時間：2023-03-23 15:18:39
序論：在您撰寫技術創新管理論文時，參考他人的優秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發您的創作熱情，引導您走向新的創作高度。
一、發現和抓住市場機遇
滿足市場需求，獲得商業利潤，是檢驗創新成功與否的最終標準，所以技術創新要始于市場，終于市場，緊緊圍繞市場。企業首先要對市場進行深入的了解、分析，進而發現市場的現實和潛在需求，抓住市場機遇。通常講市場機遇主要來源于市場的拉力和技術的推力。這二者是技術創新的催化劑；而以市場為導向的市場拉力式的技術創新，對技術創新的成功往往起著更為重要的作用。海爾開發的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜就屬于市場拉動式技術創新。海爾在市場調查中發現，食品店或冷飲店對冷柜的需求量很大，但市場上卻沒有專門為此設計的產品，海爾從市場需求出發開發的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜，正是專為食品店和冷飲店設計的，這兩款冷柜問世以來，在全國各地市場引起了轟動。
企業技術創新的實踐表明，在有企業參與的幾乎所有成功的技術創新的項目中，企業從一開始就對市場需求情況有所了解，并對創新項目可能給企業帶來的效益有一定的估計。同時，企業在技術創新過程中，也要作好商業化的準備，抓住創新項目可能給企業帶來的商機，而不是等到項目完成，新產品或新工藝開發成功后，再去考慮市場，否則創新戰略就很難成功。
二、創新目標要明確
企業在確定創新目標時要從市場出發，結合技術的可行性，認真制訂出簡單明確、參與者認同的切實可行的技術創新目標。確定了創新項目的目標以后，還必須據此制定有關的工作計劃，把各項目標細分和轉化為對項目的實際要求。工作計劃分為技術和經濟兩方面的計劃，技術方面要確定所要達到的技術要求和指標，經濟方面應確定項目成本和市場回報率。企業在選擇創新目標時，技術方面的因素是前提，經濟方面的因素是基礎，必須把它們結合起來加以考慮，做好可行性的認證工作。
三、技術創新戰略要突出重點
技術創新戰略就是根據技術創新目標來構造其創新過程所遵循的指導思想，以及在這種思想指導下的一系列規劃、內容和程序等方面的決策。它具有全局性、長遠性和可靠性的特點。具體來講，技術創新戰略主要從宏觀上解決三類問題：(1)技術創新面向市場競爭采取何種態勢，是進攻型或是防衛型；(2)研究開發體積技術；(3)采用何種方式進行技術的研究和開發。企業在技術創新活動中要獲得成功必須制定有效的技術創新戰略，突出重點，確定長期、中期和短期發展目標及相應的措施。
首先，確定技術創新的戰略意圖。它是企業長期追求的最高目標和理論，其核心內容可用最簡潔的語言來表達，如青島海爾的戰略意圖是“真誠到永遠”，佳能的戰略意圖是“打敗施樂”。戰略意圖的主要特點是長期性、穩定性和超越性，它為企業技術創新提供長期指導并為企業技術進步和發展提供動力。
其次，確定戰略意圖實現的戰略方案和戰略措施。企業應將所要達成的總目標劃分成階段性的企業近期可望實現的分目標和切實可行的措施。這個目標要突出重點，如邯鋼將行業最低成本指標作為自己的重要目標，佳能復印機為打敗施樂確定的創新重點是提高產品功能，同時降低成本。
最后，技術創新項目參與的各方動機和目的不相同。企業關心的是商業回報和市場競爭優勢的形成；研究機構主要的目的是開發技術，提高自身的技術水平；對企業來講，協調好技術、商業和生產戰略之間的關系特別重要。創新是一種持續過程，企業技術創新的長期戰略就是要對產品和工藝進行持續不斷的改進。
四、注意細節創新定位
企業在從事技術創新的過程中并不能一味地追求“高、精、尖”的技術，而要貼近消費者，無微不至地為消費者所想，把消費者的愿望和要求作為技術創新的出發點，哪怕是消費者的一個微不足道的問題，也要值得認真考慮。企業要學會從消費者的煩惱中捕捉用戶的要求，并從解決消費者的煩惱出發來確定自己的細節創新定位。只有抓住一點一滴的細節創新，才能很快得到市場的回報。
五、選擇適當的合作伙伴
一項成功的創新項目，往往是多方合作的結果，這就涉及到合作伙伴的選擇問題。
首先，合作伙伴的選擇要有利于形成互補性的伙伴關系，包括橫向和縱向互補，橫向互補是指合作伙伴具有不同的產品市場目標或技術互補性。縱向互補涉及到研究開發、產品生產、市場開發等過程。合作伙伴一般包括科研機構、大專院校、企業、用戶等。建立穩定而有效的伙伴關系必須以互補性為基礎，項目參與各方必須各有所長、各有所需、各有所獲，具有共同的責任感，你中有我，我中有你，這樣才能形成較強的合作創新能力，項目成功的可能性才能最大。
其次，合作協議應確定比較現實的條款和條件?；锇殚g的合作關系可由協議予以保障，良好而緊密的合作關系除有法律約束外，還必須有強烈的合作意愿。
最后，創造良好的人際關系環境。合作項目成功的關鍵取決于參與創新的人員構成，良好的人際關系可以使人心情舒暢，情緒飽滿，能充分發揮參與者的主動性和創造性。良好的人際關系是項目合作的前提，是創新成功的保證。
六、具備創新所需的必要資源
創新需要投入，創新項目能否成功的關鍵是看企業是否具備必要的財力、物力和人力資源。財力資源為創新項目提供經費，保證創新項目能夠及時有效的上馬；物力資源也可稱技術資源，它分為硬件資源(設備、儀器等)和軟件資源(專利、工藝等)以及技術測試能力，它是技術創新能夠正常進行的技術保障：人力資源對技術創新的成功起決定性的作用，許多創新活動的成功都與參加項目的核心人員或項目負責人直接相關，項目核心人員必須具備一定的素質和技能，包括技術水平、商業意識、組織能力和工作熱情等。一個合格的技術創新項目負責人應該能瞄準創新目標，實事求是、精心組織、勤奮求實、堅決果斷、善于制訂計劃、勇于面對困難以及具有良好的交際能力、領導才能和創新意識。以上三種資源構成企業技術創新的必備資源，缺一不可。
七、創新技術的保護與持續開發
論文摘要：文章探討了影響產業集群內企業技術創新的內外部動力因素，構建了產業集群內企業技術創新動力機制，并對相互之間的關系和作用進行了分析。
許多事實表明，內因在事物的發展過程中起主導作用，外因總是通過內因而起作用的。因此，盡管企業外部的動力要素對促進企業的技術創新活動具有重要的作用，但它們作為外因，只有通過誘導、喚起、驅動而轉化成內因，才能實現其動力效能。
企業是技術創新的真正主體。要大幅度提高企業技術創新能力，就必須進一步加強技術創新的機制與模式，探討企業技術創新的動力。這種動力是存在于企業技術創新系統內部和外部、對技術創新活動產生驅動力的各要素之和。
一、企業技術創新的內在動力
企業通過技術創新可能獲得的經濟利益和相對競爭優勢是企業技術創新的內在動力。其主要影響因素如下：
1.企業利益驅動。企業在參與技術創新活動之前，一方面要對創新活動的凈收益和創新收益的滯后期進行預測，另一方面要對創新活動的風險和自身的創新能力進行估價，只有能在預期的時間范圍內取得較高預期收益，又因風險適度、能力較強而能有較大成功概率的創新活動，對企業就會有較大的激勵力量。
2.企業家精神。企業家精神在企業內部創新動力要素中占據著十分重要的位置，它對企業文化、激勵機制、企業創新能力具有一定的作用。在相同的環境中，在相同的創新動力作用下，有的企業進行了創新，而有的企業卻沒有創新。問題的關鍵就在于企業創新活動的領導者和決策者是否富有企業家精神。優秀企業家不僅是企業技術創新的決策者，還是企業技術創新的組織者、指揮者，企業家的創新意識和創新思想直接影響著整個企業的技術創新行為，企業家的創新意識和創新思想至關重要。企業家不僅是企業技術創新的主體，還是企業技術創新的動力支柱。
3.企業內部激勵機制。在技術創新動力機制中，與個人主體行為目標關聯較密切的就是企業內部的激勵機制。因為個人主體參與技術創新的目的就在于實現個人收益最大化，而能夠幫助個人主體實現這一目的的動力要素就是企業內部的激勵機制。企業內部的激勵機制通過對個人主體的創新行為實施恰當的、豐厚的物質獎勵和精神獎勵，能夠充分地調動個人主體進行創新活動的積極性，從而對個人主體從事技術創新活動具有很強的推動作用。所以，企業如果缺乏有效的創新激勵機制，必將導致自身的創新活動失去動力和活力。
