼，百戰不殆。
（2）如對方準備程序戰，一是盡可能通過己方訴訟行為在程序上縮短時間，比如收到對方管轄權異議申請書后立即向法院提交答辯狀可以節省5天時間；收到對方上訴狀立即向法院提交答辯狀可以節省15天。雖然這些時間微不足道，但應盡最大的努力爭取早日獲得勝訴判決。二是加強與書記員、法官溝通，盡快安排開庭審理。三是加強與對方溝通，盡可能達成和解，在一定期限內支付欠款，申請撤訴。
（3）提高證據保全意識，將合同履行過程中、訴訟過程中來往函件掛號、郵寄、電報、電話記錄和郵寄憑證等單據都要整理入檔。
（4）為保障債權的實現，及時采取訴訟保障措施，如訴前保全（采取訴前保全后30天內向法院起訴）、訴訟中保全及判決生效后進入執行前的訴訟后保全（應當在生效判決確定的履行期屆滿后5天內申請強制執行）。
三、其他工作
1、業務風險評估與規避、往來函件解讀與回復。
截止6月31日，法務部共協助客戶管理部、綜合管理部出具律師函5份，工作聯系函10余份。發函后對方積極還款或簽訂還款協議，通知回函的期限內未回函的法務人員則采取訴訟手段維護中心合法權益。
2、加強制度建設，并嚴格落實。
（1）為加強法治國企建設，促進企業風險管控水平的提升，法務部依據集團“七五”普法工作實施方案及實業公司的“七五普法”工作實施細則，制定了商混中心的“七五”普法實施細則并嚴格貫徹落實細則要求。
（2）制定合同管理制度及銷售、采購、債權轉移等不同類型合同的具體實施細則，有效的規范了合同管理工作，健全了合同管理和風險防范機制。
（3）加大法治宣傳教育，將法律培訓納入企業培訓內容，提升廣大干部職工的法律意識和法律水平。2018年3月9日，通過組織法律知識考試的方式對中心各系統合同簽訂及管理人員40余人進行培訓，2018年5月9日，商混中心邀請實業法律合約部經理張憶南對中心領導職工進行合同法律風險防范的培訓，兩次培訓不僅調動了各崗位人員學法的積極性，提高了相關人員合同管理方面的專業知識，更有利于加強合同法律風險防范。
2018年法務部工作雖然較2016年有所提升，但仍存在較大的不足，為解決這些問題，法務人員在完成基本工作的基礎上，要不斷加強學習。強化理論知識的同時，要學會運用到企業治理中，踐行依法治企。
2019年工作計劃
一、提質增效把好合同關
1、鞏固和完善合同及法律文件的審核機制，不斷完善完善中心合同管理辦法及授權制度，嚴格依照制度進行評審，加強合同審核的有效性。
2、深入調研，根據商混行業的行業規范和商業習慣以及業務部門的要求，進一步完善合同范本的修改和制作，使其更符合實際操作和公司利益。
3、保證合同及其他法律文件的審批速度，并提出相應的書面法律意見和相應的修改。
4、加強合同履行中的全方位管控，對合同履行中存在的風險進行提示并制定可行的解決辦法，為領導決策提供法律依據。
二、攻堅克難降低應收賬款
1、協助業務部門對中心債權進行清理和催收，對存在風險的工程進行跟蹤。落實中心“三色預警”制度，對債權進行直觀分類并提出建議。
2、建立健全的訴訟管理制度。一是做好已發生的案件統計工作，建立大案臺賬、分析研究機制；二是在面臨可能發生的糾紛時，應采取及時有效措施應對；三是建立糾紛化解機制，做好訴訟前與對方當事人的協調談判工作，爭取雙贏；四是堅持訴前案件盡職調查、法律糾紛案件訴前、訴中法律論證、訴訟調解機制等訴訟管理機制；五是定期對已發生案件進行總結，把握案件發生規律和訴訟技巧。
3、對中心老債權（北京城建四集團第五廣場項目、總參四部、天津濱海新區案）進行持續跟蹤，探究可行性解決方案尋找新的突破點。加強與法院溝通協調，采取多種途徑推進歷史積案解決。
三、宣貫落實“七五”普法工作，推進法治國企建設
1、強化依法合規，完善制度建設。結合中心發展需要，不斷完善中心的制度體系，使企業在生產經營中有法可依，有章可循，真正做到依法治企。
2、主動適應發展，提升法律管理水平。做好法律風險防范機制建設，切實將法律風險管理 “關口前移、重心下移”，全面全程深入參與企業改制改革、業務談判、重大經營事項決策、投資融資、合同審核、糾紛案件、知識產權保護、法治宣傳和企業文化建設等方面工作，充分發揮法務人員在企業經營管理中“事前預防、事中控制、事后解決”的重要作用。
