時間：2022-10-09 21:52:52
序論：在您撰寫技術創新理論時，參考他人的優秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發您的創作熱情，引導您走向新的創作高度。
一、引言
如果以熊彼特在1920年代提出的創新概念作為創新科學化的起點，在短短的80多年歷程中，技術創新理論的發展呈現出了異乎尋常的、壯觀的知識圖景。新體系、新視角、新領域層出不窮，以至于如何揭示各種理論之間的聯系和差異，廓清技術創新理論發展的基本架構，加快技術創新理論發展的進程，并在此基礎上探索發展趨勢，成為目前技術創新理論研究的一項重要任務。
技術創新活動是在特定的文化價值準則和體制內進行的，技術創新理論的演進是多種文化力量綜合作用的結果，特定形態的技術創新理論總是在該時期主流觀念中獲得理論支持。其中，哲學作為對經濟社會存在和發展的最基本解釋，總是以其特有的學術特性和深刻內涵，能夠在研究方法和分析視角方面提供有力的詮釋工具。從某種意義而言，技術創新作為一門實證性科學，為哲學理論提供了實證研究的對象和理論校驗的素材，而哲學理論的發展也為觀察和理解技術創新活動準備了分析視角和思辨知識。在這樣的互動過程中，技術創新理論獲得了理論上的合法性論證并因而在實踐中更具有發展的沖力，技術創新哲學也獲得了經驗上的普適性支持。因此，從哲學方法及技術創新理論演進的互動過程進行考察，西方技術創新思想的發展呈現出清晰的脈絡。目前，哲學層面的研究處于技術創新理論研究的邊緣。從哲學視野反思技術創新，就是要對各有差異的技術創新實踐中遇到的帶有普遍性的問題進行理性的思考，從中揭示技術創新的本質規定，揭示技術創新的基本特征，揭示影響和制約技術創新活動的根本因素，從而為技術創新實踐提供方法論指導。
二、有關文獻回顧
從目前文獻看，技術創新與哲學兩者之間關系的研究，近年來得到哲學、管理學、社會學等多個領域的專家、學者的高度重視，出現了一些頗有價值的研究成果。(1)從技術創新的方法論角度出發，陳杰通過對馬克思科學哲學的存在性、特征性和應用性問題的研究、闡述，論證了科學哲學能夠對創新理論研究進行理論支持這一基本觀點。匡勇兵從哲學的角度來解讀“創新”：它是社會發展的基本途徑；它是積極能動的過程；它在實踐中體現矛盾問題的精髓和真理性。哲學與創新緊密相連，所以要用哲學來指導“創新”，以便早日實現構建創新型國家的目的。(2)從技術創新的主體角度出發，柳洲、陳士俊、王梅認為，技術是一個與社會緊密相關的復雜系統，在特定社會環境的影響下，通過硬件、軟件、協同件和人的非線性作用，技術活動系統表現出實踐性、人本性和系統性等特性。相應的，在以技術活動系統為對象的技術創新管理活動中，管理者應當“以人為本”，注重管理對象的系統性、實踐性；同時，通過靈活的組織管理和獨具特色的文化建設，在技術戰略和市場戰略聯合高度協同的基礎上，實現技術創新。吳躍平提出了一個理解和描述各種傳統技術的基本概念——技術傳統。認為技術傳統構成我們人類的生存方式。在我們生存方式的構成中技術傳統不僅是一個技能共同體，而且還是生存共同體，它所完成的是文明的倫理功能，是支撐德性社會的世俗基礎，考察技術傳統能夠給知識、技術、世界、生存等概念帶來富有意義的變化。(3)從技術創新的價值角度出發，夏保華指出，技術創新的性質是技術與社會的相互的創造性塑造。趙建軍批判了自馬爾庫塞以來的技術理性概念，指出未來技術理性是工具理性與價值理性相統一的發展理性。(4)其他的一些觀點，李兆友教授的著作《技術創新論——哲學視野中的技術創新》，則是從哲學的視角研究技術創新的一種有益嘗試的專著，提出了技術創新本質論、技術創新活動論、技術創新能力論等觀點。謝友才、胡漢輝對技術產業標準進行了哲學解析，提出企業技術創新應當遵循其客觀性和主體性，應當重視對路徑鎖定的突破，對標準重新組合。