4.企業文化。除了企業內部的激勵機制以外，在企業內部動力因素中，企業文化對個人主體從事技術創新活動也有一定的推動作用。因為個人主體的行為目標不僅包含著利益目標，還包含著自我價值實現的目標。而在創新實踐中長期積淀和形成的企業創新文化，會通過影響企業員工的價值觀和行為取向，使全體員工普遍地認同和崇尚創新，并將創新成功作為自我價值實現的重要標志，從而積極主動地進行創新活動。可以說，有利于創新的企業文化一旦形成就會持續地推動企業的技術創新活動。
5.企業科技專業人才技術創新的水平和創新能力?？萍紝I人才技術創新的水平和創新能力是企業技術創新重要的動力基礎，企業的技術創新水平和創新能力與企業所擁有的各類專門人才的業務、專業技術水平有必然的聯系。能夠擁有一支知識結構合理、學科配套、起點高、創新能力強的科技人才隊伍是企業技術創新成敗的關鍵。
6.路徑依賴與路徑創新。技術創新的路徑依賴指：技術發展的歷史因素在決定未來的技術創新中起到了主要作用。這些歷史因素包括：最初市場、技術管理、制度、規則、消費者預期等等。在它們的作用之下，技術創新受到社會、經濟和文化發展變化的影響，進而導致成功的創新和采用新的技術取決于現有技術的發展。但是這些歷史因素在某種程度上“贊同”采用現有的技術而“反對”采用新的技術。采用現有技術的收益遞增導致創新鎖定于現有的非優的、低效率的技術，并阻止采用好的、優越的、可替換的技術，并最終造成技術創新的低效率。
多數情況下路徑依賴是技術創新的阻力，因此，需要企業進行路徑創新，以積極正確的態度，從長遠的眼光來看待技術創新的成果，這就要求企業能夠放棄眼前既得利益，采用打破現有技術創新路徑，進行路徑創新。
二、企業技術創新的外在動力
外在動力機制主要是指企業由于外部環境因素對企業技術創新所發生的推動作用，包括產權動力機制、市場動力機制、政府動力機制和科技動力機制等幾方面。
1.政府政策因素。政府激勵企業技術創新的措施有建立完善的企業法律體系，加強政府的財政、金融、信貸支持減免新產品稅，加大R＆D投入，以及建立面向企業的技術創新支持，信息咨詢，人才培訓等方面的社會化服務體系等。良好的外部環境對企業技術創新觀是強大的激勵也是必不可少的基礎，政府行為會推動企業通過技術創新實現可持續發展。
2.市場驅動因素。市場是一種實施費用低、效率高的激勵制度。市場機制通過價格體系發揮著提供信息、經濟激勵和決定收入分配等功能，有利于促進企業技術創新；同時，市場過程也是一個對技術創新進行組織的過程：市場對技術創新的方向刺激促使企業產生獲取超額利益的預期，逆向刺激則危及企業的生存：市場產生的正向拉力與逆向壓力與企業謀求生存與發展的內在要求相結合，是形成企業技術創新行為的基本動力。市場對企業技術創新的動力激勵是通過市場體系要素、市場競爭、市場結構與市場規則等變量進行的。
3.科技驅動因素?，F代科技的飛速發展，迅速改變著傳統的生產方式、生活方式和思維方式，產品壽命周期變短，新產品層出不窮，對企業技術創新提出了更高要求，也推動其不斷發展。
技術創新離不開科學技術，科技的發展是促使企業進行創新的基礎動力。技術發明和發現具有轉化為現實財富的潛力。當科學和技術的成果積累到一定的程度時，會出現主動創造需求的情形，從而推動創新主體利用技術創新成果完成創新活動?？茖W技術的發展雖然周期較長，可是一旦成功，將會對企業的技術創新活動產生巨大的推動力。
4.產權動力因素。產權分有形資產和無形資產兩種。有形資產產權是指人們對實物的擁有權，無形資產產權是指人們對非實物形態的信息、知識等的擁有權。一般而言，任何一項創新活動都要進行物質資本(有形)的投入和智力、知識資本(無形)的投入，創新的結果就形成了新產品和新知識。因此，為了提高企業技術創新的積極性，必須從法律上確立私有產權的地位，通過股票贈與、股票期權、優先認股權、員工持股和專利制度的建設來保護企業家和技術發明人的創新所得，對于一大部分未進行現代企業制度和股份制改造的企業而言，更應加快建立產權制度，創新產權激勵的條件。這是一種最經濟有效、持續的創新動力手段，因為它使資產所有者與資產發生最直接的經濟關系，資產所有者因此成為資產能否增值的最直接的當事人，產權的法律性、持久性又會使人們具有一種安全感。技術創新在這樣一種制度氛圍中會獲得強大的動力。
5.產業集群因素。產業集群為企業技術創新提供了良好的外部環境，集群內大量的企業在競爭的同時也互相進行合作創新，而且集群內的科研機構和高等院校也是技術創新的重要力量，當產業集群形成創新的氛圍后，企業與企業、企業與科研機構的合作將大大加速技術創新的步伐。
三、外部動力要素與內部動力要素的相互關系
除了在企業外部的動力要素之間、企業內部的動力要素之間存在著相互關聯和影響之外，企業外部動力要素與企業內部動力要素之間也存在著廣泛的聯系和作用。
企業技術創新動力機制的運作方式概括為：在環境因素的作用和影響下，來自于產業集群內市場的需求引力和競爭壓力、來自于科學技術的推動力、來自于政府政策行為的支持力，都將直接或間接地轉化為企業利益驅動力，成為作用于企業技術創新的動力源泉；企業家精神對利益驅動力具有感應與放大作用，它能夠直接驅動企業主體從事創新，并通過企業文化和企業內部激勵機制間接驅動個人主體從事技術創新；企業創新能力則最終保障著企業技術創新活動得以順利進行。而成功的創新活動又反作用于技術、市場、政府、環境，激發出新的創新需求。而利潤是企業進行技術創新的根本動力。
總之，諸動力要素和環境因素的共同作用促使企業主體和個人主體產生了技術創新活動，而技術創新活動又反作用于諸因素，引發新的創新需求；新一輪創新又會推動企業在更高的層次上發展，產業集群內企業就是在內外部動力的綜合作用下不斷進行技術創新，從而使創新活動呈螺旋上升地不斷進行。
參考文獻：
1.姜勁，徐學軍.技術創新的路徑依賴與路徑創造研究.科研管理，2006
2.張宗慶.我國企業技術創新不足的路徑依賴.中國工業經濟，2000
1知識產權是高新技術企業技術創新的制度保障
加強技術創新，有利于我國高新技術企業盡快形成一批具有自主知識產權的核心技術體系，擺脫對西方發達國家的技術依賴，發展民族高新技術產業。高新技術企業持續不斷地進行技術創新，也在于通過獲得技術優勢或用技術優勢換取成本優勢，進而獲得市場優勢。但這些優勢的獲得在很大程度上取決于企業是否享有對技術創新成果的知識產權。因為在市場經濟中，高新技術商品（產品或服務）的交易主要是知識產權的交易，而知識產權的交易歸根結底體現為經濟利益的交換與分配，離開了利益關系，就無所謂知識產權關系。知識產權制度的設立，是通過授予知識產權主體一定范圍的私權，允許其以書面形式向社會公眾充分公開其技術或其他形態的知識為代價，換取國家法律保護下一定期限的龍斷權。知識產權是科技進步的產物，與技術創新、高新技術有著密不可分的關系，因為從西方發達國家創建知識產權制度的歷史來看，知識產權的發展表現為“社會生產科技化、科技成果商品化、知識商品產權化和權利制度體系化”這一歷史特征。知識產權是在法律上對技術創新成果的確認，是企業重要的無形財產，在高新技術企業資產中占有很大的比重。運用知識產權法律機制促進高新企業進行技術創新已被世界各國所認同，越來越多的高新技術企業已經意識到用知識產權促進技術創新的重要性。
(1)知識產權對技術創新方向的引導作用。技術創新具有不確定性，而高新技術表現的“高”、“新”特點，使企業在技術創新中的不確定性大大增強，進而導致企業對創新產品和技術路線選擇上的盲目性。而知識產權由于是以公開技術內容為代價的私權，會使企業及時獲知自己從事的相關技術領域的技術狀態和技術的法律保護狀態。知識產權制度所保護的技術創新成果必須具有新穎性，由此在企業對比分析以后，便可以已公開的研究成果的基礎上，選擇產品開發方向，確定技術開發路線，既可避免重復研究，又可保證技術創新難題在可能的技術領域和可行的商業領域中解決。
(2)知識產權對技術創新成果的傳播作用。高新技術企業通過技術創新，在知識產權制度的保障下，一方面可獲得高收益，另一方面引導其它企業對這種高收益的追求進而進行技術模仿，在模仿的基礎上進一步創新，形成持續創新。對國家而言，其重要意義之一在于通過持續創新，技術得到傳播、擴散，形成新的產業群。授予主體以知識產權是將專有權和促進技術信息公開統一起來，其公開的技術內容為傳播提供了前提，為知識的傳播、技術的轉移提供了極大便利，促進企業生產要素根據市場原則合理流動。