3、豐富普法載體，加大普法力度。深入學習宣傳法治國企建設系列文件和要求，推進企業完善法人治理；豐富普法載體，創新普法形式，充分利用互聯網、微博、微信、客戶端等傳播作用，充分調動全體員工參與普法工作的熱情，調動全體員工學法用法守法的積極性；把法治教育納入職工教育培訓總體規劃，將法律法規與職業技能、安全生產等培訓相結合，促進各項工作依法合規進行。
四、提高自身素質
一、合同管理的要點
企業的經濟往來，主要是通過合同形式進行的。一個企業的經營成敗和合同及合同管理有密切關系。企業合同管理是指企業對以自身為當事人的合同依法進行訂立、履行、變更、解除、轉讓、終止以及審查、監督、控制等一系列行為的總稱。其中訂立、履行、變更、解除、轉讓、終止是合同管理的內容；審查、監督、控制是合同管理的手段。合同管理必須是全過程的、系統性的、動態性的。
二、合同管理的誤區
案例一重視合同簽訂環節，輕視合同履行環節
一般情況下我們的企業對合同的簽訂環節很看重，建立了合同審批辦法和流程，但是往往輕視合同在履行（包括合同的變更、轉讓和解除等）環節的法律風險控制。其實合同簽訂的目的是為了實現合同價值，但是合同簽訂不等于經濟行為已經實現，合同的全面履行才是關鍵所在。現在不少企業沒有建立合同履行法律風險控制機制，也沒有必要的證據意識，導致對方違約時不知道即將面臨的法律風險，更不知道應如何妥善應對。
A企業質量索賠案，因B企業交付的貨物有質量問題，A企業業務人員曾用電話方式告知B企業，后來又采取傳真方式通知對方，但是未取得對方有書面回復。結果在法庭上B企業聲稱沒收到質量異議通知。由于雙方的合同約定：“如有質量異議，須在收到貨物后15天內提出，否則視為驗收合格?！苯Y果A企業沒有證據證明曾提出了質量異議，結果直接導致案件敗訴。其實我們只要建立相對完善的合同履行環節的風險防范體系，即能有效化解法律風險。以質量索賠為例，我們必須建立完善的索賠流程，及時保全相關證據，才能有效地向違約方索賠損失。
案例二合同管理等同于“合同書”的管理
合同管理應是企業各部門共同參與，而非僅僅是法律部門的工作。
但還是有不少企業誤認為合同管理就是對合同（即合同書）的管理。“具體工作是按公司內部簽約授權等級對商談中的合同進行審查、會簽和蓋章，然后對已簽合同進行備份、分類歸檔和保管?！边@種合同管理模式將合同管理的本質視為合同訂立過程的流程管理，不能真正有效防范企業的法律風險和實現企業合同管理的目標，屬于計劃經濟下的傳統思路。
從靜態管理的角度，這種合同行政管理模式是將合同管理理解成單純的合同文件管理，動態過程則表現為業務部門擬定合同樣稿，法律部門對合同的法律問題進行把關審核，最后由企業領導簽字后交辦公室蓋章。這一管理模式忽略了合同交辦審核的細節，包括當事人背景資料、前期談判的焦點、合同履行的技術細節等問題。
事實上企業的法律風險存在于經營交易的全過程之中，包括從合同商談，客戶是否已在“庫內”，（在庫外的客戶還須對其進行考察）、簽訂合同與履行合同必須設定相關風險條款（包括交付期、貨物驗收、退貨條款與認定、貨款支付條件）等各階段都要規避相應的法律風險。目前中國企業面臨最大的合同法律風險是：能否按時保質保量交付標的物，能否及時回籠應收賬款。
因此，企業要從“合同文書管理”的誤區中走出來，取而代之的是“合同的全過程管理”。
案例三重視事后訴訟補救，忽視訴訟前的預防。
不少企業往往把關注點放在完善法律糾紛的訴訟解決機制上，并不關注事前的預防即法律風險識別和評估，認為合同管理只是為了便于解決糾紛的制度設計，以至于身處糾紛纏繞時才發現自己已深陷法律風險之中，有的即使案件勝訴了卻發現被告無償債能力。經案例分析統計，其實預防訴訟所花費的成本遠遠低于案件的訴訟費用，且效果明顯。
根據以往案例分析告訴我們，建立完善的法律風險預警機制可以從四個方面做起，即：證據預警、質量預警、時效預警和償債預警。
證據預警是指避免因證據缺失導致證據鏈條斷開，造成無法充分舉證或舉證不能的情形出現而采取的措施。