上述文獻從多個角度就哲學與技術創新關系開展研究，提出了一些十分有價值的理論成果和觀點。但我們梳理這些文獻后不難發現，大部分研究是截面的、橫向的，對技術創新理論發展演進與同時代西方哲學嬗變關系進行縱向、演進的理論分析仍然是比較缺乏的。本文試圖從西方哲學發展的主要脈絡出發，來嘗試探討技術創新理論誕生以來的歷史演變的哲學基礎。
三、邏輯實證主義哲學背景下的技術創新理論的偉大起步——技術工具為主要特征
1920年代以來，邏輯實證主義逐步發展成影響最大的一種科學主義流派，以后在它的基礎上又相繼出現了邏輯實用主義、批判理性主義、歷史主義學派等流派。邏輯實證主義的倡導者力圖實現一切科學的大統一，把實證主義經驗論傳統與對科學理論的嚴格的邏輯分析結合起來，從而建立起“科學的哲學”。邏輯實證主義者認為，哲學不應過問經驗以外的問題，只有能被經驗證實或證偽的命題，才是有意義的科學命題。從實質上看，邏輯實證主義強調經驗分析，強調“科學的統一”，符合現代科學發展一體化的趨向。邏輯實證主義發展的鼎盛時期直至1930至1940年代。如果我們把該時期的經濟增長發展的方式、哲學發展的趨向和技術創新理論的基本特征比較起來看，就會發現這三者之間的密切關聯。1950年代是戰后經濟恢復期，整個消費市場供不應求，因此技術是從科技發展開始，是一種技術導向的、線形的、自發的過程，市場只是被動地接受技術成果，表現為技術推動過程；在1960年代，隨著經濟發展，供求日漸平衡，營銷成為企業成功的重要因素，市場的作用日益受到人們重視，技術創新成為一個市場拉動過程。無論是技術推動還是市場拉動，技術創新的線形特點體現得十分明顯。無論技術推動還是市場拉動，技術創新的需求影響因素比較單純，技術還沒有成為經濟社會發展的主要動力。在這種背景下，社會生產方式的特殊需求以及科學主義哲學的合理性論證，該時期的創新理論中的物本主義特征就是合乎邏輯的了，于是技術創新理論在人類經濟社會中誕生了：(1)熊彼特首先提出了技術創新概念。1920年代，熊彼特將創新分為：開發新的產品；采取新的生產方法；開辟新的市場；創造原材料的新供應源；實現企業的新組織。這種創新觀十分明顯是基于企業經營全過程解構后的提升和改進；(2)Mes-thene認為技術是為了實踐目的的知識組織；(3)Kline和Kash指出技術是人類創造的用它來完成而沒有它就不能完成任務的系統；(4)Void認為技術是為達到特殊目的顯示于物理對象和組織形式中、基于知識應用的系統。上述理論都將技術創新作為典型工具論，明顯地反映了當時西方主流哲學的影響。在大規模生產時期，效率成為首要目標——不僅合法，而且合乎理性和道德——科學主義哲學觀已經論證了其合理性。在此種情形下，對于一項為了獲得潛在的市場效率，實現新的生產要素組合，創造新的商業價值的技術創新，作為新的經濟增長方式得到認可。
