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論文關鍵詞：FDI;貿易出口結構;實證分析
一、簡單的文獻綜述
FDI和國際貿易是要素在不同國家之間流動的兩種不同形式，FDI是資本要素和知識要素等在不同國家之間的直接流動;國際貿易是多種生產要素隱含在物化的產品中，通過商品的流動實現要素的間接流動。 關于FDI和國際貿易的關系，許多學者在這個領域貢獻了大量的筆墨，也奉獻出大量經典文獻。目前部分學者都專注于爭論FDI流出的貿易效應，FDI與貿易出口是替代關系還是促進關系，這方面的研究可以追溯到很久以前，Mundell R. A.(1957)發表在AER上的文章修正了H-O理論，放松了H-O理論中要素不可流動的假設，認為國際貿易和國際資本流動相互替代。
小島清(1987)認為，FDI的母國通過在東道國投資建立生產基地的垂直型投資于貿易有互補關系。Markuson(1983)和Svensson(1984)對要素流動和商品貿易之間的相互關系做了進一步的分析，認為商品貿易和要素流動之間的相互關系是替代還是互補，取決于貿易和非貿易要素之間是“合作的”還是“非合作”。如果是合作，兩者會相互促進是互補關系，反之，則表現為一種替代關系。
這方面的研究也逐漸由定性分析轉向定量分析，不同學者采用不同的研究方法，采集不同的數據得出不同的結論，所以爭論仍在繼續。此外，還有大量的學者傾向于對FDI流入對東道國貿易的影響，Hein(1992)和Lucas(1993)分別對拉美各國以及東南亞各國數據進行分析研究認為，實施促進出口貿易政策的國家明顯更多地吸引了大量的FDI，出口貿易顯著有利于吸引FDI，但是兩者存在時滯。Zhang and Felmingham(2001)通過對中國利用外資與出口關系的研究得出與Hein同樣的結論。不過，Bayonmi， Lipworth(1995)，Muchielli， Chedor(1999)等人的研究結論得出相反的因果關系，他們認為是FDI的增長導致一國出口規模的增加，先有FDI增長后有出口貿易的繁榮。
二、實證分析
目前，在理論角度上普遍認為，流入東道國的FDI可以促進東道國的貿易出口，改善、提升貿易結構;東道國貿易結構的改善象征著其國內產業結構的升級，加上貿易出口的增加，必然會推動經濟的增長;經濟增長反過來又進一步吸引FDI的流入。所以，FDI流入、貿易出口結構和GNP三者之間的關系是復雜而且相互作用的，在實證分析過程中，我們不能簡單地進行回歸就草率地得出其相關的結論，而要注意到變量之間的雙向相關關系。 本文著重考察中國FDI流入和貿易結構升級之間的關系，通過對歷史數據的實證分析，以明確流入的FDI是否有利于國內貿易結構的升級，或者是國內貿易結構的升級是否促進了FDI的流入。在考察這兩者關系的同時，我們必須考慮到另一個變量，即經濟增長，因為其跟要考察的兩個變量之間都有千絲萬縷的聯系。忽略對經濟增長變量的考察，將會導致我們結論的牽強和不準確。
首先，我們采集中國1984—2011年期間的數據。數據包括： GNP、FDI流入額、初級產品出口額、制造品出口額。 構造變量，令Y代表出口貿易結構=制造品出口額/初級產品出口額;X代表FDI的流入金額;Z代表歷年國民生產總值。為了消除變量之間因為數量級的差異而產生的波動，我們以1984年為基期，構造了各變量的指數數據，表1所示。 然后，對變量分別進行單位根檢驗，以檢驗變量是否平穩。運用統計軟件測算結果： 三個變量本身都是非平穩的，不能直接進行回歸分析;對變量進行差分，消除變量的非平穩性，經過二階差分后，在10%的顯著水平下各變量都是平穩的，存在協整關系。
第三，在前面檢驗后的 基礎上，對X， Y， Z三個變量之間的關系做Granger檢驗： Granger檢驗結果顯示，在5%的顯著水平下，變量Y是變量X的Granger成因;變量Y是變量Z的Granger成因;變量Z和變量X互為成因，兩者的作用是雙向的。 所以，雖然中國的貿易出口結構與FDI流入呈現顯著的正相關關系，但是僅從歷史數據實證分析結果來看，FDI流入對我國貿易出口結構的改善沒有明顯的作用;相反我國貿易出口結構的改善促進了FDI的流入。此外，貿易出口結構的提升促進了國民經濟的增長，而國內經濟增長和FDI的流入存在相互促進的雙向關系。 第四，對變量X和變量Y，以及變量Y和變量Z分別回歸：X=1.06*Y+1.31*X(-1)-0.56*X(-2) (2.56) (6.25)(-2.78) R2=0.97 D.W=1.86 Z=0.55*Y+1.56*Z(-1)-0.86*Z(-2)-55.2 (5.18) (10.69) (-6.30)(-3.64) R2=0.998D.W=1.85
三、結論
通過前面部分的對歷史數據的實證分析，我們可以得出結論：第一，貿易出口結構的升級會促進FDI的流入，但是FDI對貿易出口結構的影響并不顯著;第二，貿易出口結構的升級同樣對經濟增長有促進作用，但是經濟增長對貿易出口結構的影響也不顯著;第三，FDI的流入會促進經濟的增長，反之，經濟的增長也會吸引更多FDI的流入。 理論上普遍認為FDI流入可以改善貿易出口的結構，但是歷史數據顯示結果卻是恰恰相反。仔細分析一下，所謂貿易結構的改善并非簡單的貿易部門本身出口結構的變化，其背后是整個國民經濟產業結構的變化，正是由于產業結構的變化，國內產業結構的升級影響到貿易部門出口結構的變化。相對于外在因素的作用，國內產業結構對貿易結構的影響明顯更為基本和深刻，所以，一個國家貿易結構的改善和升級，在根本上是需要以本國的產業升級為基礎和前提;外部因素，像國外資本的流入對我國貿易結構升級的作用并不明顯。
貿易出口結構提升對FDI的影響是通過兩個方面進行的：直接作用，貿易出口結構的升級意味著國內產業結構的升級，國內產業結構的升級為國內制造業的發展提供了良好的基礎和條件，為制造業的發展提供了良好的外部環境和行業效應。國外資本看到國內較為完善的基礎設施、成熟的宏觀環境、廉價的勞動力以及廣闊的市場前景，在追求利潤最大化的驅動下，自然有進入中國的動機;間接方面，貿易出口結構的升級促進本國經濟的發展，東道國經濟發展對外資的吸收效應已經被學者們深刻討論并證明。所以，貿易出口結構升級可以直接的和間接的通過多種途徑吸引國外FDI的流入。 中國貿易結構的升級與外資流入有顯著的正相關性。其實，本質上是國內產業結構的升級促進了貿易出口結構的變化，同時吸引了更多FDI的流入。在另一個方面，根據歷史數據測算，FDI流入對促進中國貿易結構升級的作用并不明顯。我國貿易結構的升級需要以國內產業結構升級為基礎，單純的依賴外資的策略是值得商榷的。
Vernon R，1966.International Investment and International Trade in the Product Cycle[J].Quarterly Journal of Economics， 1996，
(2):190. Fontagne L.and Pajot M，1997.How Foreign Direct Investment affect International Trade and Competitiveness:an Empirical Assessment [J].CEPII，document de travail N. 97-167， Dec. 陳波.FDI與中 國對外貿易的實證分析[J].財經論叢，2006，
(1). 康贊亮，張必松.FDI、國際貿易及我國經濟增長的協整分析與VECM模型[J].國際貿易問題，2006，
在世界經濟中，國際直接投資是最能體現經濟全球化概念的經濟運作方式之一，且與國際貿易有著密不可分的內在聯系。隨著經濟全球化的進程加快，從總體上看，國際對外直接投資與國際貿易相互作用、相互促進，都在大幅度增加和日益擴大。但具體而言，在經濟全球化的條件下，一國的對外直接投資與國際貿易究竟存在著何種關系，是具有互補性還是具有替代性？對外直接投資是促進了國際貿易的發展還是相反？在加入WTO之后，我國政府和企業如何充分利用WTO的規則，在對外直接投資中促進貿易出口的增長，本文試圖對這些問題做一分析。
一、國際直接投資與貿易的理論解析
影響國際貿易增長的因素有許多，從理論上講，僅就國際貿易與國際直接投資的關系而言，直接投資究竟是構成對貿易的替代，還是產生了對貿易的創造，這主要取決于國際直接投資的類型。