質量預警是指在合同約定或法定檢驗期間內，或在質量保證期間內，對貨物質量進行及時的檢驗，如發生質量問題應及時通知對方，并保留相關書面證據的措施。
時效預警主要是指距最后一次付款接近兩年、此后無書面催收記錄也未達成書面還款協議時，法律部門應通過書面催收等手段中止或彌補時效的措施。
償債預警是指負債方逾期償還貨款，或遇負債方有改制、合并、分立、破產、隱匿財產等情形，可能影響到貨款正常清償時，法律部門應及時向企業相關部門匯報情況，及時采取法律措施以保障企業債權的安全性。
企業應建立全過程的合同管理監督機制，對將來可能產生于訴訟不利的法律風險及時采取預警措施，避免或減少不必要的經營損失。
案例四誤將合同管理視為專屬公司法務部門的工作
不少企業認為合同管理是專屬于公司法務部門的事，其他部門只是配合法務部門的工作，甚至不少中小企業根本就沒有法務部門，也沒有專人負責合同管理的專職人員。筆者認為合同管理是專屬公司法務部門的事這種認識是片面的。因為法務部門只是參與合同管理的一個職能部門，公司的很多部門皆與合同管理密切相關。
以合同審查環節為例，現行的合同審查機制基本上是業務部門將合同文本交法律部門進行形式審查，由于法律部門不了解合同背景資料，無法掌握合同締約過程的細節，無法對合同的合法性、合理性和可行性進行有效的審核，進而無法對潛在的法律風險進行有效的識別。為保證合同目的的順利實現，合同審查應當不僅僅就擬定的紙上條文進行風險審查，更需要對合同的整個商談、磋商過程有所了解，追溯合同反映出的每個問題的淵源，并了解交易背景和自己一方的立場及所關注的主要內容，并會同財務部門和業務部門對合同的效益性進行會審。而在合同履行階段，傳統模式是法律部門是不主動參與的，而事實上企業各管理部門是需要分工合作的，法律部門則應成為合同履行的協調者和監督者。
例如財務部門的主要職責是開票、對賬、結賬和財務數據分析等；業務部門（包括采購和銷售）的主要職責是進行客戶開發、資信調查、合同商談和簽訂合同，聯系品保（包括采購和生產部門）部門安排生產，聯系倉儲部門交貨，協助財務進行貨款回收等；品保部門的主要職責是負責打樣，安排生產進度，監督產品品質，參與產品安裝、調試和技術培訓等；物流部門（包括報關、倉儲和運輸部門）的主要職責是安排發貨（包括退換貨），核對交接貨清單，辦理物流保險等。在合同履行過程中，通過與其他各部門進行定期會商、不定期的走訪交流、合同月報制度和重點領域采取的專項風險防范機制，企業法務部門可以掌控合同履行過程的動態情形，并對可能引發重大法律風險的環節和項目進行重點監控，可以有效控制合同履行過程中的法律風險。
三、點評
1、合同的簽署只是該項經濟業務的開始，合同的履行環節才是具體落實合同的關鍵。
一、國企在合同管理中存在的一些問題
（一）合同管理往往僅限于合同審查，缺乏全過程管理。合同審查只是合同管理工作中的一部分，雖然在實際工作中占據著合同管理工作的大部分時間，但合同管理并不等于合同審查。但在大部分國企里合同管理往往只局限于合同審查，缺乏對合同的全過程管理。如，對所簽訂合同涉及到的標的金額是否在企業的綜合計劃內，缺乏有效地事前管控；對已簽訂合同的履行情況，缺乏有效地事后監控。在國企中由于種種原因存在著一定數量的先簽后干的合同，對于此類合同，合同審查就形同虛設，無法起到合同審查的事前監督作用；無法有效地防控其存在的法律風險；無法使企業的經營行為納入到有效的風險管體系中來，加大了企業的法律風險系數。合同管理中存在的法律風險不僅存在于書面的合同中，也存在于和合同之外，如合同相對方履約能力的降低、合同履行過程中主體和內容的變更及合同欺詐行為都會給企業的經營管理帶來法律風險。