(3)知識產權對技術創新主體的利益保障作用。知識產權對高新技術企業利益的保障作用還體現在：如果企業的知識產權被侵害，就會產生基于這種對知識產權支配權而形成的一系列的請求權和抗辯權，以保障企業利益的最終實現。如果對技術創新成果沒有給予法律上的保障，技術創新的成果就會白白地“流失”，高新技術企業每年總銷售額的5%的研發投入就會付之東流，30%的科技人員的技術創新勞動成了徒勞。
(4)知識產權對技術創新活動的規范作用。在技術創新活動中，競爭的存在使得不正當競爭成為可能，因為侵權仿冒的成本要比企業進行“高投入”的研發成本低得多，“尋租”行為成為可能。由技術創新形成的高新技術，因其易流動和無形性，使得技術秘密被侵權經常發生而認定侵權十分困難，知識產權制度追求權利人的技術壟斷與公眾利益的平衡，這種立法的“二元”價值目標決定了知識產權主體在追求利益最大化，同時又要遵守公平競爭原則。其次，知識產權所具有的專有性，使其存在著被濫用的可能，由此在知識產權制度中確立的合理使用、在先使用、法定許可、強制許可就是對權利主體壟斷權的限制。再次，知識產權制度確立了發明人、專利權人和單位對技術創新收益的分配機制。
2知識產權在我國高新技術企業技術創新中遠未發揮其應有的制度保障作用
發達國家企業在激烈的市場競爭中，制定了名目繁多、卓有成效的商標戰略、專利戰略等知識產權戰略，大大地促進了企業的技術創新。如美國最早將保護發明人的專利制度作為市場競爭的武器。日本在日美專利戰中受到挫折后，以美國為師，加強了知識產權戰略的研究和實施。為了更好地占領加入WTO后的中國市場，各國跨國公司把對華知識產權活動的重點放在了高新技術領域。截至1999年12月31日，在我國專利申請中，國外知名的石化跨國公司申請的專利數就占到本領域的80%。在核技術、醫藥化學領域的發明專利申請，90%以上是外國企業；在航天領域的發明專利申請，國外比國內高出30倍，相比之下，知識產權在我國高新技術企業中遠未發揮其應有的制度保障作用，表現為：
(1)技術創新中的知識產權意識缺乏。具體為：①我國相當一部分高新技術企業習慣于傳統計劃經濟體制下的科技成果管理模式，往往憑著經驗或傳統觀念進行市場經營，缺乏專利意識和品牌意識，或對品牌的保護和防范意識，沒有意識到知識產權是一種極具價值的無形財產，沒有利用知識產權制度保護技術創新的成果，在競爭中往往處于被動局面，市場份額越來越小，甚至被別人擠掉。②相當部分企業不是重復研究與開發，就是沒有對技術創新的成果及時申請知識產權保護，反被他人以侵權為由告上法庭；有的則干脆仿冒別人的技術創新成果，嚴重影響我國高新技術企業在國際上的形象和信譽，更重要的是長期的仿冒行為會使企業無法形成自己的核心技術和技術創新隊伍，永遠無法擺脫對別人的技術依賴。
(2)技術創新中尚未確定明確而穩定的知識產權戰略。首先，研發項目的選擇上缺少知識產權戰略謀劃。在企業的研究開發目標決策階段，雖然有像海爾等極少數企業開始主動利用專利文獻來為決策服務，絕大多數高新技術企業在開發立項上都有一定的盲目性，或只根據市場的短期需求確定開發目標，沒有想到或不會利用專利等知識產權文獻來全面分析技術、市場和競爭對手的情況，不善于運用知識產權制度進行技術和市場優勢的儲備；其次，在新產品的研究開發階段，我國的絕大多數高新技術企業不善于利用專利等知識產權文獻來提高研究開發工作的起點和效率。往往是在專利文獻上已經公開的技術內容，本來可以用來直接參考或不必再去開發的內容，有的企業卻投入大量的資金和人力自己從頭做起，重復開發，做無用功。最后，研究成果的專利申請階段，在我國高新技術企業中也是一個薄弱環節。一些企業研制出新產品、新工藝后，由于沒有申請專利，被別人仿制失去了市場，蒙受了巨大的經濟損失，更有甚者，被外國企業拿走或廉價買去，申請了外國專利，使該技術的出口反而受到限制。
(3)技術創新文化中缺少知識產權的價值內核。對技術創新的知識產權價值內核進行考察時，我們不得不對我國高新技術企業所處的傳統文化環境進行分析。在我國的歷史發展過程中，受儒家傳統文化的影響，形成人治主義傳統、德治主義傳統、泛刑主義傳統和無訟訴主義傳統等傳統法律文化。這些傳統法律文化缺少知識產權制度和技術創新所要求的價值內核，從總體上講對技術創新和知識產權的發展都具有消極影響。高新技術企業進行技術創新，需要倡導追求產權的價值觀和鼓勵競爭的價值觀，而儒家的“中庸之道”則與上述價值觀格格不入，由此企業總是不能夠主動、積極地利用知識產權制度保護技術創新成果，而是依賴于“家長”，即行政部門的指揮棒，以行政手段推進企業技術創新中的知識產權保護。
3構建知識產權戰略是高新技術企業技術創新的戰略保障
所謂高新技術企業的知識產權戰略，可以理解為：高新技術企業長遠的發展和全局的利益角度出發，為了搶占或維持技術創新的制高點，運用知識產權法律機制，在技術競爭和市場競爭中謀求最佳經濟效益，并能保持自己技術優勢的謀略，確立構建知識產權戰略是高新技術企業的技術創新的戰略保障，這是因為：①現代企業制度必然要求企業重視知識產權這一無形財產權的作用?，F代企業制度的一個重要特征就是產權明晰，知識產權作為無形財產是企業“法人財產權”的重要組成部分，在高新技術企業的資產總值中占有相當大的比重。②知識產權戰略有利于充分保護知識產權，防止和控制企業的無形資產流失。由于高新技術企業在樹立技術創新的知識產權意識、營造知識產權文化氛圍和保護創新成果的經驗等方面的不足，造成了知識產權大量流失。知識產權戰略的確立，有利于企業對技術創新成果進行全面地、長期地和及時有效地保護。③企業產權戰略有利于企業公平競爭，制止不正當競爭，確保高新技術企業在國內、國際競爭中的有利地位。④知識產權戰略有利于企業制造國際名牌，增強企業國際競爭力。
我國的高新技術企業應當從認清知識產權本質和研究知識產權戰略入手，及時制定和實施自己的知識產權戰略。企業的知識產權戰略一般可分為專利戰略、商標戰略和商業秘密戰略等。從對知識產權的運作角度又可分為企業知識產權管理戰略、企業知識產權利用戰略、企業知識產權價值戰略、企業知識產權投資戰略、企業知識產權保護戰略等。
4高新技術企業知識產權戰略的法律保障
首先要完善和制定法律法規，特別是知識產權法律，以保證高新技術企業既定的知識產權戰略按照預期目標推進。知識產權戰略是依托于知識產權法律制度的。法律以其國家權威性、強制性和一定時期內的穩定性，保證了企業知識產權戰略有一個相對穩定的法律依據和強有力的實施保障。良好的知識產權法律環境是知識產權戰略目標實現的前提和保障。由于對知識產權的利用、管理、保護都受到法律的規范，企業知識產權戰略實施的每一步都必須以法律規范為行為規則；法律規范特別是知識產權法律規范，對實現高新技術企業知識產權戰略目標又具有可靠保障作用。可以說，企業知識產權資源的開發利用與優化配置，是有效的知識產權法律和知識產權戰略性運用的共同結果。我國知識產權法律制度的建立健全必須遵循國際知識產權制度發展趨勢、社會主義市場經濟規律和現代企業制度的原則。
關鍵詞制度創新技術創新循環經濟
1發展循環經濟是實現可持續發展的現實選擇
1.1突破資源約束“瓶頸”，防止經濟增長大起大落
我國經濟面臨的資源約束“瓶頸”正日益凸顯。從2003年開始，中國的煤、電、油、運全面緊張，這一現象在2004年尤為明顯。我國經濟的快速增長在很大程度上仍然是依靠物質資源的高消耗來實現的，沒有從根本上改變“高投入、高消耗、高排放、不協調、難循環、低效率”的粗放型增長方式。2003年我國已成為世界第一煤炭消費大國和第二石油、電力消費大國，水泥消耗占世界總量50%、鐵礦石占35%、氧化鋁和銅占20%，而GDP僅占5%，說明我國資源消耗是驚人的，同時伴隨高投入的是低產出。據測算，中國每創造一美元GDP所消耗的能源是美國的4.3倍，是日本的11.5倍。因此，為了減輕經濟增長對資源供給的壓力，必須大力發展循環經濟，實現資源的高效利用和循環利用。
1.2減輕環境污染壓力，協調人與自然和諧發展
我國經濟增長與環境保護的矛盾越來越突出，經濟增長的背后是資源耗竭、生態破壞、環境惡化，已嚴重制約我國經濟社會的持續發展。據世界銀行和國內有關機構測算，20世紀90年代中期，我國每年因環境污染造成的經濟損失占GDP比重已經高達6%~8%。我國環境污染已經達到十分嚴重的程度。2003年七大水系斷面檢測，達到Ⅲ類水質的僅占29.5%，而劣Ⅴ類水質高達44%；全國城市有66.7%缺水；大氣中SO2排放量達