在這個時期，技術創新注重技術知識、規律的運用，技術被看成是“人造物或知識系統”，技術的效用(使用價值)是獨立于社會語境的中性物。盡管技術創新理論者也談論技術的社會、政治及文化的影響與作用，但是他們認為在政治或社會價值被附加于某項技術之前，技術始終是中性的，是由人類理性追求的不受時空和環境制約的知識。創新者和企業家單純地從提高生產效率出發，都屬于線形模式，是內在邏輯實證主義在經濟社會領域的典型反映。這類技術觀受到了包括技術實體論在內的其他觀點的批判。這個時期技術創新理論片面地把技術所具有的多種屬性歸約為單一的、中性的和目的性的工具，無視技術質的復雜性、社會性，無疑是片面的。同時，雖然技術實體論和技術的社會批判論等對其批判和反思，認為技術是在其中人與非生物發生各種各樣關系的生活形式，是在人類一切活動領域理性達到并且(在特定發展階段)具有絕對效率的所有方法，對技術創新理論發展有著建設性的作用，但是，把技術看成某種人類無法控制的力量，則是嚴重忽視了技術的工具屬性，這也是十分錯誤的。
四、結構主義哲學背景下的技術創新理論的發展高峰——系統綜合為主要特征
1960年代在世界范圍內興起了結構主義哲學。結構主義認為，世界上的事物存在于一定的系統之中，系統各要素之間關系的總和就是結構，結構是按一定組合規則構成的整體，可以自我調節，不受外部因素的影響，結構中各個部分可按一定的規則轉換。無所謂進化發展。結構主義哲學的主要特點：(1)整體性才能說明各個構成部分的本性及其真正的意義；(2)強調深層結構，認為只有把握了深層結構，才能把握現象后面的本質；(3)強調結構的客觀性，認為一切社會和文化現象的性質和意義都是由結構“命定”的，強調結構是具有自調性的有機整體。與此同時，世界三次科技革命出現了，自然科學經歷了由原子主義研究方法向系統一結構方法的轉變，采用客觀主義立場和系統一結構方法，將研究對象模型化、程序化、數學化，運用系統論、信息論、控制論、拓撲學等模式使知識形式化。結構主義與技術創新開始較長時期的互動。這一階段技術創新理論與哲學之間的聯系主要有：
到了1970年代，資本主義經濟危機出現，通貨膨脹和需求飽和給企業造成變革的壓力，技術創新逐漸成為企業生存和發展的主要條件。線形模式已顯得過分簡單，無法描述實際生活中成功的科技創新活動。實踐表明，科技和市場的結合是技術創新成功的保證，這種結合需要同時強調技術推力和市場拉力的配合，被稱為耦合模式。自此以后，耦合模式的技術受到社會的廣泛重視。其后，隨著技術創新規模和范圍的逐漸擴大，人們對技術的研究也進一步深入，耦合模式為集成模式所替代。技術創新過程不再是一個從技術、到產品、到市場的循序過程，而是一個戰略集成的并行過程。即研究開發、產品研制、成品制造和市場銷售不只是一個邏輯上的先后序列，在實際上則要求這些環節相互反饋、綜合集成。最后，這一模式進一步發展為第五代的集成和網絡模式。這三種模式都具有典型的非線性的特征。這一時期出現過一批從不同方向、不同角度和用不同方法闡述技術創新理論的學派，將這些技術創新看作為一個系統，創新者需要從整體出發。研究技術與市場、企業、產業關系，通過對創新系統的把握，進行正確的定位、研發和市場推廣，以便達到最佳的創新目的。這個階段是技術創新理論發展的鼎盛時期。先后誕生了：(1)庫恩的“科學范式”理論；(2)拉卡托斯的科學“硬核”和保護帶理論；(3)曼斯菲爾德的技術模仿論；(4)門斯的技術創新論；(5)卡米恩和施瓦茨的市場結構論；(6)諾思的制度創新論以及國家創新系統等理論。雖然流派眾多、觀點紛呈，但上述理論大都從市場、產業、企業與技術的互動關系中探究技術創新，將系統論作為其哲學基石。以系統方法作為其分析框架，表現出顯著的結構主義哲學方法的痕跡。