按照小島清對外直接投資的理論，從一國對外直接投資的動機分析，國際直接投資可分為三種類型：（注：［日］小島清：《對外貿易論》第423頁，南開大學出版社1987年版。）(1)自然資源導向型投資。在東道國尋求某種自然資源既是為了滿足母國本國的需要，也可以向其他國家出口。因此，資源導向型的投資不僅擴大了母國自然資源的生產規模，而且也促進了母國與東道國之間的國際貿易發展，甚至還擴大了與其他國家之間的國際貿易發展。(2)市場導向型投資。如細分起來還可以分為突破貿易壁壘型投資和占領市場型投資。因此，在這種類型中，國際直接投資與國際貿易之間的關系比較復雜。如：跨國公司在東道國投資后的初始階段，因各種需求的存在，貿易是創造性的；當投資和生產形成一定規模時，“就地生產，就地銷售”的結果勢必會減少貿易的往來，因而具有貿易替代效應。但如果是突破貿易壁壘型投資，也許這種投資對貿易的間接促進會使貿易的規模進一步擴大。但全面地分析，即使是前面所述的替代貿易時，在東道國進行市場導向型投資也可能會帶來服務貿易方面新的需求。(3)生產要素導向型投資。這主要是指在東道國尋求低成本勞動力的投資。這種類型的投資，因國家之間比較優勢而形成的國際分工，在初始乃至相當長的一個階段中無疑是加大了貿易的發展，如發達國家在發展中國家投資而進行的加工貿易。但因比較優勢是動態而非靜態的，這種投資與貿易的關系也要視具體情況而進行具體分析。
在理論上闡述對外直接投資對母國貿易的替代關系的還有佛農(Vernon.R)，他在其著名的產品周期理論中，通過對新產品、新技術的創新、模仿和擴散的動態分析，闡述了母國的出口與對外直接投資的關系。在新產品的第一階段，產品在技術創新國國內的生產、銷售主要以滿足國內需要為主（也存在向收入水平和消費結構比較接近的其他國家出口的可能性）；但是，隨著技術的成熟化，同時又面對其他國家企業的競爭，降低產品成本成為技術創新企業維持其海外市場占有率的必然要求，這時便出現了技術創新企業的對外直接投資。佛農認為，一般地這種對外直接投資不會產生對母國出口的替代效應。但是，如果這種投資發生得過早，就有可能替代母國的出口。在技術進步日益加快的情況下，隨著跨國公司國際化程度的提高，新產品的生命周期不斷縮短，對外直接投資對母國出口貿易的替代影響將越來越明顯。
總之，對外直接投資與國際貿易的關系即存在互補性，也具有相互替代性，這要根據母國（或跨國公司）投資的動機、類型和發展階段而定。
二、國際直接投資與貿易的實證檢驗
當我們從實證分析的角度再來看對外直接投資與貿易的關系時，會發現發展中國家與發達國家在這方面存在一些異同。因此，在下面的分析中，我們將對這兩類國家分別進行研究。
（一）發達國家對外直接投資與貿易的關系
國外一些學者將對外直接投資與某些產業的實際出口聯系起來進行了實證研究。如，伯格斯坦(Bergsten.C.F.)認為，在美國不同的對外直接投資產業中，那些對外直接投資程度較低的產業，其出口水平也較低；隨著對外直接投資水平的提高，出口規模也相應上升；但是當對外直接投資超過一定規模后，追加的對外直接投資對出口的促進效應就逐漸消失了。因此，對外直接投資與出口貿易之間既是互補關系也是競爭關系。隨著跨國公司國際化程度的提高，其對外直接投資與出口的競爭（替代）也將不斷加劇，因而海外子公司的生產將逐漸替代美國的出口。同時，學者們也有相反的發現，利普賽(Lipsey.R.E.)和威斯(Weiss.M.Y.)的研究表明：無論在發達國家還是在發展中國家的市場上，美國的出口與美國海外子公司銷售額都是高度正相關的，而且美國海外子公司的生產銷售都部分替代了美國出口競爭伙伴中的發達國家企業的出口
（二）發展中國家對外直接投資與貿易的關系
發展中國家的對外直接投資，除去個別的現象，較大規模的起步應從20世紀60年代算起，拉丁美洲的阿根廷、巴西、墨西哥和委內瑞拉，亞洲的印度、韓國、新加坡、菲律賓和中國臺灣地區都是從那時起陸續向國外或境外進行直接投資的。20世紀70年代后期，中東石油輸出國組織一些成員的投資方式也從貸款轉向間接投資，再由間接投資轉向直接投資。（注：宋亞非：《中國企業跨國直接投資研究》，東北財經大學出版社2001年版。）發展中國家的對外直接投資雖起步較晚，但發展速度較快，而且由原來主要投資于鄰近的國家和地區，逐步轉向向發達國家進行直接投資。
伴隨著經濟實力的提高，發展中國家企業進入世界級大企業的數量也在逐漸增加。1997年，發展中國家企業進入“全球500強”的僅有22家，平均營業收益率為3.6%；而2000年入圍企業增加到33家，平均營業收益率提高到5.2%，且高于“全球500強”4.7%的平均收益率（注：張金杰：《國際直接投資形勢與跨國公司的戰略調整》，王洛林、余永定主編《2001-2002年：世界經濟形勢分析與預測》，社會科學文獻出版社2002年版。）
發展中國家對外直接投資的健康發展對貿易的促進也有其特點。首先，小規模和特殊商品是發展中國家跨國公司的優勢。由于發展中國家跨國公司大多數屬勞動密集型的小規模生產，資本勞動比率比發達國家跨國公司低許多，發展中國家東道國更愿意接受勞動密集型高的項目投資。即使是進行規模較大的生產性投資項目，與發達國家相比，作為母國的發展中國家也占據勞動力成本低的優勢。同時，這種生產性投資也將給母國帶來原料、設備的出口增加，因而具有很強的投資與貿易互補性。其次，發展中國家的對外直接投資一般側重于擴大出口的市場銷售戰略。無論是為保護原有的出口市場，或是開辟新的市場，還是避開貿易壁壘，發展中國家多采取各種方式保障出口，在達到一定實力和經驗積累后，逐步再向全球經營戰略發展。
考察韓國的經濟，其迅速發展得益于通過出口把國內產業與國際市場緊密連接的結果，從而使國際市場容量的不斷增大，并對國內經濟的增長起著越來越重要的作用。從1991年韓國全國經濟學家聯合會的一份《韓國制造業的國外投資經營成果調查表》（注：參見杜玲博士論文：《發展中國家／地區對外直接投資：理論、經驗與趨勢》，2002年5月。）中，我們看到韓國對外直接投資的動機總的來講與貿易聯系較多，所占比重也較大。如開拓市場與回避進口限制兩項都與貿易緊密相連，其之和所占比重在韓國整個對外直接投資動機中達到35.7%。當然，從表中還可以看出，韓國對外直接投資的動機因區域不同而有所差異。在北美洲和歐洲地區，開拓市場的動機比重最高，占到29.3%，比其他動機的比重平均高出10個百分點，這是為適應當地區域化經濟和確保新產品市場的結果；在拉丁美洲、大洋州地區，最高比重的動機為回避進口限制，占27.3%，也比其他動機高出10.4個百分點，這說明韓國對外直接投資在此兩個地區對貿易壁壘的突破動機占據很重要的地位。
但具體到韓國對外直接投資的行業，還有更進一步的動因分析。如李宏格（音譯）(Lee,Honggue)對韓國電器行業的研究。電器是韓國最重要的制造業部門，在20世紀90年代初韓國就已成為世界第五大電器生產國。李宏格指出，韓國電器行業在1989年的對外直接投資額比1979年增長了85%，顯示出韓國在該行業的對外直接投資于20世紀80年代末達到了頂峰——盡管與韓國電器產品的出口相比其投資的規模是非常有限的：1976-1992年間電器行業對外直接投資為5億美元，而1992年電器產品的出口額卻高達161億美元。李宏格分析，韓國電器行業企業對外直接投資的動因主要表現為維持和擴大出口的需要，即通過對外直接投資提高出口產品的競爭力。那么，這種對外直接投資的壓力主要來自兩個方面：一方面，是韓國本身國內勞動力成本不斷上升所造成的壓力，迫使電器行業利用對外直接投資，在國外尋求廉價勞動力以降低生產成本（主要是在亞洲地區）；另一方面，則是來自歐美國家貿易保護主義的壓力，在韓國擴大對歐美出口的同時，其電器產品也已成為反傾銷的對象——這一點對我國在加入WTO之后，重新審視海外投資與貿易的關系時，具有一定的借鑒意義。
綜上所述，盡管發達國家和發展中國家對外直接投資的動因有所不同，但總的趨勢是積極的，對外直接投資有利于一國的對外貿易乃至國際貿易；由于對外直接投資與貿易的互補關系和替代關系在不同的發展階段表現不一，所以對外直接投資對母國出口的影響具有動態效應；在經濟全球化的今日世界，對外直接投資已不僅僅是發達國家的“專利”，它對發展中國家來講同樣是必不可少的經濟運作方式。
三、中國海外投資發展與貿易的關系
為了論述的方便與國土概念上的準確，我們把以下涉及的中國對外直接投資稱為“海外投資”。
（一）中國海外投資的發展與現狀
中國海外投資的發展，比較準確的提法應該從1949年算起。但因那個時期的海外分支機構都是一些貿易企業，規模又非常小，一般不在我們的討論之內。從1978年的改革開放至今，中國海外投資的步伐越來越大。截至2001年年底，經外經貿部批準的企業就達6610家，中方海外投資總額已達83.5731億美元，遍布全球153個國家和地區（注：此海外投資的區域數字以《中國對外經濟貿易年鑒》（2001年）為準。）。
1.中國海外投資的區域分布。中國海外投資在全球的區域分布正逐步由集中化向多元化方向發展。但目前從投資的額度來看，集中化的表現還依然存在。截至2001年底，中國海外投資企業數量在全球主要63個國家和地區的分布見表1。從基本格局看，發展中國家和地區（亞洲、非洲和拉丁美洲）占28.99%，發達國家（歐洲、大洋州和北美）占27.99%，加上中國港澳地區33.46%的分布，大致呈現出各占1/3的態勢，可以說是一個多元化的分布。具體的投資額度和比重見表1。