1995萬t，比國家二級標準要求的1200萬t容量高66.3%；農田化肥農藥污染、重金屬污染、土地荒漠化、各種持久性有機污染等現象嚴重?；春又挝?0年投入600億，治污水質又回到“原點”。全國“兩控區”（酸雨控制區和二氧化硫控制區）面臨巨大壓力，原定目標難以完成。由于2003年全國煤炭消費量陡增，導致全國SO2排放量達到2220萬t左右，比2002年增加293萬t，酸雨控制區內年均pH值小于4.5的城市比例2003年達到16.5%，呈明顯上升趨勢，比2000年上升12.6%。大力發展循環經濟，推行清潔生產，可將經濟社會活動對自然資源的需求和生態環境的影響降低到最小程度，從根本上解決經濟發展與環境保護之間的矛盾。
1.3實現可持續發展，構建和諧社會的現實選擇
傳統經濟增長方式，單純追求經濟增長，忽視生態環境保護，采取掠奪式資源開采方式，勢必造成生態破壞、環境污染。循環經濟是一種全新的發展模式，注重人與自然的和諧發展，注重人口質量的全面提高，注重經濟增長與環境保護的協調發展。同時，發展循環經濟，降低資源消耗，克服“綠色壁壘”，提高產品國際競爭能力，更有利于經濟增長。一句話，發展循環經濟有利于促進人口、資源、環境、經濟、社會的全面、協調可持續發展。
2技術創新與循環經濟
實現循環經濟，必須轉變經濟增長方式，走新型工業化道路，而新型工業化道路靠的是技術創新，特別是我國經濟發展仍處于追趕時期，注定要不同于西方發達國家走過的道路，技術創新是關鍵。
傳統經濟活動是“資源消費產品廢物排放”單程線形的物質流動模式，而循環經濟是“資源消費產品再生資源”閉環型物質流動模式。其技術特征表現為資源消耗的減量化、再利用、資源再生化，可以用盡可能小的資源消耗和環境成本，獲得盡可能大的經濟效益和社會效益，從而使經濟系統與自然生態系統的物質循環過程相互和諧，促進資源永續利用。從表面上看，循環經濟只不過是強調“三廢”的回收利用，但這只是一種誤解。從技術經濟學角度講，循環經濟實際上是一種技術范式的革命。傳統經濟增長方式，表現微觀技術層面上是資源（能源）消耗增長過快、資源利用效率過低、資源再生化率不高。這一點我國經濟增長狀況表現尤為突出。因此，從技術角度講，循環經濟要求我們經濟發展必須大大提高資源利用效率，降低能源消耗，強調對廢舊物品回收利用和廢棄物的再生利用，減少廢棄物排放，在保護環境同時實現經濟增長。這就是循環經濟的技術范式特征。
有關專家指出循環經濟的支撐技術體系大體由五類構成：替代技術、減量技術、再利用技術、資源化技術、系統化技術。替代技術是旨在通過開發和使用新資源、新材料、新產品、新工藝，替代原來所用資源、材料、產品和工藝，以提高資源利用效率，減輕生產和消費過程中環境壓力的技術。減量技術是用較少的物質和能源消耗來達到既定的生產目的，在源頭節約資源和減少污染的技術。再利用技術是延長原料或產品的使用周期，通過多次反復使用，來減少資源消耗的技術。資源化技術是生產或消費過程產生的廢棄物通過回收處理，成為有用的資源。系統化技術是指主要從系統工程的角度出發考慮，通過構建合理的產品組合、產業組合、技術組合，實現的物質、能量、資金、技術的優化使用的技術，如多產品聯產和產業共生技術。
毫無疑問，發展循環經濟，就是要突破原有的技術范式，大力研發和應用環境友好技術，研究清潔生產管理、資源利用最大化和排污最小化技術，開展生態工業和產品生態設計理論研究與示范，實現末端治理轉向生產全過程控制，促進產業升級和經濟增長方式根本轉變。
3制度創新與循環經濟
循環經濟需要有相應的制度規范，沒有制度保障的技術是不能創造出循環經濟的。如果只有技術進步，而沒有良好的制度安排，再先進的技術也只能束之高閣，無法產業化，技術不能產業化也就無法對經濟增長起促進作用。由于環境資源是典型的公共產品，公共產品具有兩個基本的特性，即消費的非競爭性和非排他性。如果某人投資控制污染改善環境，那么其他沒有投資的人也可以分享環境改善的好處，即所謂“免費乘車”，那么享受環境好處的人越來越多，愿意投資的人越來越少，勢必出現資源耗竭、生態惡化，出現“公地的悲劇”。另一方面，如果企業投資設備控制污染、則勢必增加企業成本，降低產品競爭力，企業沒有激勵控制污染。因此，發展循環經濟，必須進行制度創新，建立一個有效的生態環境保護框架的利益分配體系。
3.1制度創新的重要性
（1）為技術創新和循環經濟提供激勵機制。通過制度安排來規范企業的行為，做到“誰使用誰補償，誰破壞誰恢復”，有獎有罰，形成良性激勵機制。在美國，政府充分發揮綠色稅收政策，鼓勵新能源開發和節能技術的應用，每購買一輛新能源的汽車可減免聯邦稅2000美元。每回收處理一條廢舊輪胎，國家都給相應補貼，企業利用輪胎進行加工，制造成膠粉、添加劑等，獲得新的收益。而在我國，如果企業自己花錢收購處理舊輪胎，這便增加企業成本，使許多企業不能盈利。因此，國家應通過減稅、補貼和信貸政策，鼓勵循環經濟型企業的發展，使他們能獲得比傳統工藝更高的價格優勢和效益。制度安排使經濟主體的技術創新和循環經濟企業所付出的成本與收益相聯系，提高技術創新和循環經濟的積極性，保障其投資利益。
（2）制度創新為技術創新和循環經濟提供約束和規范標準，為循環經濟發展創造條件。如制定循環經濟技術規范、框架以及行為準則，從而使技術創新和循環經濟的實現具有行為度量的標準，減少經濟活動的不確定性和信息成本，減少技術創新的障礙。
（3）降低技術創新的交易費用。好的制度安排可以通過降低經濟活動中的不確定性，抑制“經濟人”的機會主義傾向、提供穩定的預期而降低交易費用，促進技術進步，并使技術產業化，促進循環經濟發展。
3.2制度創新重點領域
（1）創建科技創新的激勵制度。建立健全促進循環經濟技術的政策保障體系，加強循環經濟科研隊伍建設，健全科技人員激勵政策體系，通過實施人才工程促進技術創新；建立以政府投入為主導的多元化、社會化、國際化的科技創新投入體系，從根本上改變技術創新投入不足的問題。同時，通過科技制度創新鼓勵科研機構進入企業或與企業實現多種形式的合作，實現循環經濟產業化。
（2）制定循環經濟產業政策，促進產業結構重組。盡快研究制定循環經濟產業政策，實施強制性的耗能標準，促進產業結構重組。明確取締對環境破壞較大的落后工藝、落后技術、落后產品，用清潔生產技術改造能耗高、污染重的傳統產業，支持發展節能、降耗、減污的高新技術產業；積極開展清潔生產審計ISO14000環境管理體系認證。按照“減量化、再使用、再循環”的原則，要求在產品的設計、生產過程中推行生態化理念。大力發展廢舊資源回收、再生利用和安全處置產業，提高資源的利用率，減少環境污染與生態破壞，通過發展循環經濟延長生態工業產業鏈，以創造更多的社會就業崗位。
（3）建立環境信息公開制度，提高公眾生態文明理念。因為環境資源的公共性，所以發展循環經濟需要大眾的參與，需要提高公眾的生態環保理念?？梢越噎h境信息公開制度，定期城市環境質量、主要河流斷面水質狀況以及企業環境質量。構建一個完全信息的環境質量平臺，鼓勵公眾監督企業的環境行為，建立區域環境評估與巡查制度，促進全社會參與環境保護。
（4）加快循環經濟立法，嚴格法律約束。我國可以借鑒發達國家的經驗予以立法。德國和日本最先嘗試以法律手段促進循環經濟發展。在德國，20世紀90年代以來相繼頒布了《包裝條例》和《循環經濟和廢物管理法》。《包裝條例》要求生產商和零售商首先減少直至消除不必要的包裝，其次要求對包裝物回收再利用，盡量減少廢棄物的產生量。《循環經濟和廢物管理法》則系統地運用3R原則來解決廢棄物問題。在日本，2000年批準了《循環型社會形成推進基本法》，這部法律對推進循環經濟起到非常重要的作用。除此之外，日本還頒布了《容器包裝循環法》、《家電循環法》、《廢物處理法》、《資源有效利用處理法》、《綠色采購法》等法律，這些法律構建了一個資源回收與再生利用方面比較完善的法規體系。
參考文獻
1馬凱.樹立和落實科學發展觀，推進經濟增長方式的根本性轉變[J].宏觀經濟研究，2004(3)
論文關鍵詞:創新商業化創新風險橫向社會分攤縱向社會分攤