這個時期技術活動的社會性、系統性有兩層含義，一是指技術活動作為具有多種要素構成的復雜的結構系統，對其各個要素的理解把握也應放在與其他要素的聯系中。二是指技術活動的系統性是指技術活動作為一個開放系統，應將其放在一定的環境之中對它加以理解和管理，從而實現技術的發明和革新以及有效的技術傳播和應用，所以，所有現實的技術創新都具有民族性、地域性，都受當時、當地的自然資源、地理環境、人才狀況以及文化等因素的直接影響。同時“SST”(技術社會形成理論)的研究也表明：技術“是社會的產物”。正是在環境的影響和選擇下技術活動才得以開展，并進而發展。當然，技術對外部環境也有較強的反作用，技術的發展不僅會改變自然的面貌，促進經濟的發展，而且也會對社會的政治、文化等方面產生強烈的影響。鑒于上述深刻的技術社會內涵，技術創新的成功必須考慮社會系統各類因素，積極適應社會系統的內在、客觀需求。
五、生態進化哲學背景下技術創新理論的現代觀點——動態演化與價值理性為主要特征
進入1980年代后期以來，資本全球流動、知識經濟重要性上升、消費者個性化已經展露其獨特性，對傳統經濟形態的運行模式提出了嚴峻挑戰。這些新情況的出現，完全沖破了以往技術創新理論所確立的分析架構。技術創新活動亟需獲得新的解釋。布達佩斯俱樂部的創始人歐文·拉茲洛把21世紀黎明之際的變動不居的環境概括為“進化巨變趨勢”，也即當前經濟與社會之間相互依存度迅速提高，構成了今天紛繁復雜，涉及包括家庭、社團、企業、城鎮、都市和國家，甚至還包括區域之間和洲際之間的跨越全球的復雜的、生態的和演化的系統。這種系統整體動態特征非常突出，而必須從全局的角度著眼，把全球的社會和生態系統看作一個整體，在不影響系統本質特征的前提下對系統進行必要的簡化。描繪出系統整體進化的基本輪廓，以此探索全球社會和生態系統的演進過程。生態演化理論開始在經濟社會各類研究領域大大擴充地盤。為此，在實踐中科技創新人員必須掌握進化論方面的知識，把握今日技術、社會和生態環境日益密切的聯系，認清造就這些更大系統的趨勢，把握技術發展潮流，這是在當今有高度復雜的技術生態群體中開展技術創新工作的關鍵。
首先，技術動態演進特征更加顯現出來。目前，技術生態理論、綠色技術創新、技術創新演化理論的提出也都從不同角度反映技術創新理論的生態進化的哲學特征。這些理論從空間、時間演進中的不確定、復雜的整體動態發展中來把握一個國家、地區技術創新的變動趨勢。從演進角度探討其不同時期的不同技術發展特征和戰略，成為當代技術創新理論研究的新視角。在目前建設創新型國家或地區尤其需要這種視角。技術創新演化思想是以探索技術系統深層次的、長期的進化和發展為目標，從整體水平出發描述技術系統進化發展的總體特征，它舍去了局部，而將能夠代表技術系統整體的特征保留了下來。技術創新演化觀念給出了一種不同于傳統結構主義整體和全局的視角，它是在動態的發展進程中看待技術系統演變的新思路，提供了一條認識普遍存在于周圍世界的、發生在系統內部、驅動事物變革原動力的基本線索。技術創新演化強調了慣例、創新和環境選擇在技術對國家或地區創新成敗興衰中的影響。
其次，技術生態系統特征得到重視。當代環境資源問題促進了生態與綠色技術的誕生。技術創新作為技術與社會融合發展的產物，不能脫離社會環境來討論技術創新的形成和發展問題，只有在一定社會自然環境系統中技術才有內在價值和理性。夏保華提出技術創新是一種在人與自然、人與人、自然與自然之間展開的由新技術構思到新技術物品生產的創新性社會活動價值系統。其性質是技術與社會的相互的創造性塑造，其內容是創新性實踐、認知和評價的統一，其價值是技術工具價值、人類社會價值和自然生態價值的統一。技術社會學家平齊和比克提出技術社會建構論，用技術創新多向模型替代線性模型。他們指出。對于一個人造物，通常有若干社會群體與之相關，每一社會群體對該人造物提出各種問題。而每一個問題都可能有幾種新概念，如“技術系統”、“創新者網絡”、“創新共同體”、“技術經濟網絡”等等，旨在揭示在技術創新過程中建構“新社會”的本質。