表1中國海外投資區域分布表（截至2001年底）
附圖
資料來源：根據外經貿部《對外經濟貿易簡要統計》(2001)整理。
通過以國家和地區分布的形式進一步對投資額排序，我們就可以看到中國海外投資分布的集中化：即地緣優勢和人緣優勢使相鄰國家（地區）和海外華僑聚集的國家（地區）成為中國海外投資的集中區域。至于在拉美地區和非洲投資額分布得較高，一般為投資行業的原因所致，這將在下面進一步闡述。
2.中國海外投資的行業分布。中國海外投資是從貿易型企業起步的。這些貿易型企業開始在海外做的商業性工作是為對外貿易企業提供信息、進行市場調查和客戶聯系服務的。20世紀90年代以后，在中國政府有關政策的引導下，生產加工型企業有所增加。但總的來看，服務貿易型的投資行業特點仍十分突出。根據對外經貿部的統計，截至1999年，中國海外投資中服務貿易型企業，無論從企業數量上還是在投資額度上仍占絕大多數；生產加工型企業雖然在企業數量上增加較快，但在投資額度上還處于較小規模；而資源開發型企業在投資額度上比生產加工型企業還要大些。詳見表2。
表2中國海外投資的行業與投資額分布（截至1999年底）
附圖
資料來源：根據中國對外貿易經濟合作部提供的數據整理。參見：外經貿部發展司：《中國的境外投資狀況》，《國際貿易論壇》2000年第5期。
一般地，中國海外投資在發達國家的多為服務貿易型和研究開發型，即非生產性項目。服務貿易型企業的運作主要是為了服務于國內企業的出口，以促進中國產品的出口；在海外投資于研究開發型企業則是為了更有利地接近發達國家或地區的先進技術，以提高我國產品的國際競爭力。而中國在發展中國家的投資則大多為資源開發型和生產加工型，即非貿易性項目。資源開發型的投資，主要是為了獲取國外開采條件較好或儲量、品位較高的石油、礦產、林業、漁業等資源，以滿足國內經濟發展的需要；生產加工型投資，主要為轉移國內長線產品的生產能力或發揮中國在技術、管理上的比較優勢以占領當地的市場，同時帶動相關材料、設備、零配件的出口。因此，這也是生產加工型的投資大多集中在亞洲、拉美和東南亞地區的主要原因。
（二）中國海外投資與貿易的互動
1.中國進行海外投資的動因。從外部條件上看，經濟全球化使各國經濟進入生產、銷售、采購的全球體系成為必然。中國既然已經實行了“引進來”的改革開放，也必然要實施“走出去”的對外開放，以充分利用國內外“兩個市場”和“兩種資源”，實現資本、技術和人力等生產要素的雙向流動，提升國內的產業結構，促進本國經濟的發展。
從中國國內經濟發展的需求上看，“走出去”到海外投資不僅是政府的政策號召，更主要的是國內企業自身發展的利益驅動和內在要求。如前所述，一國的對外直接投資有許多動因，具體而言，中國海外投資的動因主要有如下五點：(1)尋求資源開發。中國雖地大物博，但人均資源占有率很低。在進入21世紀中國現代化的進程中，資源短缺對中國經濟將是一個嚴重的制約。其中，開發的重點放在對我國經濟具有重要戰略意義的對外能源投資，即對石油、天然氣的開采；此外，還有一般性資源（如：黑色和有色金屬礦產資源、樹林資源等）的開發。在海外投資開發資源，主要是為了保障我國資源長期、有效和穩定的供應。(2)擴大出口貿易。無論是從中國政府政策的角度，還是從企業投資的角度，利用對外直接投資帶動材料、機器設備、零部件的出口，甚至帶動服務業的出口，都是目前進行對外投資最多的動機。在政府制定的有關海外投資政策中，著眼點基本上都是擴大出口，是與對外直接投資有關的貿易措施；綜合對中國海外投資企業的動機調查，擴大出口也占了相當大的比重。（注：參見段云程：《中國企業跨國經營與戰略》，中國發展出版社1995年版；謝康：《跨國公司與當代中國》，立信會計出版社1997年版；魯桐：《中國企業海外經營：對英國中資企業的實證研究》，載世界經濟學會編《世界經濟與中國：2000-2001年》，人民出版社2002年版。）(3)開拓國外市場。在中國國內需求不足以及同類企業競爭激烈的情況下，積極開拓新的國外市場是企業利益驅動的內在動力所致，也是企業對外直接投資的主要動機之一。這與理論上闡述的發展中國家對外直接投資的動機之一——尋求市場型是相同的。(4)規避貿易壁壘。從對外直接投資的理論上講，規避貿易壁壘或突破貿易壁壘都是尋求市場型的一種動機。由于我國現已加入WTO，關稅逐步下調后，規避各種貿易壁壘已成為擴大出口和占領國外市場的一個重要手段。特別是近年來，出口配額限制、對中國出口產品的反傾銷等情況越來越嚴重，因此利用海外投資建廠生產可謂是突破貿易壁壘的一個有效方式，也是對特殊貿易限制的一個反應。(5)獲取高新技術。在海外投資是中國企業獲取高新技術的一條重要途徑。中國的一些航天、航空、電子、生物化學和機械業的大型企業已經開始通過對外直接投資的渠道學習國外的先進技術和管理經驗。少數中國企業還在國外投資建立了研究和開發機構，用最近的距離、最快的時間學習、研發最新、最前沿的技術。當然，這種類型的投資需要雄厚的資金支持，但它將是最具潛力的海外投資。
2.中國海外投資對貿易的影響。如前所述，無論是從理論研究還是實證分析上，對外直接投資與貿易即存在互補關系也不乏替代關系，即存在貿易創造效應也有貿易替代效應。具體到中國的實際，由于投資行業的特點和投資區域的不同，海外投資對中國對外貿易的影響要視具體的投資行業和投資區域而定。首先，服務貿易型企業的投資，動機與目標非常明確，肯定是為擴大出口服務的，因此這類企業的海外投資對中國對外貿易的影響無疑是積極的；其次，資源開發型企業的海外投資，進口的資源都是我國相對成本低或戰略的需要，同時還能帶動設備、制成品（如鋼材）、技術和勞務的出口，雖然會帶來一定的進口貿易增長，但從整體上看對我國出口貿易還是起到了促進作用；最后，生產加工型企業的海外投資對我國對外貿易的影響情況較為復雜。我們將對生產加工型企業的海外投資做一個具體分析。(1)機械行業。機械行業中如汽車、摩托車零配件組裝，家用電器中的CKD、SCD（注：CKD:CompleteKnock-Down，即全分解裝配：將產品全部拆散成零件后提供給買方組裝成整機；SKD:SemiKnock-Down，即半分解裝配：將產品拆散成部件或部分部件、部分零件后提供給買方組裝成整機。）等，由于絕大部分甚至全部都要使用國內的零部件，在初期設備投資之后，后續的零部件就成為組裝生產的必備條件。因此，從總體上看，機械行業在海外投資對我國出口的帶動作用是持續且長期的。特別是大型家用電器，這是典型的加工組裝型產品，根據外經貿部的有關統計，家電行業投資帶動出口的系數比其他產品高達20-30倍。金城集團的案例也顯示，摩托車產品在海外投資建廠生產后，大幅度地帶動了該集團的出口：1997年海外銷售收入250萬美元，帶動出口近150萬美元；1998年海外銷售收入近600萬美元，帶動出口達400萬美元（注：李鋼主編：《“走出去”開放戰略與案例研究》，中國對外經濟貿易出版社2000年版。）。實證分析表明，機械行業由于技術與原材料、散件的高度結合，海外投資就可帶來明顯的貿易創造效應。(2)輕工行業。嚴格地講，輕工行業中也有屬于機械行業的產品，區分出來的主要是體積較小的機械產品如自行車以及其他輕工產品。這類產品的特點是，體積較小，出口運費沒有體積較大的機械產品高，與海外加工的生產成本比，在國內的生產成本更低，因此這類產品的海外投資與出口很可能出現替代關系。也就是說，在國內生產此類產品后出口更經濟，就很少會有企業再到海外投資生產；即使在海外投資并形成規模生產，對國家的出口帶動作用也不大。(3)紡織服裝行業。紡織服裝業的投資主要是規避貿易壁壘，由于根據多種纖維協議，在投資國的出口配額已經用盡時，如果東道國尚有未使用的配額，投資國便可以使用。中國在紡織品領域受歐美出口配額的限制非常嚴重，因此不少的紡織服裝企業到海外投資主要動機都是為了突破配額的壁壘，在海外尋求更廣闊的市場。這種類型的企業在海外的投資也要視情況而定：一次性投資建廠可以帶動國內紡織機械的出口，但對出口貿易沒有持續的帶動作用；使用國內材料多的，可以促進國內原材料、面料的出口，但有原產地規定比例的國家對此也有一定的限制；在有的國家（地區）可以享有免配額、免關稅的優惠，則可以大大提高我國產品出口或向第三國出口。因此，紡織服裝行業在海外的投資對我國出口貿易的影響是擴大還是替代，兼而有之，目前尚未找到實證數據。
四、結論
1.綜合國際直接投資與貿易關系的理論，回顧發達國家和發展中國家在對外直接投資與貿易關系中的發展，以及中國海外投資與貿易的現狀與特點，論述了中國海外投資對中國對外貿易的影響，我們進一步證實了對外直接投資與對外貿易既存在互補又存在替代關系、中國的海外投資既有貿易創造效應又有貿易替代效應的理論。有意義的是這些互補和替代關系，或稱貿易創造和貿易替代效應，在不同的投資領域、投資行業、不同的投資區域以及不同的發展階段中是有所差異的。