論文摘要:國內外學者對技術創新商業化過程以及創新風險有不同的觀點。從技術創新動力來源的角度出發，分析指出在技術推動下創新風險主要是整合風險、資金風險和市場風險;需求推動下創新風險主要是技術風險和資金風險;兩者交互情況下還包括管理決策風險、組織風險、營梢風險等。通過技術創新所具有的社會性，提出創新風險社會分攤的必要性，并給出縱向社會轉移分攤和橫向社會聯合分攤方案。
1技術創新商業化過程和創新風險理論綜述
技術創新商業化是指從新技術思想火花的產生到體現新技術的產品或工藝問世的一系列過程川。不同學者對技術創新過程有不同的觀點:美國哈佛大學的N.Abernathy和麻省理工學院的JameM.Ut-terback(1970’s)基于技術生命周期提出了A一U創新模式，即將創新活動分解為流動階段，過渡階段和穩定階段;RobertG.Cooper(1986)綜合研究了123個公司252項新產品的歷史，提出了新產品計劃7步驟，即產生新思想，初步評定，產生技術上的概念，發展工程、設計和原理，實驗，試制品和實驗市場，大量生產并投人市場VijayK.Jolly(1997)通過對IBM,ICI,Raychem,Sony等數十個公司新技術商業化成功與失敗實例的研究與分析，提出新技術商業化是由新技術的構想、孵化、示范、推廣和持續等5個子過程以及子過程之間的4個銜接環節組成。國內學者吳曉波教授基于發展中國家參與全球化競爭的規律和特點，提出了二次創新過程模型，該動態模型在全球市場需求與競爭的框架下分四個階段完成，即模仿創新，創造性模仿，改進型創新和準一次創新。清華大學傅家驥教授認為，技術創新是企業家以獲取商業利益為目標，推出新的產品、新的生產(工藝)方法、開辟新市場、獲得新原材料或半成品供給來源或建立企業的新組織，它是包括科技、組織、商業和金融等一系列活動的綜合過程。
技術創新風險是指由于外部環境的不確定性、技術創新項目本身的難度和復雜性及創新主體自身能力的有限性而導致的創新活動中止、撤消、失敗或達不到預期的經濟技術指標的可能性。對此國內外學者進行了許多研究:美國麥迪克(1982)對美國工業技術創新進行了全程研究，得出了決定高技術創新項目成敗的8大風險因素:市場知識的獲取，技術的指定，開發中的組織與協調，市場營銷的重視程度，創新管理，產品的邊際貢獻，早期市場進入，新產品的技術及市場與企業現有產品的接近度;德國的Schewe(1994)歸納了各國學者關于新產品開發的成敗因素判別研究結果，提出重點成敗因素從縱向上歸為三類:R&D相關因素，生產相關因素和市場相關因素;國內學者蔡宇(2005)將技術創新風險劃分為決策風險、制度性風險、財政風險、企業文化風險、市場風險和技術風險，并對每一類風險的防范提出了相應的措施;蘇越良(2005)從系統論的觀點出發針對網絡環境下企業間合作技術創新風險展開了深人分析，他構建的技術創新風險復雜系統將創新風險界定為環境風險、IT風險、市場風險、協作風險，并在此基礎上分析了不同風險類型之間的傳導機制。
2不同動力來源下創新過程中的風險分析
技術創新過程中產生的風險對創新成敗的影響很大，國外有關機構統計研究指出川，即便在市場經濟高度發達的美國，新產品開發的成功率并不高:消費類工業新產品設計，研制的成功率為50%，新產品工業化試生產的成功率為45%，新產品市場消費的成功率為70%，最后綜合起來的成功率也僅為16%左右?？梢娂訌娦庐a品開發的風險控制，降低新產品開發的風險，是提高創新活動成功率的有效途徑。本文在前人研究的基礎上，從技術創新動力來源的角度出麥，研究技術推動，需求推動以及兩者交互作用下技術創新商業化過程中的風險問題。
2.1技術推動創新過程中的主要風險
技術推動的創新模型指研發和科學發現是創新的主要來源，技術創新是技術成果引發的線性過程。這一類型的創新活動主要產生在高技術行業或以科學為基礎的行業，如計算機，儀表儀器，機械設備以及醫藥、化工等領域。該創新過程如圖1所示。其中基礎研究主要由高等院校，政府科研機構以及企業內部科研部門承擔。此類創新的主要風險是整合風險、資金風險和市場風險。整合風險是指將基礎研究成果應用于各自領域過程中產生的不確定，影響因素包括基礎研究成果的適用性和可拓展性、應用研究和開發的可操作性、企業對研究成果的可獲得性以及消化能力等。資金風險即財務風險，指創新活動可能由于資金供給的斷裂而導致整個創新計劃中止，該風險主要發生在應用研究和開發以及生產兩個階段上。市場收益的不確定性和創新活動的可持續性兩者間的矛盾激發了風險資金投人的博弈過程。市場風險是由市場和規模的不確定性、顧客需求的不確定性、新產品競爭優勢的不確定性、產品的接受時間和產品壽命、市場開發的不確定性、信自和7首棋等田青而異致的風。
2.2需求拉動創新過程中的主要風險
需求拉動的創新模型指市場是R&D構思的來源，并激發尋找滿足需求的技術解決方案的研發活動。最早是由J.Schmookler于1966年提出，他對美國煉油、造紙、鐵路和農業這四個產業的投資、產出與這些產業的專利數量之間關系進行了考察，發現這些產業產出變化領先于專利數量的變化，他認為專利活動(即發明活動)，基本上是追求利潤的經濟活動，受到市場需求的引導和制約，所以創新活動受市場驅動作用明顯仁。該創新過程如圖2所示。此類創新的主要風險是技術風險和資金風險。技術風險來源于技術的不確定性和企業的技術能力水平，因此它的構成因素分兩類:與技術本身相關的包括技術的可行性、技術的可靠性、技術的先進性、技術的可替代性、技術的難度與復雜性、技術的生命周期、技術的市場潛力、技術傳播的難易程度;與企業相關的包括技術開發能力、技術信息的可獲得性、輔技術的配套、技術成果保護等。資金風險主要產生在研發和生產兩階段。
2.3技術與市場交互作用的創新風險
單純的技術推動和需求拉動只是特例，Rosen-berg認為:科學技術作為根本的、發展的知識基礎，與市場需求的結構在創新中以一種互動的方式起著重要的作用，創新活動由需求和技術共同決定，需求決定了創新的報酬，技術決定了成功的可能性及成本，因此這類創新更能反映實際情況。如果說單純從技術推動和需求拉動下的創新風險具有個體意義，那么此類創新的風險更具有普遍意義，除了上文提到的主要風險以外，還包括戰略決策風險，組織風險，管理風險，人力資源風險，生產風險，投資風險，商務風險，營銷風險等圈。
3創新風險的社會分攤
技術創新不僅是經濟活動，而且更重要的是社會活動。一項技術創新的成果不僅能給創新者帶來效益，更是能夠通過其外溢效應使全社會受益;事實上，國外一些學者通過對不同行業的產品創新實例進行了統計分析，例如，曼斯菲爾德選取了17個工業技術創新實例，其中社會所得率的中位數為56%，而私人所得率中位數中有約25%，尤其化學產品創新社會利益是私人的8倍左右;美國經濟學家納爾遜、阿羅，英國學者庫因斯等都對此做了類似的研究工作。事實表明，技術創新的社會效益遠高于創新者本身獲得的收益，因此創新的風險承擔主體不應該只是單個個人，企業或是組織，而應當是社會。社會是由許多個人、組織、團體等構成的集合體，只有把技術創新風險分攤到這些參與技術創新活動并得到受益的個人、組織、團體中去，技術創新才能更好發揮其經濟和社會功能。
創新風險的社會分攤可以分為縱向社會轉移分攤和橫向社會聯合分攤兩類?？v向社會轉移分攤立足于時間維度，指將創新活動商業化過程中出現的決策風險、技術風險、生產風險和市場風險等，逐漸向社會轉移，在相關社會力量中進行分攤。橫向社會分攤立足于空間維度，指在技術創新過程中，使涉及到創新活動的各種社會力量(包括:政府、高校、民間組織、金融機構、中介機構、社區組織及個人)參與到創新活動中來，并在創新的不同階段，分擔部分創新風險。
3.1縱向社會轉移分攤
3.1.1分析社會信息，降低決策風險
當技術創新活動仍處于構思階段，創新者為了確定創新項目，會通過各種渠道收集相關信息，但這些信息存在不完全性、不確定性和不對稱性，創新者可以通過信息分析并進行有針對性的實驗，剔除備選項目確定最終項目，以降低創新過程中可能出現的不確定性。圖3反映了創新者在社會信息的分析和測試中逐步剔除備選項目的過程，在第一階段，創新者有較多的備選項目，不同社會組織對每個項目信息反饋的態度不一樣，所以備選項目的數目有小幅波動，創新者通過理論或實驗的驗證，剔除了不合理的備選項目，在下一個階段，重復上述分析和實驗過程，直到排除所有不合理項目。在這一過程中，信息的不確定性逐步減少，創新的不確定性，即風險也逐步降低。
3.1.2加強反饋機制，降低市場風險