再次，技術價值理論探討得到重視。科技發展對人類社會和自然界的影響具有兩面性：一方面，其認識自然和改造自然的功能對經濟社會發展具有巨大的促進作用；另一方面，上述功能的發揮也對自然環境和人類社會造成諸多負面影響。這促使人們對科技發展特別是技術創新進行倫理學的思考。當前，專家學者對技術創新應有利于促進人與人之間、人與自然之間、人與社會之間和諧的認識開始重視。因此，陸續提出應將可持續發展作為技術創新的價值原則，將“綠色”、“循環”、“再生”等理念體現于技術創新的過程中。國外對技術的理性價值研究起步較早。馬克斯·韋伯把理性區分為工具理性和價值理性。法蘭克福學派的代表人物馬爾庫塞最早確立了技術理性概念，并把它等同于韋伯的工具理性。隨后哈貝馬斯、海德格爾、芒福德等西方人文主義學者，以及貝爾、格里芬、懷特海、福柯、費雷等后現代主義者，還有拉普、費恩伯格、新盧德主義等現代技術批判主義者，也都遵循著這個傳統對技術理性展開了深入的分析和批判。通過對技術理性化內在演化機制的分析，以及技術理性化所表現出的價值取向的揭示，趙建軍口]把技術理性劃分為三個階段，即工具理性、操作理性和價值理性，并分析了工具理性與價值理性沖突的根源，指出未來技術理性是工具理性與價值理性相統一的發展理性。
(一)財政政策促進企業技術創新的理論分析財政政策作為國家參與國民收入分配與再分配的一種制度安排，其內在規定性如稅收負擔的輕重、政府公共投資和財政補貼的多少等，對技術創新活動都會產生極為明顯的激勵效應。一方面，財政政策的安排會直接影響技術創新動力。企業從事某項活動的動力大小直接取決于企業通過該項活動所能取得的經濟利益的大小，如果企業的技術創新活動帶來的利潤水平過低，必然會嚴重影響企業從事技術創新活動的積極性。因此，制訂合理的稅收強度和給與適當的財政補貼，保證企業有合理的經濟利益，是促使企業技術創新動力形成、激勵企業進行創新活動的關鍵因素。政府通過政策安排激勵企業技術創新，主要在于彌補市場失靈，是在允許市場機制充分發揮作用的基礎上，由政府加以宏觀調控和有效指導。因此，財政政策激勵發揮作用的領域主要是市場激勵不足的創新領域和環節，以及對企業技術創新方向的引導和技術創新能力的培育。財政政策包括財政收入政策和財政支出政策，通過政府財政收入和支出的制度安排，可以有效提高企業從事技術創新的積極性和創新能力。在企業技術創新的激勵政策安排方面，財政收入政策主要是對企業技術創新活動的稅收優惠，而財政支出政策則是對研究開發的政府公共投資、對企業技術創新的財政補貼。其中政府采購對于創新活動具有明確的導向作用，同時創新成果也能比較快的取得效益。因此政府采購是一項比較好的支持自主創新的財政政策。(二)稅收政策促進企業技術創新的理論分析稅收具有調控資源配置的功能，稅收優惠作為激勵與引導企業經濟活動的重要手段，將有效地誘導和激勵企業技術創新。一般來說，稅收優惠政策對技術創新和科技發展的激勵作用包括:降低技術開發成本，推動研究開發進程;降低投資風險，鼓勵技術創新投資不斷增加;支持企業應用新成果，引進新技術，更新機器設備，加快技術改造;鼓勵技術和高新技術產品輸出，積極發展科技創業;支持科技體制改革，為技術創新和科技發展創造良好環境。由于稅收優惠政策具有實施成本低、透明度高、公平性強、影響面廣等特征，世界不少國家特別是美國、印度等均重點采用稅收優惠來激勵企業技術創新。
二、財稅政策激勵技術創新的經濟效應