ErnstandKim(2001)提出了“全球生產網絡(globalproductionnetwork)”這一概念,在文中它們提到全球生產網絡不但帶來產品的轉移同時伴隨著知識擴散。全球生產網絡帶來的是中間品貿易,而加工貿易正是中間品貿易的主體。發展中國家的加工貿易基本上處于全球生產網絡的低端,有低附加值、無自我品牌、缺乏自我創新等特點。加工貿易產業的升級,是加工貿易企業在生產網絡內部的自我提升和外部產業、政策環境的引導促進這兩方面因素共同作用的結果。
關于加工貿易企業在生產網絡中的自我提升,學者們普遍認為需要依靠生產網絡所帶來的知識和技術溢出作用。JayBarney(1996)在文章中提到發展中國家可以通過加工貿易中跨國公司對東道國的技術轉移及技術外溢來提高本國企業的技術水平,促進本國產業的升級。由于加工貿易的投資方需要形成一定的生產規模,占領產品的國際市場,這使得投資方會主動提供一部分世界上最先進的技術。劉志彪、劉曉昶(2001)認為,全球生產網絡的產品生產鏈會不斷向具有更低勞動力成本的國家延伸,我國企業應抓住機遇、總結經驗和積累知識,從而達到產業優化與升級的目的。PerterJ(2004)在文章中論述到加工貿易方式可以將東道國與投資方利益捆綁在一起,由此,通過技術和市場的不斷滲透和溢出,東道國企業可以逐漸建立起自己的營銷網絡,形成自主的知識產權,促進本國的產業升級。Grossman和Helpman(2005)認為,同加工貿易密切相關的垂直專業化分工對發展中國家經濟的影響,既與發展中國家本身的技術水平有關,也和制度環境有關。劉德學等(2006)提出,在全球生產網絡中,高層級主體特別是領導廠商之所以能夠占據附加值相對較高的價值鏈環節,是因為他們控制著相關的“稀有資產”,這些稀有資產既包括有形資產,也包括無形資產。加工企業要想取得網絡主體地位及其所從事價值鏈環節的提升,就必須逐步獲得或創造這種“稀有資產”,而這一過程可借助于全球生產網絡中的知識轉移與擴散機制得以實現。
在分析我國加工貿易產業升級的外部影響因素時,學者們分析因素的焦點基本上集中于勞動力稟賦、技術、外資企業的戰略和目標以及政策環境等方面上。如龐大同(2001)在文章中提出,要促進加工貿易,特別是高新技術產業加工貿易產業的轉型和升級,應從優化配套環境,制定發展戰略,設立研究開發中心,建立出口加工區等幾方面入手。潘悅(2002)動態考察和調研分析了我國加工貿易的產業分布和產品性質,指出中國加工貿易正處于由勞動密集型向技術密集型產業升級換代的階段,中國的加工貿易在國際分工中的地位較之從前已有了顯著提升。BoyLüthje(2004)在以IT產業為例論述全球生產網絡和中國的產業升級時認為,除企業內部工資和工作標準等因素外,經濟、產業的狀況和外商投資政策也會影響到產業的發展。
綜合已有的研究觀點,本文認為外部環境的作用只是輔的,加工貿易產業的升級根本在于加工貿易企業在全球生產網絡中地位的轉變和提升。要達到這一目標,外商投資企業的技術溢出以及東道國企業的自主創新將是關鍵;政策環境也將從外部對加工貿易企業的發展提供引導和支持。
2加工貿易出口升級影響因素實證研究
加工貿易企業在全球生產網絡中的升級取決于內部因素和外部因素。內部因素包括外商投資的技術溢出效應和企業的自主創新能力。外部因素包括服務聯系成本、環境因素等。然而內部和外部環境這兩方面是否對于中國加工貿易產業的升級有顯性影響,需要實證的檢驗。
針對中國加工貿易的現狀,本文選取了加工貿易增值率作為衡量加工貿易產業升級的指標。依照全球生產網絡的特征,所處網絡層級越高,企業獲得的利潤越多,因此增值率可以綜合反映加工貿易產業在全球生產網絡中地位狀況。
加工貿易增殖率=(加工貿易出口額-加工貿易進口額)/加工貿易進口額
在對外商直接投資技術溢出效應的衡量上,本文選擇中國實際利用外商直接投資額(億元)作為衡量標準。而企業的自主創新能力指標由科研與試驗發展經費支出額(億元)來代替。
外部環境方面,郵政電信業產值(億元)將作為服務聯系成本的衡量指標。
數據選取自1992-2007年,數據來源為中國統計年鑒。實證分析所用計量軟件為SPSS10.0和EVIEWS5.0。
通過相關性分析發現,1992年至2007年中國實際利用外商直接投資(FDI)、研究與試驗發展經費支出(研發)同郵政電信業產值(郵電)三個變量之間有很強的相關性如果直接用于分析,可能會帶來嚴重的共線性問題,這里本文采用主成分分析法做變量轉換來解決共線性問題。
通過SPSS軟件的因子工具,確定各個變量權重可得:
表1主成份分析法各變量權重
由上表中可看出回歸變量的T值分別為-3.341和5.292,在1%的顯著水平下T檢驗通過。調整后R2=0.659,方程擬合度較好?；貧w方程為:
增殖率=-0.731+0.131LN(0.911*FDI+0.980*研發+0.981*郵電)(2)
根據以上計量回歸分析結果可以看出,解釋變量外商直接投資、研究與試驗發展經費支出、電信業產值與江蘇省加工貿易出口結構比的變化之間有較強的相關性,且對加工貿易增值率的影響效應均為正。由此可見,加工貿易企業的升級,同自主創新、研發與知識的吸收;外商直接投資帶來的知識與技術溢出效應;以及信息服務、基礎設施的建設與完善有密切的聯系。
考慮到外商直接投資(FDI)的投入和加工貿易出口增殖率(Y)之間可能存在的時間上的滯后關系,利用計量軟件對兩個變量做格蘭杰因果關系檢驗,結果如下:
表3格蘭杰因果檢驗結果
由相伴概率知,在5%的顯著性水平下,拒絕“FDI不是增殖率(Y)的格蘭杰原因”的假設,而不拒絕“增值率(Y)不是FDI的格蘭杰原因”的假設。因此,從2階滯后的情況來看,FDI的增加是加工貿易增殖率上漲的原因,從而進一步說明FDI的技術溢出效應促進了加工貿易企業的發展。3加工貿易出口升級策略
加工貿易出口的產業升級源于加工貿易企業在全球生產網絡中地位的提升。這種提升要從企業自身和外部環境兩方面入手。根據實證研究的結果,首先在企業層面上,要鼓勵企業加大吸收外商直接投資帶來的技術溢出效應,并且在生產經營中進行學習積累和自主創新,提高自身在全球生產網絡中的地位;其次外部環境方面,通過制定和完善相關的產業政策來引導加工貿易的發展,為企業的升級提供良好的外部環境。具體而言,可以借助于以下策略與渠道加以改進和提高。本文由中國收集整理。
3.1加強外商投資的技術溢出效應
外商直接投資的技術溢出效應有多種渠道,包括市場競爭、技術示范、人員流動、前向聯系和后向聯系等?？梢酝ㄟ^建立公平的競爭市場,打破壟斷和改變原有的市場結構,提高企業效率;制訂相關政策來促進外商投資企業對內資企業技術信息的傳遞;建立合理有效的人才利用機制,鼓勵有外資企業工作背景的高層次人才進入內資企業,由此會把外資企業先進的技術和管理文化帶給內資企業;加強內外資企業的合作開發和生產,通過生產鏈上下游的聯系將先進的技術和管理傳遞到內資企業。
3.2提高國內企業的學習能力和技術吸收能力
國內企業的學習能力與技術吸收能力同樣影響著技術溢出的效果。具體可以采用的方法為:(1)制訂相應的促進政策,鼓勵內資企業同外商直接投資企業開展合作項目,聯合培訓其技術人員和管理人員;同時鼓勵內資企業參與跨國公司的各種重大科技活動,承擔部分研究工作,加強外國直接投資企業與內資企業之間的技術溝通。(2)充分利用高校的研究優勢,鼓勵國內企業與大學、科研機構進行技術及員工的培訓合作,提升內資企業的技術支持能力,從而達到更好地吸收技術外溢的目的。
3.3鼓勵技術自主創新和開發
加大政策對加工貿易企業技術創新和開發的支持力度,鼓勵和推動企業的設備更新、技術改造和員工培訓,推動加工貿易的更快升級。同時要努力促進高新技術產業加工貿易的發展,制定高新技術產業加工貿易的扶持性政策。在制定加工貿易政策時,可以采用將高新技術產業與一般制造業區別對待的方法,利用優惠政策鼓勵企業通過加工貿易參與高新技術產業的國際分工。
參考文獻
[1]劉志彪,劉曉昶.垂直專業化:經濟全球化中的貿易和生產模式[J].經濟理論與經濟管理,2001,(10).
[2]龐大同.深圳加工貿易產業結構優化的思考及建議[J].企業改革與管理,2001,(1).
[3]潘悅.在全球化產業鏈條中加速升級換代——我國加工貿易的產業升級狀況分析[J].中國工業經濟,2002,(6).
[4]劉德學,付丹,卜國勤.全球生產網絡、知識擴散與加工貿易升級[J].經濟問題探索,2005,(12).
[5]劉德學.全球生產網絡與加工貿易升級[M].北京:經濟科學出版社,2006.
[6]BoyLüthje.GlobalProductionNetworksandIndustrialUpgradinginChina:TheCaseofElectronicsContractManufacturing[C].EAST-WESTCenterworkingpapers,2004,(74)..