當創新活動處于制造和銷售階段時，市場風險即將顯現出來，新產品能否滿足消費者的需求，能否獲得消費者的肯定直接關系著創新活動的成敗。為了降低市場風險，創新者可以加強反饋機制，例如在大批量地向市場投人新產品之前，可以設計一些消費者實驗品，并維持客戶關系，追蹤客戶體驗信息，把消費者的意見和建議收集起來集中分析，并將可行的改進方案體現到產品中，在多次反饋信息的刺激之下，產品更能滿足消費者的需求，市場風險得到降低。圖4反映了這一過程。
3.2橫向社會聯合分攤
3.2.1加強聯合創新，降低整合風險
聯合創新是指不同社會組織共同完成一項技術創新的過程，它是分散技術創新風險的有效途徑。聯合創新可以在某種程度上降低R&D成本、彌補創新資源的不足、發揮各組織優勢、提高創新成果的市場競爭力等。聯合創新的主要形式是企業、高等院校、科研機構之間的聯合，即所謂的產學研模式，這一模式在技術推動下的創新尤為重要。企業在創新活動中的主體地位是毋庸置疑的，可企業本身存在一些缺陷，它是以市場為載體，以盈利為目標的組織，這樣很容易就限制了新思想的范圍，過于單一化、市場化。而高等院校和科研機構學術氛圍濃郁、具有高素質人才和新思想的搖籃，是技術創新的重要推動者，大多數基礎研究成果都在此產生。企業可以加強與高等院校以及科研機構的聯系，將理論性、系統性強的基礎研究成果應用于各自領域，增加科研成果的轉換率，以達到創新成果的成功商業化目的。作為高等院校和科研機構，在自由發揮多種學術理論創新的同時，可以有針對性地結合某一經濟領域的現實情況，將基礎研究延伸到應用研究，增加科研成果的商業價值。
為了促進產研學的順利進行，政府在此過程中也將發揮著重要的作用:①信息服務平臺，促進高校和企業間的信息交換，加強科技成果創造者與使用者的聯系，加快科研成果的轉讓速度;②制度約束平臺，通過制度法規約束，使產學研各方互相協調、互相支撐，在合作中實現雙贏;③成果轉化平臺，可以依托高校建立科技園區，也可以按照現代企業制度在高校內組建科研中心，解決高校研究成果產業化的問題。
3.2.2加強財政支持和金融投資，降低資金風險
風險理論把風險分為純粹風險和投機風險。純粹風險是指只有損失機會而無獲利機會的風險,如火災、地震等。其后果只有兩種可能,即有損失或無損失。投機風險是指既有損失機會又有獲利機會的風險,其后果有三種可能:盈利、損失、不盈不虧,如股票投資、經營活動中存在的風險。投機風險因有利可圖而具有程度不同的吸引力,使人們為求得利益而甘冒風險。
1技術創新風險屬于投機風險。創新主體希望通過成功的技術創新獲取期望的利益。但是技術創新系統在外部因素和內部因素的作用下,創新活動最終有三種可能的結果:一是創新成功,實現了預期的目標;二是創新失敗,未能實現預期目標,甚至無法回收前期投入的資金;三是技術創新沒有達到理想的效果,僅使投入與收益基本持平。所以在風險類型上,技術創新風險屬于投機風險。
2技術創新風險是一種動態風險,有其復雜性。即由技術創新系統的外部因素或內部因素的變動,如經濟、社會、技術、政策、市場等因素的變動,研究開發、市場調研、市場營銷等方面的管理不到位,均可能導致風險的發生。而所謂的靜態風險是指由于自然力的非常變動或人類行為的錯誤導致損失發生的風險,如地震、火災等。
3技術創新風險在某種程度上是可以防范和控制的。技術創新活動是一種有目的、有組織的技術經濟活動。通過對技術創新系統的組織管理,尤其是樹立風險意識,完善風險管理,則能夠在一定程度上防范和控制風險損失的發生和發展,使受控的技術創新活動向預期目標發展。
4技術創新風險導致的失敗結果在某些條件下是可以改變的。例如,電視機、電子表在美國公司經歷失敗之后,卻在日本企業手中經過完善和市場開拓,最終獲得了成功。事實上,影響技術創新的風險因素有一些是可以控制的。在改變某些可控因素之后,能夠改變原來失敗的結果。
5技術創新風險是可管理風險。雖然技術創新風險不可能完全滅除,但總的來說,技術創新管理比較完善的創新主體,能夠有效地防范和控制某些風險因素,其技術創新成功的可能性相對就會高一些。因此,要取得技術創新的成功,必須在完善技術創新管理的同時,還要加強技術創新的風險管理。美國著名管理學家彼德·杜拉克說過:許許多多成功的創新者和企業家,他們之中沒有一個有‘冒險癖’?！?他們之所以成功,恰恰是因為他們能確定有什么風險并把風險限制在一定范圍內,恰恰是因為他們能系統地分析創新機會的來源,然后準確地找出機會在哪里并加以利用,他們不是專注風險,而是專注機會?！?/p>
2技術創新風險是一個理性過程中的風險
在技術創新這一具有創造性的過程中,必然會受到許多可變因素以及事先難以估測的不確定性因素的作用和影響。這些因素的影響使技術創新的結果具有不確定性。但技術創新過程是創新主體理主導的過程,并不是人們所想象或認為的那樣是一個不確定性很強的隨機過程。因為,在技術創新過程中所有的工作都是有目的、有組織地進行的,其中每個階段都包含有分析、評價、決策和實施等符合邏輯的理。創新設想調研開發中試生產市場銷售技術創新過程的技術創新風險分析矩陣〔3〕表明,在技術創新整個過程中的各個階段,均可能存在技術風險、資金風險、市場風險、管理風險、決策風險、政策風險,或者說不同特征的風險,如技術、市場、管理、決策等風險,在創新過程的不同階段具有不同的分布,其發生變化的規律存在顯著的差別。技術創新風險分析矩陣技術風險市場風險財務風險生產風險管理風險政策風險創新設想調研評估研究開發中間試驗批量生產市場銷售創新主體需對這些可能存在的風險因素進行事前、事中分析。一方面可以采取風險管理措施,使風險處于受監測狀態,防范風險,降低風險可能造成的損失。另一方面,可以通過完善的技術創新管理,如進行市場調查研究,對創新設想進行評估,切實按照目標顧客的需求和企業發展戰略的要求開發新產品,制定和實施有效的市場營銷策略,使技術創新活動實現其目標。事實上,技術創新綜合能力不同的企業,他們所面臨的創新風險有著明顯的區別。創新綜合能力強的企業,相對而言創新的成功率要高得多。一些技術創新調查項目的研究結果證明了這一點〔1,2〕。有的研究認為〔4〕:新產品失敗率25年來保持穩定的原因,是對新產品管理能力的長期改進,要保持這種穩定,可能意味著需要付出巨大的努力。因此,隨著市場競爭日趨激烈,對技術創新風險進行理性的分析,始終致力于完善技術創新管理和風險管理,是防范和控制創新風險的基本措施。
3技術創新過程中的不確定性因素逐步遞減
美國布茲·阿倫和哈米爾頓咨詢公司根據51家公司的經驗,歸納出新產品設想衰退曲線〔5〕。從新產品的設想到產業化成功,平均每40項新產品設想約有14項能通過篩選進入經營效益分析;符合有利可圖的條件,得以進入實體開發設計的只有12項;經試制試驗成功的只有2項;最后能通過試銷和上市而進入市場的只有1項。事實上,在衰減過程中許多不確定性因素被逐步排除,或者說可能導致風險發生的不確定性因素隨著過程的進展而逐步減少。衰減比率會因產品不同、技術的復雜程度不同而存在差別。而越保守的公司,其衰減率越高。但衰減曲線的形狀具有典型性。
這一衰減過程本質上是一個學習過程,獲取經驗的過程。在創新設想階段,重點是要明確技術方面的不確定因素;在調研評估階段,重點研究顧客是否存在這種需求,企業有無能力利用這一環境機會;在取得進展后,要盡量明確在可靠程度方面存在的不確定因素。但即使到研究開發的后期,甚至產品投放市場后,不確定因素還會存在,還是會遇到一些預想不到的新的風險。
一些資料表明,有些創新活動,對創新項目估計不足,有時甚至不存在技術可行性或市場接受能力;對研究開發費用、設備調整費用和批量生產費用估計不足,特別是常常低估后者,致使投資超過預算,甚至超過企業的承受能力,而承受過大的風險。因此,在考慮創新項目的評價時,不僅要進行事前研究,而且還要進行事中研究,對各個階段都要進行評價,即由一次性評估轉變為多階段的評估,有一次性決策轉變為多階段決策。
4技術創新的風險隨創新過程的推進而具有積累性
國外的研究表明,應用研究階段的成功率一般低于25%,開發研究階段成功的可能性為25—50%,產業化或商品化階段的成功率一般為50—70%,三個階段的投資大體為1∶10∶100。上海對7個高新技術產業的調查,其投資的比例為1∶103∶1055。1980年美國全國工業會議的調查結果,新產品開發各階段的費用和時間的占用比例如表1所示〔5〕。顯然產品樣品開發和商品化階段是資金投入最大的兩個階段。表2新產品開發的時間和費用分布概念開發樣品開發試銷商品化合計時間(%)14402323100費用(%)10301644100(注:根據〔5〕整理。)