(一)財政政策對企業技術創新的效應分析1．政府政策。政府采取措施，矯正“市場失靈”，降低企業研發成本，提高研發收益，激勵企業增加研發投入，最終達到全社會企業研發投入總量的最佳水平。關于政府干預的效應如何，我們可以利用“創新”生產函數進行分析?！皠撔隆鄙a函數是研究創新投入(如研發支出或人力資本支出)與有形產出(如專利或新產品的發明)之間關系的。根據“創新”生產函數，可以從投入和產出兩個方面來衡量企業創新活動的水平。政府的政策是否有效，就是觀察這兩個指標前后是否發生變化。這里以研發投入作為衡量企業自主創新活動的指標，利用比較靜態來衡量政府干預政策對企業自主創新的激勵效用(見圖1)?？v軸為其他資本要素投入，包括外購高新技術產品。該代表性企業在得到研發政府優惠之前，等成本線為IS1，等產量線為Q1，點B1為該廠商利潤最大化的生產要素組合。在得到政府優惠之后，企業所面對的等成本線發生變化。因為政府優惠的存在使得自主研發的研發投入成本下降，等成本線為IS2，均衡點也從B1點變為B2點。在新的均衡點下，研發投入從X1點升到X2點，研發支出增加?？梢姡髽I自主創新研發投入是增加的，企業的自主創新受到了激勵。2．政府采購。繼熊彼特的開創性發現⑦之后，后來的經濟學家從不同角度和層次對創新理論進行了研究，在承認創新是經濟增長的源泉的同時，也指出創新具有很強的正外部效應。面對技術創新的很強的正外部效應，加之技術創新一般需要投入大量的研發經費，企業會更傾向于選擇分享技術創新的正外部效應所帶來的收益，成為“搭便車者”。但讓人憂慮的是，我國許多企業不僅缺乏技術創新的意識，還在粗放式經營，甚至缺乏成為技術創新“搭便車者”的意識。作為技術創新的重要主體的企業缺乏致力于技術創新活動的動力和熱情，將會導致技術創新供給不足，從宏觀上來說，將會影響到社會的技術進步和經濟的可持續發展。我們可以通過圖2所示的技術創新供求模型來簡單分析。在圖2中，Si表示技術創新的供給曲線;Dm表示市場對技術創新的需求曲線，該曲線是市場上創新消費者個人的邊際收益曲線，并不能反映社會對創新價值的評價，因此，創新的均衡水平為Qm;Ds表示社會對技術創新的需求曲線，該曲線考慮了外部經濟給社會帶來的價值。如圖2所示，由于技術創新具有二重性，是一項具有很強外部性的經濟活動，因此會引起市場對技術創新的需求曲線Dm與社會對技術創新的需求曲線Ds的區別，使得最終的技術創新的供給量Qm低于社會需要的供給量Qs。市場機制存在非效率的一面，導致技術創新供給不足，缺少的供給量為(Qs－Qm)。企業作為技術創新的重要主體之一，在技術創新領域正發揮著越來越重要的作用。隨著國家通過推行促進企業技術創新的政府采購G，市場對創新的需求曲線將會向右上平移，市場對企業技術創新的需求增加將會激發企業進行技術創新的熱情和動力，從而使技術創新的供給增加，而增加量能夠在一定程度上彌補供給不足。當然，能夠在多大程度上彌補技術創新供給的不足，則很大程度上取決于G，即促進企業技術創新的政府采購的規模，而從更加宏觀的程度上來說，取決于政府采購的規模。可見，政府采購能夠在一定程度上彌補企業技術創新的市場失靈。3．政府科技撥款。正如我們已經知道的，R＆D活動具有不確定性和外部性，由此造成政府科技撥款制度作為消除R＆D市場失靈的手段顯得非常重要。政府科技撥款制度可以通過對企業直接資助、對公共科研機構的資助兩種方式來進行。如圖3所示。以下通過一個兩階段博弈模型，分析直接資助對企業R＆D的影響。直接資助是對符合政府特定目的的項目或有較高收益的科研項目，在政府預算經費內直接撥款。既可以達到刺激R＆D投資的目的，也可以引導產業發展。假設企業1和企業2分別屬于國家1和國家2，并在統一世界市場進行競爭。