關鍵詞:全球生產網絡;外商直接投資;加工貿易出口升級
1相關研究綜述
ErnstandKim(2001)提出了“全球生產網絡(globalproductionnetwork)”這一概念,在文中它們提到全球生產網絡不但帶來產品的轉移同時伴隨著知識擴散。全球生產網絡帶來的是中間品貿易,而加工貿易正是中間品貿易的主體。發展中國家的加工貿易基本上處于全球生產網絡的低端,有低附加值、無自我品牌、缺乏自我創新等特點。加工貿易產業的升級,是加工貿易企業在生產網絡內部的自我提升和外部產業、政策環境的引導促進這兩方面因素共同作用的結果。
關于加工貿易企業在生產網絡中的自我提升,學者們普遍認為需要依靠生產網絡所帶來的知識和技術溢出作用。JayBarney(1996)在文章中提到發展中國家可以通過加工貿易中跨國公司對東道國的技術轉移及技術外溢來提高本國企業的技術水平,促進本國產業的升級。由于加工貿易的投資方需要形成一定的生產規模,占領產品的國際市場,這使得投資方會主動提供一部分世界上最先進的技術。劉志彪、劉曉昶(2001)認為,全球生產網絡的產品生產鏈會不斷向具有更低勞動力成本的國家延伸,我國企業應抓住機遇、總結經驗和積累知識,從而達到產業優化與升級的目的。PerterJ(2004)在文章中論述到加工貿易方式可以將東道國與投資方利益捆綁在一起,由此,通過技術和市場的不斷滲透和溢出,東道國企業可以逐漸建立起自己的營銷網絡,形成自主的知識產權,促進本國的產業升級。Grossman和Helpman(2005)認為,同加工貿易密切相關的垂直專業化分工對發展中國家經濟的影響,既與發展中國家本身的技術水平有關,也和制度環境有關。劉德學等(2006)提出,在全球生產網絡中,高層級主體特別是領導廠商之所以能夠占據附加值相對較高的價值鏈環節,是因為他們控制著相關的“稀有資產”,這些稀有資產既包括有形資產,也包括無形資產。加工企業要想取得網絡主體地位及其所從事價值鏈環節的提升,就必須逐步獲得或創造這種“稀有資產”,而這一過程可借助于全球生產網絡中的知識轉移與擴散機制得以實現。
在分析我國加工貿易產業升級的外部影響因素時,學者們分析因素的焦點基本上集中于勞動力稟賦、技術、外資企業的戰略和目標以及政策環境等方面上。如龐大同(2001)在文章中提出,要促進加工貿易,特別是高新技術產業加工貿易產業的轉型和升級,應從優化配套環境,制定發展戰略,設立研究開發中心,建立出口加工區等幾方面入手。潘悅(2002)動態考察和調研分析了我國加工貿易的產業分布和產品性質,指出中國加工貿易正處于由勞動密集型向技術密集型產業升級換代的階段,中國的加工貿易在國際分工中的地位較之從前已有了顯著提升。BoyLüthje(2004)在以IT產業為例論述全球生產網絡和中國的產業升級時認為,除企業內部工資和工作標準等因素外,經濟、產業的狀況和外商投資政策也會影響到產業的發展。
綜合已有的研究觀點,本文認為外部環境的作用只是輔的,加工貿易產業的升級根本在于加工貿易企業在全球生產網絡中地位的轉變和提升。要達到這一目標,外商投資企業的技術溢出以及東道國企業的自主創新將是關鍵;政策環境也將從外部對加工貿易企業的發展提供引導和支持。
2加工貿易出口升級影響因素實證研究
加工貿易企業在全球生產網絡中的升級取決于內部因素和外部因素。內部因素包括外商投資的技術溢出效應和企業的自主創新能力。外部因素包括服務聯系成本、環境因素等。然而內部和外部環境這兩方面是否對于中國加工貿易產業的升級有顯性影響,需要實證的檢驗。
針對中國加工貿易的現狀,本文選取了加工貿易增值率作為衡量加工貿易產業升級的指標。依照全球生產網絡的特征,所處網絡層級越高,企業獲得的利潤越多,因此增值率可以綜合反映加工貿易產業在全球生產網絡中地位狀況。
加工貿易增殖率=(加工貿易出口額-加工貿易進口額)/加工貿易進口額
在對外商直接投資技術溢出效應的衡量上,本文選擇中國實際利用外商直接投資額(億元)作為衡量標準。而企業的自主創新能力指標由科研與試驗發展經費支出額(億元)來代替。
外部環境方面,郵政電信業產值(億元)將作為服務聯系成本的衡量指標。
數據選取自1992-2007年,數據來源為中國統計年鑒。實證分析所用計量軟件為SPSS10.0和EVIEWS5.0。
通過相關性分析發現,1992年至2007年中國實際利用外商直接投資(FDI)、研究與試驗發展經費支出(研發)同郵政電信業產值(郵電)三個變量之間有很強的相關性如果直接用于分析,可能會帶來嚴重的共線性問題,這里本文采用主成分分析法做變量轉換來解決共線性問題。
通過SPSS軟件的因子工具,確定各個變量權重可得:
表1主成份分析法各變量權重
由上表中可看出回歸變量的T值分別為-3.341和5.292,在1%的顯著水平下T檢驗通過。調整后R2=0.659,方程擬合度較好?；貧w方程為:
增殖率=-0.731+0.131LN(0.911*FDI+0.980*研發+0.981*郵電)(2)
根據以上計量回歸分析結果可以看出,解釋變量外商直接投資、研究與試驗發展經費支出、電信業產值與江蘇省加工貿易出口結構比的變化之間有較強的相關性,且對加工貿易增值率的影響效應均為正。由此可見,加工貿易企業的升級,同自主創新、研發與知識的吸收;外商直接投資帶來的知識與技術溢出效應;以及信息服務、基礎設施的建設與完善有密切的聯系。
考慮到外商直接投資(FDI)的投入和加工貿易出口增殖率(Y)之間可能存在的時間上的滯后關系,利用計量軟件對兩個變量做格蘭杰因果關系檢驗,結果如下:
表3格蘭杰因果檢驗結果
由相伴概率知,在5%的顯著性水平下,拒絕“FDI不是增殖率(Y)的格蘭杰原因”的假設,而不拒絕“增值率(Y)不是FDI的格蘭杰原因”的假設。因此,從2階滯后的情況來看,FDI的增加是加工貿易增殖率上漲的原因,從而進一步說明FDI的技術溢出效應促進了加工貿易企業的發展。
3加工貿易出口升級策略
加工貿易出口的產業升級源于加工貿易企業在全球生產網絡中地位的提升。這種提升要從企業自身和外部環境兩方面入手。根據實證研究的結果,首先在企業層面上,要鼓勵企業加大吸收外商直接投資帶來的技術溢出效應,并且在生產經營中進行學習積累和自主創新,提高自身在全球生產網絡中的地位;其次外部環境方面,通過制定和完善相關的產業政策來引導加工貿易的發展,為企業的升級提供良好的外部環境。具體而言,可以借助于以下策略與渠道加以改進和提高。
3.1加強外商投資的技術溢出效應
外商直接投資的技術溢出效應有多種渠道,包括市場競爭、技術示范、人員流動、前向聯系和后向聯系等。可以通過建立公平的競爭市場,打破壟斷和改變原有的市場結構,提高企業效率;制訂相關政策來促進外商投資企業對內資企業技術信息的傳遞;建立合理有效的人才利用機制,鼓勵有外資企業工作背景的高層次人才進入內資企業,由此會把外資企業先進的技術和管理文化帶給內資企業;加強內外資企業的合作開發和生產,通過生產鏈上下游的聯系將先進的技術和管理傳遞到內資企業。
3.2提高國內企業的學習能力和技術吸收能力
國內企業的學習能力與技術吸收能力同樣影響著技術溢出的效果。具體可以采用的方法為:(1)制訂相應的促進政策,鼓勵內資企業同外商直接投資企業開展合作項目,聯合培訓其技術人員和管理人員;同時鼓勵內資企業參與跨國公司的各種重大科技活動,承擔部分研究工作,加強外國直接投資企業與內資企業之間的技術溝通。(2)充分利用高校的研究優勢,鼓勵國內企業與大學、科研機構進行技術及員工的培訓合作,提升內資企業的技術支持能力,從而達到更好地吸收技術外溢的目的。
3.3鼓勵技術自主創新和開發
加大政策對加工貿易企業技術創新和開發的支持力度,鼓勵和推動企業的設備更新、技術改造和員工培訓,推動加工貿易的更快升級。同時要努力促進高新技術產業加工貿易的發展,制定高新技術產業加工貿易的扶持性政策。在制定加工貿易政策時,可以采用將高新技術產業與一般制造業區別對待的方法,利用優惠政策鼓勵企業通過加工貿易參與高新技術產業的國際分工。
參考文獻
[1]劉志彪,劉曉昶.垂直專業化:經濟全球化中的貿易和生產模式[J].經濟理論與經濟管理,2001,(10).
[2]龐大同.深圳加工貿易產業結構優化的思考及建議[J].企業改革與管理,2001,(1).
[3]潘悅.在全球化產業鏈條中加速升級換代——我國加工貿易的產業升級狀況分析[J].中國工業經濟,2002,(6).
[4]劉德學,付丹,卜國勤.全球生產網絡、知識擴散與加工貿易升級[J].經濟問題探索,2005,(12).