為準確描述風險的大小,我們設I為創新項目的投資費用,P為該創新項目失敗的概率,V為風險變量,它們之間的關系可用下式表示:V=I×P(1)技術創新項目從概念開發到市場實現要經歷的階段設為n個,則各階段的風險Vi與該階段的累積投資額I0i和失敗概率Pi之間的關系為:Vi=I0i×Pii=1,2,…,n.(2)其中I0i=∑Ii,Ii為各階段的投資額。顯然,由于投資具有積累性,在技術創新過程中,盡管概念開發、方案分析階段的淘汰率最高,但是由于該階段投資費用和投資累積量較低,由(2)表示的風險Vi還是比較小的;而在樣品開發和商品化階段的投資比較高,累積投資量逐步擴大,其失敗率雖然不像概念開發、方案分析階段那么高,但由(2)式計算的風險V是很大的。
根據以上分析,如果在創新過程的初始階段淘汰率不高,不盡早放棄那些沒有成功希望的設想方案,就會使一些不可能取得技術成功或市場成功的開發項目進入創新的后期階段,將使風險沉淀和積累下來,最終導致風險的增加或進一步擴大,甚至導致企業的經營危機。因此,必須采取相應的對策:①進行多階段評價;②謀劃多種可行備選方案;③將風險的控制點盡可能設置在創新過程的初期階段,盡早釋放可能存在的風險;④采取有效的管理,控制費用。
5充分利用信息是防范或降低技術創新風險的有效途徑
新技術開發是探索性很強的工作,潛在著許多失敗的風險。在制定風險決策時,情報的數量和質量致關重要。掌握的信息越多,越準確,才能作出正確的、有把握的決策,企業承擔的風險也就相對減少;反之,承擔的風險就會增大。因此,要采取有效的措施,加強情報信息的搜集,不僅在技術開發階段,在樣品研制、商品化和進入市場等階段,獲取信息都是十分重要的。相應的對策是:
1樹立風險意識,加強風險管理。風險管理是企業經營管理中的一個重要組成部分。通過風險識別、風險估測、風險評價和風險控制,采取有效措施加強技術創新的風險管理。
2加強市場研究。必須進行細致的市場研究,對用戶需求有更好的理解,使R＆D瞄準和滿足這些需求。這在產品創新中起著重要作用。有些企業不作細致的市場調研,僅作膚淺的分析,就盲目上馬,往往一事無成。
3重視分析技術創新過程中的各種不確定因素。有些企業希望高新技術成果能夠立刻實現規模生產、創收見效,未待技術完善,未進行小試和中試,就籌措巨資,投資上馬。正是由于這種邊完善技術、邊建立生產線的僥幸心理,導致創新周期過長,成本過高,甚至項目失敗的結局。因此識別各種不確定性因素,對防范風險是至關重要的。
4加強信息溝通。創新項目在執行過程中,要加強信息溝通,使企業內部各部門協調配合,加強與同行的技術協作,與用戶建立密切的聯系,建立信息反饋渠道,改進新產品。
5加強市場營銷。當前在激烈的市場競爭中,缺乏有效的市場營銷策略是許多新產品失敗的直接原因。對于新產品的市場開拓,制定有效的市場營銷策略,注重營銷溝通,完善服務,聽取用戶的建議,完善新產品,是一些企業面臨的緊迫任務。
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4MBA核心課程編譯組·新產品開發·中國國際廣播出版社·19978
(一)增加企業經營成本的風險
技術創新人才的離職會加大中小企業的經營成本。技術創新人才離職后使企業關鍵崗位工作停滯，為維持正常的生產經營活動企業需招聘新員工來填補因老員工的離職而產生的職位空缺。企業要重新招聘、培訓員工，在新員工的招聘過程中會產生一定的招聘成本;新員工從被錄用到正式上崗工作，這期間企業還要花費相應的培訓費用。當員工在中小企業工作一定年限、在本企業能夠獨當一面、為本企業創造新價值，從而真正成為本企業的技術創新人才時，其離職又會增加企業的離職成本。
(二)泄露企業核心技術、經驗和商業機密的風險
技術創新人才通常都掌握著企業的關鍵技術、工作過程中形成的經驗或商業機密，這些都是企業核心競爭力的構成部分，是企業在競爭中獲得優勢的保證，也是企業長期積累的結果。技術創新人才的流失會隨之帶走企業的核心競爭力，這對中小企業的危害是極大的。因為技術創新人才的流失基本上都是發生在同行業的，他們或者自己創業，或者流向同行業競爭對手，這將增強競爭對手的實力，影響原企業的持續發展，減弱其核心競爭力，甚至致使企業走向衰亡。
(三)影響團隊向心力、凝聚力的風險
中小企業的技術創新工作一般都是通過團隊協作的方式進行的，只有團隊中的每個人都充分發揮其聰明才干，企業的目標才能得以實現。因此，團隊中技術創新人才的流失，一方面會影響團隊的向心力、凝聚力，使團隊的工作進程減慢，工作效率下降;另一方面還會影響在職員工的情緒，使得在職員工人心渙散，工作積極性下降，甚至引發整個企業技術創新人才的流失。
(四)引發企業信任危機的風險
員工不僅代表自身形象，在某種意義上說也代表企業形象，技術創新人才的流失會使企業的外部形象受損。因為技術創新人才的流失會引發外界對該企業的種種猜想，他們會認為員工在企業不能得到良好的發展、企業的經營狀況較差或是管理水平不高，等等;同時，技術創新人才的流失還會使投資商、客戶對中小企業產生不良印象，進而流失一部分投資商和客戶。
二、中小企業技術創新人才管理風險的成因
(一)社會層面
1．地區經濟發展水平。
目前，我國地區間經濟發展不平衡的現象比較嚴重，東南沿海和一些大中城市經濟發展較快，而西部地區和一些小城市經濟發展相對較慢。經濟發達地區能提供較多的發展機會、較高的薪酬待遇且用人機制比較靈活，引發一些經濟欠發達地區的技術創新人才為了獲得更多的發展機會以及更好的薪酬待遇向經濟發達地區流動。
2．技術創新人才的供需。
隨著我國經濟的快速發展，中小企業數量逐年增加，規模不斷壯大，每年中小企業數量都保持7%～8%的增長率。截至2013年，我國中小企業總數已超過5651萬家，占全部企業數量的99．8%，①這必然會加大對技術創新人才的需求數量。目前，技術創新人才處于“賣方”市場，許多中小企業人才短缺現象比較嚴重，無形中增加了他們的市場要價能力，使得他們在企業間有很大的選擇空間。一些人為了獲得更好的發展，可能會從中小企業流向大型企業或者外資企業。
3．相關的政策及法律制度。
“雙向選擇”的就業觀念，即用人單位自主選擇所用員工、員工自主選擇就業單位，為技術創新人才的流動提供了客觀條件。有些在發展機會、薪酬待遇等方面處于相對劣勢的創新人才為了使個人利益最大化往往會另謀高就，但目前國家對技術創新人才的流失以及流失對中小企業造成的利益損失并沒有一套健全的政策、法律制度來約束。
(二)企業層面
1．技術創新人才管理制度。
與大企業相比較，中小企業生產規模小，員工人數少，資金擁有量小，組織結構簡單，一般沒有專門的機構或主管領導進行人才管理。即使有相關的人才管理部門，也多對技術創新人才管理風險沒有引起足夠的重視，管理水平低，暫未形成一套科學合理的管理制度，人才管理工作在組織、人力、制度上得不到有效的支撐和保障。許多中小企業在管理上還存在著權責不清、決策專斷、管理者身兼數職的現象;有的甚至還是家族式管理模式，不重視人才管理體制建設，對人才的使用不能做到人盡其用。
2．企業文化建設。
企業文化是中小企業吸引、留住技術創新人才的內在因素，然而很多中小企業在發展過程中由于各種條件的限制，往往忽視或不重視自身文化建設，員工對企業缺乏認同感，導致員工個人價值觀念和企業經營理念不相匹配。還有些中小企業的企業文化定位不清，層次結構不合理，內容過于簡單，這種舊的企業文化未能與技術創新人才所需的以人為本、尊重人、關心人的良好文化氛圍相協調，這也是導致人才流失的一個原因。
3．薪酬和福利水平。
薪酬、福利能滿足人們的物質需求，且從某種意義上說也是個人價值和經濟地位的一種體現。中小企業資金實力較弱，很難為技術創新人才提供豐厚的薪資，當與同行業的其他人相比會存在收入差距較大的現象時，就會導致中小企業技術創新人才心理失衡。同時，中小企業福利制度不完善，福利水平低，在失業、醫療、養老、公積金等勞動保障方面投入較少，這就加大了技術創新人才的不平衡感，因而一旦有企業愿意提供更高的工資、更好的福利待遇，他們就會另謀高就。