同時假設只有企業1從事R＆D活動，并且最初兩個企業都可以采用一種相同的技術進行生產。企業1的R＆D活動存在溢出，即部分成果技術溢出可以使企業2以零邊際成本利用。假定產品的反需求函數為p=a－(q1+q2)，p為價格，q1和q2分別為企業1和企業2的產量。假定企業1和企業2的單位成本函數分別為c1=c0槡－gx，c2=c0－β槡gx。其中c0為兩個企業最初的邊際生產成本，x為企業1的R＆D支出，與g分別表示溢出和R＆D效率。另假定政府存在對企業R＆D的資助，資助率為s。首先用一個兩階段博弈模型來描述企業1的R＆D水平和資助率s的關系。第一階段，企業1在存在政府資助的情況下確定自己的R＆D投資水平;第二階段，兩個企業在產品市場上進行市場競爭。這里用逆向歸納法來求解這個兩階段博弈模型。給定R＆D投資水平，企業1和企業2分別選擇自己的產量q1和q2最大化自己的利潤，兩個企業的利潤可分別表示為:π1=［a－(q1+q2)－(c0槡－gx)］q1－x(1－s)(1)π2=［a－(q1+q2)－(c0－β槡gx)］q2(2)第二階段企業選擇產量來最大化自己的利潤水平。此時利潤函數的一階條件為：直接資助會提高企業R＆D投入水平。但是很難由上式推出因變量對于各個自變量的一階導數，從而推斷函數對于各個自變量的單調增減性。由此可以得出x*s＞0。亦即，隨著國家1對企業1進行直接資助程度的不斷提高，企業1獲得同樣R＆D成果所需要的實際投入減少，從而激勵企業提高R＆D支出水平。而R＆D活動溢出效應的增大同時將導致企業R＆D水平的降低，因為溢出增加時，企業2從企業1的R＆D活動中獲得的成果會相應增加，從而企業1從R＆D投入中獲得的相對收益減少，R＆D水平降低。同樣可以表明，當效率g增大時，企業1的R＆D投入水平提高，因為效率提高的同時，同樣的R＆D投入可以獲得更多收益，因此企業1會選擇更高的R＆D水平。從上面建立的兩階段博弈模型可見，我們不能過于絕對的理解此模型的結論。首先，由于企業愿意開發的項目和政府愿意資助的項目往往一致，都傾向于高回報率項目，因此企業可能直接用政府資助資金從事研發活動，減少自身原本打算投入的資金量，從而企業投入總量并沒有增加。第二，當企業原本打算開發的項目并非政府愿意資助的項目時，政府資助金可能使得企業改變項目，去開發政府資助項目，不再開發原本打算開發的項目，這樣也不會增加企業的R＆D投入水平。第三，由于獲得資助的企業比沒有獲得資助的企業有較低的成本，使得非資助企業處于競爭劣勢，有可能把他們從研發中排除掉，反而會降低研發總投入量。第四，即使在政府提高研發投入總量的情況下，也會隨著對研發資源需求的增加相應提高研發資源的價格，從而提高研發成本，使一些企業因此從研發中退出。(二)稅收政策對企業技術創新的效應分析雖然稅收支持不是基礎研究資金的主要來源，但通過減免設備購入環節的稅費以及對科研人員的個人所得稅優惠，可以在稅收上扶助基礎研究。同時，還可以利用企業對基礎研究的捐獻實施稅收鼓勵的方式，幫助補充基礎研究資金，對基礎研究起到一定的支持作用。企業通常在確定是否進行投資時，將資本成本作為參照標準，來對投資項目、投資方案和追加投資決策進行評估和對比。所以，企業會在某一特定階段內積累資本，直至資本的邊際收入等于資本的使用成本時為止。其中，資本成本=邊際投資的融資成本+折舊成本－資本利得－節省的稅款等。很顯然，稅收政策的變動，會影響到企業應繳稅款的增減，于是，也就會對資本成本產生影響，進而影響企業自主創新的投資決策和水平。一般而言，資本成本與投資意愿和水平成反比。