江蘇獨特的區位優勢和勞動力成本優勢，奠定了加工貿易在貿易方式中的主導地位。2007年～2011年，雖然江蘇加工貿易年出口額占全省出口總額的比重由64.09%下降至55.08%，2012年1月～7月該比重進一步下降至51.58%，但仍然居于江蘇出口貿易方式的主導地位。加工貿易的持續快速發展，對江蘇經濟的發展作出了重要貢獻。但由于這種貿易方式“兩頭在外”，對促進江蘇產業結構升級的作用不大。因此，“十一五”期間，江蘇省在保持傳統加工貿易產品出口優勢的同時，應努力承接世界制造業資本轉移，積極發展一般貿易和其他貿易。
從出口主體來看，在江蘇的出口貿易中外資企業一直占有絕對的主導地位，這一比例不僅遠遠高于山東、浙江等沿海經濟發達地區，而且高于全國第一外貿大省廣東。以外資企業為主的出口主體結構，不利于江蘇未來出口貿易和經濟的可持續發展，原因在于：一是注重自身利益最大化的外資企業，并不太關注江蘇經濟的發展，相對于內資企業而言，政府對外資企業的政策調整力度較弱；二是容易使以規模小、管理欠規范、經營成本高為特點的內資企業發展受到限制和排斥，國際競爭力難以提升；三是將使江蘇的出口貿易在國際局勢動蕩之時，面臨更大的潛在危機，江蘇出口穩定增長很可能因國際產業結構出現波動或外商投資收縮而受到影響。
長期以來，歐盟、美國和日本一直是江蘇的主要出口市場，對這3個市場的出口占全省出口總額超過了50%。若再加上東盟、中國香港地區和韓國，對這6個市場的出口占江蘇總出口額超70%。近年來，在擴大貿易伙伴國和地區方面，江蘇取得了一些進展，貿易伙伴國逐年增加，但對新興市場的開發依然停留在較低的水平上，開發力度不夠，無論是出口市場還是進口來源地都相對集中。外貿地理方向的不平衡，導致了同歐盟、美國、中國香港等地貿易順差的不斷擴大，同日本、韓國、中國臺灣等地的貿易逆差不斷增加。這種貿易格局的持續，必將引發國際貿易市場風險增加、貿易摩擦加劇和外貿環境惡化。
江蘇出口貿易穩定增長面臨的制約因素
（一）主要出口市場需求低迷。受國際金融危機的拖累，世界經濟的復蘇舉步維艱。各主要經濟體發展緩慢，需求不振，世界經濟下行壓力加大。主要靠私人消費推動的美國經濟，盡管出現了短期趨好的復蘇勢頭，但由于高失業率和房地產低迷的雙重影響，經濟增長前景不容樂觀，消費增長很慢。歐洲由于債務危機還未得到妥善解決，歐債拖累實體經濟增長，投資和消費需求都受到影響，市場持續低迷。傳統市場中的日本，受自然災害、日元升值等因素的影響，使其長期靠外需拉動的經濟遭受重創，2011年出現了30多年未見的貿易逆差。再加上近期“”事件的影響，日本經濟增長前景黯淡，需求也將持續低迷。這3個市場的波動已嚴重影響江蘇的出口。截至2012年9月，江蘇對美國、歐盟、日本的出口累計同比增幅分別為3.8%、-12.8%和5.3%，而2011年同期的增幅分別是7.9%、10.1%和23.2%。
（二）貿易摩擦頻發。作為中國第二外貿大省的江蘇省，出口貿易在世界中低端市場上占比較大。金融危機以來，各國從自身利益出發，針對江蘇出口產品的貿易救濟調查頻發。2011年，江蘇省遭遇反傾銷、反補貼、保障措施等各類貿易摩擦案件94起，同比增加77%，涉案金額28.7億美元，涉案企業1991家。[4]2012年一季度，全省遭遇各類貿易摩擦30起，涉案金額6.4億美元，同比分別增長150%和120%，涉案企業894家，其中美歐為主要發起國，共對江蘇發起貿易摩擦12起，占涉案總數的40%，涉案金額4.3億美元，占涉案金額總數的70%。[5]2012年2月10日，美國認定中國輸美應用級風塔對美相關產業造成損害，此案涉及江蘇企業170多家，涉案金額6400多萬美元———約占全國的一半。[6]
（三）出口經營成本上升，出口競爭優勢下降?！笆濉睍r期，江蘇省的出口企業將面臨多重因素導致的經營成本上升。首先，江蘇省不斷推進的城鎮化、工業化，客觀上增加了對能源、土地等資源的需求，加速了這些要素價格改革的進程，從而增強了省內企業對資源環境約束的意識；其次，勞動力供需矛盾隨著新一代勞動力就業觀和人口結構的變化，將日益突出，勞動力優勢將逐步減弱；再次，長期存在的國際市場資源性產品供求矛盾，將使能源資源安全和氣候變化等全球性問題更加突出，國內資源能源供給偏緊狀況將持續。此外，人民幣匯率形成機制的改革，對美元匯率浮動區間的加大，進一步增加了出口企業的成本和經營難度。自2005年重啟匯率改革至2011年底，人民幣兌美元匯率累計升值31%，其中2011年升值達5.11%。由于江蘇企業在國際上很少有定價權，當美元貶值時，很難通過提高出口價格維持原有利潤，江蘇出口企業原本微薄的利潤將進一步攤薄。
促進江蘇出口貿易穩定增長的對策
（一）優化、擴大出口主體，提升出口依存度。為了促進江蘇經濟健康、穩定、持續地發展，應逐步降低江蘇外貿對外資企業的依賴度，大力發展包括國有企業、集體企業和民營企業在內的內資外貿企業，做大出口貿易這個“蛋糕”，提高出口依存度。因此，一方面，江蘇省政府要根據國務院促外貿穩增長16條意見，在做好出口退稅和金融服務、提高貿易便利化水平、改善貿易環境方面加大對現有內資外貿企業的支持力度，幫助其積極開拓市場，提高出口產品國際競爭力；另一方面，對于現有的內資內貿企業，經過摸底普查，對其中有經營外貿意愿的企業，通過給予“特惠制”待遇，由政府部門或職能機構牽線搭橋，由相關高校、行業協會等對這些企業進行必要的培訓，為這些內資企業順利從事外貿業務“扶上馬，送一程”。
（二）優化貿易方式，推動加工貿易轉型升級?；诮K的實際，可以預見，加工貿易在未來較長一段時間內仍將是江蘇出口貿易的主要方式，因此推動加工貿易轉型升級刻不容緩。1.實現加工貿易的五個轉變。根據2011年商務部會同發改委等6部門出臺的《關于促進加工貿易轉型升級的指導意見》，江蘇省應當在加工貿易方面實現五個轉變。①產品加工由低端向高端轉變。目前江蘇的加工貿易產品主要為勞動密集型產品，未來應當逐步向技術密集型、資本密集型產品轉移；②產業鏈由短向長轉變。即產業鏈向上下游延伸，從過去的簡單加工向深加工配套深化，提高加工貿易國內配套、增值率，實現由單純的代加工向代設計、代加工一體化和培育自主品牌轉換；③經營主體由單一向多元轉變。目前江蘇的加工貿易主要是由外資企業完成的，內資企業的占比較低，以后應當采取措施提高內資企業尤其是民營企業在加工貿易中的占比；④促進內外資企業共同發展；⑤區域由蘇南向蘇中、蘇北協調發展轉變和增量由區外為主向海關特殊監管區內為主轉變。2.創新服務，推進加工貿易便利化。一是對不同區域、不同主體的加工貿易，應采取不同的監管措施。二是設立加工貿易轉型升級專項資金，重點扶持技術含量高、附加值高、資源消耗少、環境污染輕、產業關聯度強的加工貿易企業。三是簡化跨關區結轉和轉內銷的手續，便利通關。如張家港保稅區推出的海關“專家門診”在服務區內企業委托區外企業外包加工、區內企業內銷貨物先放后報的“集中報關”方案等，是推進加工貿易轉型升級的一個縮影。四是大力發展電子化監管體系，提高監管效率，建立和完善加工貿易的現代監管制度。
（三）實施市場多元化戰略，全力拓展國際市場。一是擴大市場的廣度。為了提升江蘇的出口貿易依存度，提高出口對江蘇經濟的貢獻度，應當不斷擴大市場，逐步做大市場這個“蛋糕”。江蘇實施市場多元化戰略，要鞏固和深度開發港澳地區和西方發達國家等傳統出口市場，制定適應各個市場不同特點的開拓策略；要開拓東南亞、非洲、拉美、中東歐等新興市場；要積極擴大和發展與金磚國家的貿易。通過這樣的部署，形成以周邊國家為支撐，以亞太市場為重點，發展中國家和發達國家市場合理分布的格局。開拓市場時，視不同情況，采取靈活的做法，進行綜合性開拓，如將對外投資、承包工程、勞務合作等形式和出口結合起來，以利擴大出口。此外，還應當用足政策，大力開拓自貿區市場。如充分利用國家（地區）間自貿區“零關稅”等優惠政策，搶占已經同中國簽訂自貿協定的國家和地區的市場份額。二是多方式拓展市場深度。通過加強研發，采用新工藝、新技術，強化質量監控等，提升產品的質量，在市場中樹立良好的江蘇制造形象；通過在境外開展商標注冊、品牌收購等，開展品牌國際推廣，并重點提升傳統優勢產品的品牌價值；結合境外市場特點，出口企業應發揮江蘇在紡織、輕工、家電等行業生產優勢，對外投資設廠，深度開拓當地和周邊市場。
[關鍵詞]出口表現發展中國家決定因素
一、引言
2001年世界銀行公布了題為“全球化，增長和貧困：建立一個包羅萬象的世界經濟”的報告。該報告中指出，24個發展中國家在不斷融入世界經濟后，其收入水平得到提高，人均壽命得以增加，教育事業得到發展。除了外國的直接投資，出口是連接這些發展中國家與世界經濟的最為重要的渠道之一。通過出口，發展中國家的出口企業可以擴大其市場份額并從規模經濟中獲益。本文分為兩部分：首先對有關出口行為決定因素的文獻進行回顧，然后具體解釋出口規模與技術及腦力資本間的聯系。
二、出口的決定因素
經濟學家已經提出一些理論來解釋國際貿易。很長時間以來居于主導地位的范例是代表新古典貿易理論的郝克謝爾——俄林模型。該模型指出，由于特定生產要素的豐裕，國家專門生產和出口本國具有相對成本優勢的產品。
盡管上述理論被廣泛用來解釋國家間的貿易形式，同時此理論對于出口的低水平聚集也提供了有效的解釋。除了以往實證研究認為的具有比較優勢的成本外，規模經濟，完全競爭和技術對于企業和部門來說，決定出口的重要因素，因此本文將在下一節對這兩個基本點進行預測。