4．管理者的管理風險意識。
首先，很多中小企業人才風險管理體制不健全，管理者人才管理風險意識淡薄，沒有人才管理風險的經驗，缺乏人才流失的危機感。其次，一些中小企業技術創新人才儲備量少。管理者不注重對技術創新人才“接班人”的培養，當技術創新人才外流時企業的關鍵人才便會銜接不上。
5．企業發展前景。
相關調查結果顯示，技術創新人才在選擇就業單位時所考慮的因素中企業的發展前景最為重要，占樣本總量的38%，說明員工是愿意與企業共同發展的。如果企業具有良好的發展前景，發展目標明確，企業發展壯大會給員工提供更廣闊的發展空間，并且企業注重將這些信息傳遞給員工，便可起到激勵、穩定員工的作用。與大型企業相比，中小企業在技術、資金擁有量、人才質量、市場環境等方面處于劣勢。一些中小企業在面對激烈的市場競爭或經營困難、決策失誤時，會使員工對企業的發展前景感到一片渺茫，進而產生離職的想法。
(三)個人層面
1．工作現狀滿意度。
技術創新人才對目前工作狀況的滿意度主要包括:對工作環境的滿意度、對工資水平的滿意度、對期望與能力是否匹配的滿意度、對工作挑戰性的滿意度、對工作與生活是否平衡的滿意度、對個人發展的滿意度、對工作中人際關系的滿意度等，這些都是可能導致技術創新人才管理風險發生的因素。當技術創新人才對當前工作現狀有較高滿意度時，能提高團隊成員的協同合作能力，調動員工工作積極性，他們將會以飽滿的熱情、積極的態度完成本職工作，并為企業創造更多的價值;反之，當他們對目前工作狀況有較低滿意度時，工作起來就會消極怠工，缺乏積極性和主動性。
2．職業發展。
一般情況下，每個員工都會為自己設計職業生涯規劃。員工在企業工作一段時間后，如果企業能夠提供良好的發展空間和就業機會，員工的個人目標能夠得以實現，他們就會愿意在本企業中繼續努力工作;反之則會離職。一些技術創新人才認為在中小企業中很難實現他們的職業生涯規劃，因為中小企業對自身的發展計劃沒有明確的定位，同時不注重技術創新人才的職業發展，因此他們就會把流動看成是實現自我職業發展的一條途徑。
3．忠誠度。
相關調查顯示，企業發展前景是影響員工忠誠度的最重要因素之一，回收的有效問卷中有76%的被調查者認為影響員工忠誠度的因素是企業的發展前景。由此可見，員工比較看重企業的發展前景，并希望自己能與企業共同發展，實現共贏。一旦中小企業的發展出現問題，技術創新人才對企業的認同感便會下降，認為在企業中得不到盡可能多的支持和更好的自我實現的機會，這時他們會選擇離開原來工作的企業。
4．家庭因素。
家庭因素也是影響技術創新人才流動的原因之一。如果家庭對技術創新人才工作的依賴度較高，說明其是家庭的主要經濟來源，所承擔的家庭責任也較大。技術創新人才的人生目標應包括家庭目標、生活目標和財務目標，不要一味地把財務目標定得很大而忽視了家庭與生活。另外，家庭因素還包括親人不支持、子女上學或兩地分居等。在這種情況下，他們會傾向于選擇穩定的工作，不會輕易離開就職單位，因為離職時他們要考慮家庭因素。
5．個人結構因素。
有研究表明，年齡與人員流動呈反方向變化的關系，年齡越小流動率越大。這是因為年輕員工家庭負擔小，跳槽時考慮的機會成本小，所以流動率高。隨著年齡的增長，他們更愿意從事穩定的工作，而很多中小企業很難為其提供穩定的工作和相應的福利待遇，這也是技術創新人才流動的原因之一。中小企業的技術創新人才多是具有高學歷、高智商，接受過良好的系統教育，在某一方面擁有企業所需技能的人，當企業所提供的工作崗位、待遇、工作環境等與自己的期望相差甚遠時，他們很容易離開企業。
三、技術創新人才管理風險的規避
(一)加大政府政策支持
法國對增聘科技人員的中小企業給予一定的資金補助;德國對中小企業新聘科技人員的工資給予50%的支持，且在國家預算中撥出一定費用用于科技人員的培訓;日本在京都及其他市區建立中小企業大學，專門為中小企業培訓技術人員;美國在500多所高校為中小企業設立培訓班?？梢妵庖幈苤行∑髽I技術創新人才管理風險的主要做法是鼓勵技術創新人才向中小企業流動和幫助中小企業培養所需的技術創新人才。我們應借鑒國外成功經驗，政府應從本國實情出發，制定相應的政策幫助中小企業解決人才困境。首先，可對聘用技術創新人才的中小企業和到中小企業就職的技術創新人才給予一定的補助金;其次，建立健全人才流動的法律法規，完善人才市場、人事制度、保障制度，改變傳統的就業觀念;再次，鼓勵相應的科研機構、高校與中小企業建立“雙聯”，科研機構定期派技術創新人才到中小企業指導工作，高校為中小企業委培其所需的技術創新人才;最后，設置專門的機構為中小企業培養、培訓技術創新人才。
(二)努力實現柔性管理和剛性管理的匹配
柔性管理和剛性管理是兩種相對的管理方式。剛性管理是以工作為核心，根據企業的工作需要，用規章制度強制要求員工必須以某種固定的形式去履行并完成自己的任務，而較少考慮員工個人的主觀需要。柔性管理是從心理學和行為學的角度進行研究，以人為中心，采取自愿的方式，在員工心理產生潛在的說服力，使其自覺按照企業意志行動的管理模式，從而起到挖掘人的潛能、調動人的主動性和創造性的作用。根據馬斯洛的需求層次理論，技術創新人才的需要應該是尊重的需要、自我實現的需要這類高層次的需要，柔性管理恰好能滿足技術創新人才的高層次需要，更好地激發其工作動力，充分發揮其潛能，增強員工的責任感。技術創新人才通常自尊心、工作獨立性都很強，不喜歡被剛性的、靈活性較差的管理體制所約束。相對而言，他們更喜歡在以人為本、能展現自己個性并發揮自己潛能的寬松環境中工作。“剛柔相濟”是現代管理方式發展的新趨勢，剛性管理是管理的前提和基礎，柔性管理是管理的“劑”。沒有體制機制的約束，柔性管理也難以執行，二者的有機結合才是提高管理效率之道。對于中小企業技術創新人才的管理而言，應以剛性管理為基礎和前提，加大柔性管理的力度，努力實現柔性管理和剛性管理的匹配。
(三)實行全面薪酬管理
中小企業技術創新人才現行的薪酬模式包括工資、獎金和福利。中小企業為了吸引、留住和激勵技術創新人才，在薪酬管理上投入了大量資金也采取了一定措施，但效果并不明顯，仍然存在薪酬激勵不足的問題。這說明現行薪酬模式對技術創新人才的激勵存在局限性，有必要對其進行改革。筆者建議實行全面薪酬管理。全面薪酬模式是在合理可行的運作成本下，在保持總體薪酬水平基本不變的情況下，技術創新人才可自行選擇薪酬要素組合，并隨個人偏好和需求的變化周期性地給予重新選擇的機會，由此構成一個不斷循環的過程，最大限度地滿足技術創新人才的個性化需求，達到薪酬水平與技術創新人才需求的最佳匹配。本文所指的全面薪酬是從滿足技術創新人才需要的角度出發，其構成要素分為內在薪酬和外在薪酬兩部分。外在薪酬的構成主要分為固定薪酬、福利及其他以貨幣形式表現的浮動薪酬方式三部分，這些構成要素能滿足技術創新人才的低層次需要。內在薪酬的構成主要包括工作成就薪酬、個人發展薪酬和生活質量報酬三部分，這些構成要素能滿足技術創新人才的高層次需要。全面薪酬管理是以員工為中心、以人為本、滿足員工個性化需要為目的。在全面薪酬模式下，技術創新人才可在中小企業允許的范圍內，根據自身興趣愛好及需要自主選擇薪酬要素組合，從而設計出令自己滿意的薪酬方案。中小企業對技術創新人才實行全面薪酬管理能使企業在保持薪酬支付成本不變的同時提高對技術創新人才的激勵，進而提高技術創新人才的企業認同感和凝聚力，最終增強企業的核心競爭力。
(四)建立創新型企業文化
目前，很多中小企業并沒有真正建立自己的企業文化，更談不上依據良好的企業文化來增強員工的向心力，從而實現用文化留人。由此看見，中小企業有必要依據自身特點從自身實際情況出發建立起適合自己的企業文化。中小企業建立的創新型企業文化應是一種以人為本的文化，以實現員工高層次需求為目的，培育技術創新人才的創新思想，并將創新思想轉化為創新行動，樹立在創新過程中允許失敗、在失敗中求創新的價值理念，企業內部努力營造良好的創新文化環境。創新型企業文化包括創新導向的企業價值觀、創新導向的制度文化和創新導向的組織氛圍等。技術創新人才有技術創新的欲望和能力，他們通過不斷創造新價值的方式來獲得企業認可，實現自我價值。中小企業應建立有利于調動、培養和支持技術創新的文化氛圍或組織環境，為技術創新人才提供技術創新的機會，從而激發其從事技術創新活動的積極性、主動性，使他們能夠快速開展技術創新活動。
(五)建立人才流失防范系統