（二）對合同管理缺乏深刻認識，部門設置和人員配備不合理當前，國有企業還不能從戰略的高度分析和認識合同管理對企業生存和發展的重要意義，缺乏對合同管理職能的重視，沒有建立完善的合同管理機構，甚至有些國企對于有關合同管理工作往往會放到企業中的綜合辦公室或企管計劃部中由一個人來負責；沒有建立嚴格的合同管理制度和規范工作程序；沒有認識到合同管理是企業管理不可或缺的重要組成部分。許多國企的法務部門在合同管理工作中處于比較尷尬的境地，其主要表現有：首先，無法介入日常業務和管理活動，找不到從“救火”到預防的有效途徑；其次，在合同審查中提出的問題和審查的周期往往被業務部門視為迅速完成業務的絆腳石；最后，內部法務工作的深層次價值受到質疑，法務部門不斷地被事務化、被動化。由于對合同管理部門的設置和人員配備的不合理，合同管理最終就僅僅成為了合同審查，被動地成為流于形式審查。
（三）合同管理的信息化程度不高，缺乏有效監控國企中對于合同管理的信息化程度還比較低，在合同管理過程中還沒有充分利用好信息網絡資源，相互協調、配合機制也不完善，對于合同履行中的進度控制、問題解決等都產生了不利影響。由于日常合同管理工作缺乏信息化手段的有力支撐，已嚴重制約合同管理工作的精細化，其主要表現為：1、由于每年簽署的合同類型多、數量大，對合同簽訂、審核和履行情況進行跟蹤控制的難度較大；2、由于合同管理缺乏信息化手段的有利支撐，對合同相關的統計分析效率低下，無法對各類合同建立風險評估機制，難以提前采取應對措施，防范法律風險的發生。
二、完善國企合同管理的相關對策
（一）加強合同的全過程管理目前國內大部分國企對合同管理采取的是專業管理模式，即根據企業內部職能的分工，由不同部門各自負責合同的不同內容。在這種管理模式中，合同由企業的不同部門，如采購合同由采購部門負責，銷售合同由銷售部門負責，即使有法務部門，也沒有參與合同管理的全過程，只是在合同文本的制定中提供一些法律意見，在糾紛解決中提供一些法律支持。全過程、綜合管理雖然是合同管理模式發展的大趨勢。作為國有企業要在各自現有合同管理模式下，使合同管理逐步向合同審查前、審查后延伸，加強合同的全過程管理。定期對合同管理情況進行總結、分析。合同管理部門要結合國有企業自身的經營管理不斷完善合同的全過程管理，要把合同管理與企業的綜合計劃、績效考核、各部門間職責協調結合起來，才能使合同管理在企業管理中發揮其應有的作用。比如，在合同審批單上注明此項合同是否在企業本年的綜合計劃內，所涉及到的合同標的金額是否超過綜合計劃內規定的金額，這樣不僅做到對合同管理做到了向前延伸，還方便了以后有關合同審計的相關工作。同時涉及到不同部門需要會簽的合同一定要有各部門主管領導在會簽單上的簽字，其不僅有利于各部門之間相關職責的銜接和配合，也為日后更好地履行合同提供了保障。合同管理部門要積極采取相關措施和手段使合同管理工作向前、后延伸，更好地做到事前預防，事后監管，讓合同管理工作貫穿到企業經營管理的全過程中，在企業的經營管理中真正地起到保教護航的作用。
（二）加強合同管理部門的職能設置和專業人員的配備國有企業應該考慮其行業性質、企業規模、市場環境、內部機構設置等因素設置合同管理部門。合同管理部門的功能除了處理諸如提供法律意見、審查合同條款等一些專門的法律業務之外，其更多的是與其他相關部門進行相互協調、配合。合同管理部門要達到有效防控企業法律風險、保障企業安全運營的目的，就要不斷健全如下各項職能：1、參與合同的談判、起草、審查和審批，規范合同文本；2、制定示范合同文本庫；3、定期對合同履行、變更、解除等情況進行監督檢查；4、處理合同糾紛；5、制定合同管理制度；6、注意合同簽訂、履行、協商、聯絡等環節證據的留存與收集工作；7、對合同管理工作進行評估獎懲；8、定期分析和提煉合同法律風險點；9、進行合同風險管理策略和危機預案的制定工作；10、撰寫合同管理年度報告。合同管理人員的配備與合同管理機構的設置有著密不可分的聯系，其可歸納為如下兩個方面：首先是機構和人員的對應性不同的合同管理機構及人員應當被賦予不同的權責。其次是機構和人員的精簡性，合同管理機構的設置應充分考慮企業組織機構現狀，適當調整現有機構及人員的職責、提高現有機構和人員的效率。為了不斷提高企業法務人員的專業素質，優化法務隊伍建設，要非常重視對法務人員的培訓，能經常性地組織法務人員進行專業研討會和工作交流，安排本企業或社會律師作專題講座，必要時也可選派法務人員到相關法律院校進修學習。