1.出口規模
傳統理論多集中于對企業規模和貿易間的關系研究。（Bonaccorsi，1992；Berry，1992）。在以往文獻已經證明，商品生產，出口銷售，應對風險能力，有效資金籌集和管理，財務，研發和營銷渠道等方面產生的規模經濟對出口規模產生積極效應。雖然規模優勢可以促進出口，但并不適用于那些主要面向國內市場的大公司。（Wakelin，1998，第833頁）。
2.研發（R&D），技術能力和（人力）資本
研發對于一些專業供應商來說并不是非常必要的，首先，研發對于出口的重要性在不同部門和國家間存在著差異；其次，研發沒有將產品和加工程序的逐步改進考慮在內，所以只能作為衡量技術的一個因素。這種現象主要存在于沒有設立正式研發部門的中小企業（Brouwer&Kleinknecht，1993），以及發展中國家的企業，因為這些企業由于技術變化正處于適應狀態，所以研發水平大都比較低（Kumar&Siddharthan，1994）。
技術能力是指可以提高并管理技能變化的技術，管理和組織的能力。此外，高學歷人才具備一定專業能力，如精通外語能力將更易于與外國客戶建立和維持聯系，而后者將有可能促進發展中國家的經濟發展。因此，在成本劣勢與技術和人力資本優勢間可以存在一定的權衡關系。
三、發展中國家出口行為的全球分析
我們不能簡單地認為，出口行為對于具有高需求的產品生產是惟一的出路。其實，出口需要結合供應能力及國際營銷渠道等其他因素，同時需要考慮這些因素在出口行為中的重要性程度。
由于世界貿易組織的貿易談判，以及由布里頓木材機構提出的旨在促進發展中國家的國際貿易而進行的自主改革方案，在過去的二十年中，貿易壁壘不斷下降，盡管這些談判和改革方案改善了市場準入環境，但是有必要對促進發展中國家的供給能力繼續保持關注。
一般來說，對不同國家的出口行為存在很大的差異性。在過去的20年內，世界出口增加了將近220%，在東亞和太平洋國家出口增長了720%，而撒哈拉以南國家的出口卻下降了80%（Marcofurgazza，2004）。
世界出口量很少的國家，大都屬于非洲和拉丁美洲國家，其出口年增長在過去10年均處于負增長狀態。與世界出口大國，如韓國，中國，柬埔寨和越南相比，其年均出口量比后者低15%。因此，這些國家的經濟增長水平仍然保持相對較低水平，在一些情況下甚至停滯不前。
由于出口行為受到多種因素的影響，本文將這些影響因素分為兩類：一類是與貿易伙伴國市場準入條件相關的外部因素，另一類是與供應情況相關的內部因素。外國市場準入條件，除貿易壁壘（關稅和非關稅貿易壁壘）外，競爭因素也有可能受地理因素的影響，除了受到距離的限制外，限制因素也擴展到影響進口需求的其他因素，如具有購買能力的目的市場。
聯合國貿發會議（UNCTAD）最近的研究報告中提供了深入處理這些問題的辦法，通過提高改善市場準入條件，促進潛在福利和貿易收益。三十年前關貿總協定成員制定的“臨時”措施，即普遍優惠制（普惠制）和類似的非相互的市場準入程序，現已納入多邊貿易談判中，成為發展世界議程的主要措施。然而，這些措施和其他一些促進措施對于提高發展中國家的出口行為沒有顯著影響（CaglarOzden&EricReinhardt，2004）。
我們應當注意到，在真實的貿易世界中將關稅作為貿易壁壘，從一開始就不具有普遍性。最明顯的問題在于關稅高峰和關稅升級削減了附加價值，也造成發展中國家出口價格的削減。
但是，這些發展中國家非?？春玫某隹谛袨閿祿瑓s統計顯示出令人失望的下降率。大家認為一個主要原因就在于發達國家一直進行的關稅和非關稅貿易壁壘間的戰略選擇。另一方面由于這些國家的供應能力完全依靠當地的生產條件，因此影響供給能力的因素包括：有形基礎設施，軟件基礎設施，健全的宏觀調控框架，機構水平，政府政策，以及企業發展。
此外，國外市場準入方面也起到重要影響作用。國外市場準入是指向目標市場銷售商品的自由程度，從而實現銷售。根據國際協會的規定，市場準入受到政治經濟保護主義的約束，國外市場自由度根據“絕對保護主義——絕對自由主義”間的連續區域位置衡量。由于國際上施用關稅和非關稅貿易壁壘措施，導致這種國外市場自由度大大減小。
關稅是一種強加在進口產品上的間接關稅，通過提高進口產品的價格來減少出口商的競爭力。對于一個經濟運營商而言，關稅在交易成本和運輸成本上對于運輸貨物具有同等影響力，因此，關稅是影響國際價格的一個重要因素，可以說沒有關稅的話，國際價格將會趨同，最終均衡國內和國外市場的價格。
雖然降低關稅一直是世界貿易組織的主要議程，但非關稅貿易壁壘對于最不發達國家來說仍然是一個削弱和破壞貿易的關鍵因素。關稅對價格的影響不會限制進口國本身，但它通過影響出口國，導致進口需求停滯，進而造成虛擬過剩需求。由于出口量的減少，出口國國內形成供應過剩，從而引起出口國國內價格比進口國的價格要低得多。
在此背景下，這個詞條被認為是一國進入外國市場的潛能。正因為“外國市場準入”具有比“市場準入”更廣泛的概念，所以在貿易談判（聯合國貿發會議2005年）中會經常使用。所以，外國市場準入是決定出口行為的一個重要因素，它可以直接聯系貿易伙伴國的特點，比如通過購買能力和人口數量來反映國外市場規模，將運輸費用與其國內的運輸費用成正比。
1.船舶分類
從遠古時代人類刳木為舟開始，船舶作為人類生產生活必不可少的交通工具和生存工具發揮著愈來愈重要的作用。直至今日，更加多樣化、愈發專業化的各類船舶仍穿梭于人類生產生活的方方面面。對于中國民用船舶工業而言，國家根據中國主要進出口及生產的狀況將民用船舶分為以下幾類：原油船、成品油船及化學品船、散貨船、雜貨船、冷藏船、全集裝箱船、滾裝船、小汽車運輸船、LPG（液化石油氣）船、LNG（液化天然氣）船、渡船、客船、漁船等。
2.長三角民用船舶出口概況
自2008年全球性金融危機爆發開始，全球經濟陷入長時間的低迷狀態，中國，作為當今世界第二大經濟體自然也無法避免這場全球性的市場動蕩。2012年度中國船舶工業造船完工量僅為6021萬載重噸，同2011年相比下降了21.4%；其中用于出口的船舶共4949萬載重噸，同比下降19.95%。由于國際市場條件的嚴重惡化，作為世界船舶出口貿易的重要參與國之一，中國的民用船舶出口也遇到了前所未有的挑戰。2012年度中國船舶工業新承接訂單2041萬增長噸，較上年同期相比下降了43.6%之多，其中出口船舶訂單量為1496萬載重噸，同比下降46.70%，較內銷型船舶而言訂單量降幅更大。截至2012年度11月份，我國共向亞洲、歐洲等地區出口船舶365.7億美元，同比下降8.1%。長江三角洲作為中國的第一大經濟中心，中國三大造船基地中最據戰略地位的基地，在中國船舶出口貿易中占有舉足輕重的地位。2012年全年，長三角地區共向香港、日本以及德國等國家和地區出口船舶215.59億美元，占全國船舶出口金額總量的54.79%，雖然船舶出口優勢明顯，但長三角地區2012年度向這些國家及地區出口的船舶金額仍較2011年相比仍有所下降。其中，江蘇省以南通、泰州、揚州、南京這四個城市為主要造船地區，全年共出口船舶92.34億美元，占全國船舶出口總額的23.8%，位列全國船舶出口?。▍^、市）第一。上海市以船舶加工貿易為主要貿易形式，于2012年累計出口各類船舶58.8億美元，較2011年而言降低了16.2%。甚至于，2012年12月份上海市僅僅出口了價值2.3億美元的各類船舶，其出口金額及出口金額降幅同創歷史新低。而浙江省全省在2012年共出口各類船舶價值61.45億美元，占全國船舶出口總額的15.8%，其出口份額緊跟江蘇之后位列全國第二?？偠灾?，長三角地區雖然在中國船舶制造業中占據一席之地，但在國內外船舶出口持續惡化的宏觀大經濟環境影響之下，長三角地區船舶制造業在國際船舶貿易方面正面臨著諸多亟待解決的問題。
二、長三角民用船舶出口存在的不足
長三角地區作為中國的主要船舶出口地區，在中國船舶貿易隨世界經濟動蕩而呈現下滑趨勢的時代具有不可推卸的重任。在其船舶工業發展過程中所存在的形形的問題也具有足以影響到中國整體船舶出口貿易提升與發展速度及質量的力量。對此，筆者針對長三角地區主要出口的個別民用船舶種類（如：散貨船、油船、全集裝箱船、LNG船）進行深入分析，從多個角度，不同方面出發，重點評析其在出口貿易過程中所存在的一些主要問題，以期能夠找到改善長三角地區民用船舶出口貿易現狀的方法及途徑。
1.散貨船出口結構傾斜，供求不對等
中國自1957年開始出口各類散貨船起，其主要的出口焦點一直集中在載重量≤15萬噸的小型散貨船上，直至2011年才有載重量＞30萬噸的大型散貨船開始銷往國外。然而，在國際散貨船出口貿易趨于大型化、專業化的世界潮流之下，中國長三角地區如此的散貨船出口結構卻無法緊跟世界潮流的導向。近三年來，長三角地區出口載重量≤15萬噸的小型散貨船占該地區全部類型散貨船出口總額的60%以上，而載重量＞30萬噸的大型散貨船卻連5%的出口份額都達不到。在2012年，長三角地區共出口各類散貨船452艘，共價值153.71億美元?？傮w而言載重量＞30萬噸的大型散貨船雖然實現了1%的突破，共計出口6艘，價值7.12億美元，但卻仍在長三角地區散貨船出口貿易中占據劣勢地位，據統計，該類型散貨船出口額僅占到長三角地區散貨船出口總額的4.63%。在長三角地區小型船舶大規模出口、大型船舶小規模出口的扭曲船舶出口貿易結構之下，其產出必然與世界船舶進口需求有所違背，從而使得各大船舶制造企業無法更加有效地提高出口數量及規模，嚴重阻礙了長三角地區的船舶出口貿易的可持續發展。
2.油船出口“薄利多銷”，不利國內外資源配置及環境穩定
自中國開展油船出口貿易起，一直以載重量≤10萬噸的成品油船、15萬噸＜載重量≤30萬噸的原油船以及載重量＞30萬噸的原油船為重點出口對象。近三年來，長三角地區出口載重量≤10萬噸的成品油船的數量始終維持在中國油船出口總數的20%~30%左右，而其出口所獲得的美元卻僅僅占全國油船出口總額的10%左右，尤其在2012年甚至降到了7.65%。而載重量＞30萬噸的原油船的出口狀況卻恰恰相反，雖然其出口數量在全國油船出口總數中所占比例較小，但卻為中國油船出口帶來了巨大的利益，2012年度其收益甚至占到了全國油船出口收益的26.76%。由上述數據可以看出，長三角地區乃至于全國油船出口貿易在品種和數量上都比較側重于小型油船出口，但卻在出口收益上向大型油船傾斜。數量眾多的載重量≤10萬噸的小型油船的不斷出口，在為長三角地區乃至于整個中國帶來數億美金貿易順差的同時，還帶來了鋼鐵資源嚴重耗損，以及船舶制造供應鏈中所出現的各類環境問題。尤其是小型油船較大型油船易發生溢油事故的獨有特性，更增加了長三角地區的小型油船生產加工為世界海洋環境帶來更多不穩定因素的可能。以小型油船出口數量取勝的“薄利多銷”型貿易方式已經影響到了長三角地區相應資源的有效配置以及世界海洋經濟、資源穩定的可持續發展。這不僅不利于長三角地區整體經濟社會環境三位一體的可持續發展戰略，也對世界海洋環境產生了一定的負面作用，長此以往還將會對該地區造船企業品牌的形成產生某些潛移默化的消極影響。
3.集裝箱船舶裝卸設備規格不一、出口單薄
自1956年4月世界上第一艘集裝箱船在美國泛大西洋汽船公司的管理下正式起航開始，集裝箱航海時代來臨。尤其是其超高的載箱梁、裝卸率以及相較于其他各類船舶而言較低的能耗及成本使得其很快名揚世界成為眾船舶公司的新寵。隨著全球經濟發展的進程推進，集裝箱船也進入了新的時代。2012年度，長三角地區共出口各類機動集裝箱船68艘，共計22.61億美元。其中，≤6000箱的機動集裝箱船共65艘，價值20.41億美元；＞6000箱的機動集裝箱，共3艘，價值2.2億美元。雖然，由于運價低廉、輕便靈活等多方面原因，小型機動集裝箱船在國際市場仍然走俏，江浙滬三地區也憑借其優良的地理位置及趕超德國的技術優勢向國外市場推出了數十艘小型集裝箱船。但是由于其裝卸設備規格嚴重不統一所造成的的致命硬傷，在規則化的國際航運業適用時，對我國長三角地區船舶出口貿易產生了潛在的威脅，并且這一潛在的威脅在不久的將來將會嚴重威脅到各類集裝箱船舶出口貿易企業的生存及發展。尤其，國際上越來越強烈的大型化需求使得長三角地區僅僅3艘的年集裝箱船舶出口量顯得尤為單薄。對此，長三角地區各大集裝箱船舶出口貿易企業愈來愈需要進行轉型升級，各個大中小型港口也有待革新設計及更新建設，各類集裝箱裝卸輔助設施及規則也亟待改革。
4.LNG船起步較晚，技術水平難以支撐其出口貿易擴張
LNG船作為傳說中的“皇冠上的明珠”，其高技術、高難度、高附加值的三高屬性深入人心。雖然早在20世紀60年代LNG船就已現身世界LNG運輸市場，但中國LNG船的建造及出口都遠遠落后于世界船舶制造工業及進出口市場。自1999年LNG船專門小組成立開始，直至2004年中國第一艘14.72萬立方米倉容的LNG船才由滬東中華造船有限公司開工建造。而在2011年，世界LNG船進出口貿易發展數十年之后，三角地區乃至于國內的首次承建的LNG船舶國外訂單才又由滬東中華造船有限公司實現。自此，長三角地區乃至于全國LNG船舶的出口終于實現了零的突破。然而2012年全年，長三角地區卻僅出口了2艘≤20000立方米的LNG船，共創產值3720萬美元。不論是遠遠晚于世界LNG船出口貿易的貿易行為還是較少量的訂單數量，無疑都指明了長三角地區LNG船出口的薄弱處所在。在當前的國際國外形勢下，長三角地區的船廠規模相較而言不算很大，并沒有形成良好有效的規模競爭力，其技術實力和規模效益都不足以支撐如今蓬勃興起的LNG船舶設計、制造以及出口貿易。在LNG船航運市場逐年擴大的世界背景之下，在世界對于節能型、綠色型的新一代LNG船舶貿易的呼吁之下，長三角地區作為中國最重要的船舶出口基地，其技術水平、科技創新能力以及新一代船體設計及發展能力無疑需要作出新的改善及發展。
三、長三角地區民用船舶出口貿易發展對策研究
1.船舶配套設備實現基地化、國產化，提升船舶工業附加值
船舶配套設備一直是船舶制造工業中最重要的組成部分，其價格甚至能達到總船價的7成左右。然而，我國長三角地區船舶配套設備產業仍處于初級階段，各類技術、設計嚴重落后于其他船舶出口國家和地區，目前仍有極大多數國產船舶使用的是高額進口的船舶配套設備。據2013年不完全統計，我國船舶配套設備的國產率還不到40%。所以，在長三角地區每年高達數億美金的船舶出口貿易中，雖然各個造船企業能夠從中獲取一定利益，但是由于各種技術壁壘的無形限制，我國長三角地區的船舶出口貿易儼然已成為低附加值的代名詞。為此，長三角地區各大船舶制造企業應加大船舶配套設備及相關設備的技術引進、學習及開發力度，規避資源和要素稟賦差異，力求在不久的將來能夠擺脫“低附加值”的頭銜，趕超日韓，成功降低國內船舶配套設備對國外廠家的貿易依賴程度。在國際國內市場樹立起“自主創新，國產第一”的良好品牌形象。在船舶配套設備國產率較高的基礎之上，真正地實現中國自己的國產船舶制造、出口、銷售，在較高的科技水平以及附加值的輔助之下，為整個長三角地區創造更高程度更高水平的船舶出口貿易利潤。為此，長三角地區各政府應該緊密聯系，聯合起來進行整體性區域產業規劃，加緊興建船舶配套設備產業基地，本著集中化、規?；某霭l點，為長三角地區船舶配套設備產業的發展提供堅實的物質基礎和環境條件。同時，還應向各大船舶制造企業提供知識產權等方面的各類優惠政策或扶持政策，以便于各個企業更好更快更有效率地引進有關設計和技術，切實的將這些技術運用到日常生產經營、活動當中，從而更好更積極地推進長三角地區船舶出口貿易的高科技化進程。
2.建立綠色船舶產銷鏈
船舶工業自產生起就是一種綜合性的制造工業，隨著全球現代化進程的逐步加快，它儼然已成為一個能夠為航運、海洋開發以及國防建設等政治、經濟關鍵性行業提供強有力支持的重點產業，并且正逐步深入鋼鐵、機械、紡織、裝備制造、計算機、電子信息等各個上下游周邊行業。船舶工業的牽扯之廣造成了其上下游企業眾多的鮮明特色。尤其是在當今這個信息技術高速發展的社會，船舶制造業均以鋼鐵類船舶的生產制造為主，然而，這一系列生產行為導致的鋼鐵制造業等行業的巨大能耗及環境污染正深深影響著長三角地區船舶制造業的綠色效應。為此，長三角地區船舶生產相關的上下游企業應努力建立一條綠色的供應鏈條，由原來簡單的“生產-污染”改變為新型“生產-廢棄及污染物處理、回收利用”的綠色生產模式。并且，各類船舶在行駛和使用過程中對海洋環境、大氣環境的危害也十分巨大。各個船舶制造企業對于自身船舶制造及使用中潛在的各類污染及風險也應予以相應措施進行嚴密防范。對此，長三角地區各大船舶制造企業應加大對新型綠色船舶設計的研發、規范港口及貨物裝卸程序和模式以及著重關注各類船舶質量保障機制，避免船舶行駛過程中的過量排污，降低貨物裝卸過程中對港口及周圍的環境污染以及減小污染事故頻發的可能性，為世界海洋環境做出應有的貢獻。
3.堅定目標市場，進行大客戶管理
所謂大客戶，即為在各個企業的中長期發展中占據重要地位，為企業提供了較大利潤或利益的那一小部分客戶。作為企業經營利潤的重要來源方，長三角地區各大船舶出口企業應堅定其目標市場，采取關系營銷的方式，從大客戶的識別和分析出發，通過對大客戶信息的充分掌握及運用來建立、維護乃至于鞏固企業與其大客戶之間的長期友好合作關系。尤其是針對國內外強勢航運及船舶租賃企業，長三角地區各大船舶貿易企業應針對其特殊要求制定長期的個性化客戶服務，熟練運用各類公關手段及談判手段與其建立良好商業關系及信賴關系，力求將這些船舶需求企業納入企業的大客戶名單范疇，甚至將其發展成為企業的忠誠擁護者。與此同時，并且，在信息化管理的基礎之上，企業還應建立一套完善的人員組織激勵機制用以妥善管理各個大客戶，利用有限的資源對大客戶提供最優質的服務并與其建立長期合作關系，為長三角地區船舶出口企業穩定出口額及出口量，獲取長期有效利潤，降低不確定性風險以及達成市場份額提升的最終目的提供堅實的客戶基礎。
4.提高船舶出口售后服務質量，提升客戶滿意度及忠誠度
船舶出口一直以周期長、批量小、單產單設計為特點存在于國際貿易之中。其產品類型的復雜性和多樣性就決定了其售后服務提供的復雜性及困難性。但是，在國內外船舶貿易需求持續減少的新時代，船舶出口的售后服務更顯得尤為重要。為提高新老客戶滿意度，穩固眾多老船東對企業的忠誠度，長三角地區各大船舶出口企業應該密切關注船舶出口的服務及售后服務管理，以“及時-準確-匯報-封閉”為基本方針，即“對于船東的維修請求及時反應———對于船東的要求準確理解———對于船東要按時匯報維修進展———對于船東的所有細微要求都能記錄并且完美完成”，針對不同客戶的不同要求做出不同的服務，同時嚴格規范企業員工的服務標準，力求為眾多客戶提供較為優質的售后服務，樹立良好的企業形象，為企業提升客戶滿意度，創立客戶忠誠度提供優質的情感基礎。
5.利用上海自貿區現實條件，發展長三角船舶出口貿易