在不考慮企業所得稅的情況下，資本成本的決定式是:c=p(r+θ)(11)在考慮公司所得稅的情況下，假設稅收對損失與利得同等待遇，則:c=p(r+θ)－［c－p(r+θ)(m+n)］I(12)其中，c表示資本成本，p表示資本品價格，r表示市場利率，θ表示實際折舊率，I表示企業所得稅率，m表示1元資本的將來折舊扣除現值，n表示1元資本的利息扣除現值。于是，資本成本的決定式為：c=p(r+θ)(1－Im－In)(1－I)(13)如果(1－Im－In)＞(1－I)，則(12)資本成本大于資本成本(11)，企業所得稅對企業投資就產生了抑制效應。在投資支出作為費用扣除而沒有利息扣除的情況下，企業所得稅被看作是中性的，資本成本式為(11)。在允許按比率θ折舊的情況下，1元資本的折舊現值是m=Σ(1+r)－tθ(1－θ)－t=θr+θ，同時也允許利息扣除，因而1元資本的利息扣除現值為:n=Σ(1+r)－tr(1－θ)－t=rr+θ(14)因此，m+n=(r+θ)r+θ=1，資本成本減少到p(r+θ)。在企業所得稅法允許的折舊率μ低于實際折舊率θ的情況下，價值1元初始投資的折舊扣除現值將是:m=Σ(1+r)－tμ(1－μ)－t=μr+μ(15)在按資本存量全部價值計算的利息扣除n與等式(14)所表明的相同的情況下，把等式(15)和(14)中的m和n代入(13)中，資本成本式就為:c=p(r+θ)+［prI(θ－μ)/(1－I)(r+μ)］，由此可見，在θ＞μ的情況下，實際折舊率大于稅法允許的折舊率，資本成本便會增大，投資意愿和水平便會下降;相反，在稅法允許實行加速折舊時，即μ＞θ的情況下，稅法允許的折舊率大于實際折舊率，資本成本就會減少，投資意愿和水平就會上漲。在稅收法規允許企業直接按投資支出的一定比例B扣除，剩余部分再按照正常折舊率扣除的情況下，1元資本支出的折舊現值為:m=B+(1－B)θ/(r+θ)，此時的m大于實際折舊的m，所以，資本成本下降。
三、政策啟示
1技術創新風險是可管理的投機風險
風險理論把風險分為純粹風險和投機風險。純粹風險是指只有損失機會而無獲利機會的風險,如火災、地震等。其后果只有兩種可能,即有損失或無損失。投機風險是指既有損失機會又有獲利機會的風險,其后果有三種可能:盈利、損失、不盈不虧,如股票投資、經營活動中存在的風險。投機風險因有利可圖而具有程度不同的吸引力,使人們為求得利益而甘冒風險。
1技術創新風險屬于投機風險。創新主體希望通過成功的技術創新獲取期望的利益。但是技術創新系統在外部因素和內部因素的作用下,創新活動最終有三種可能的結果:一是創新成功,實現了預期的目標;二是創新失敗,未能實現預期目標,甚至無法回收前期投入的資金;三是技術創新沒有達到理想的效果,僅使投入與收益基本持平。所以在風險類型上,技術創新風險屬于投機風險。
2技術創新風險是一種動態風險,有其復雜性。即由技術創新系統的外部因素或內部因素的變動,如經濟、社會、技術、政策、市場等因素的變動,研究開發、市場調研、市場營銷等方面的管理不到位,均可能導致風險的發生。而所謂的靜態風險是指由于自然力的非常變動或人類行為的錯誤導致損失發生的風險,如地震、火災等。
3技術創新風險在某種程度上是可以防范和控制的。技術創新活動是一種有目的、有組織的技術經濟活動。通過對技術創新系統的組織管理,尤其是樹立風險意識,完善風險管理,則能夠在一定程度上防范和控制風險損失的發生和發展,使受控的技術創新活動向預期目標發展。
4技術創新風險導致的失敗結果在某些條件下是可以改變的。例如,電視機、電子表在美國公司經歷失敗之后,卻在日本企業手中經過完善和市場開拓,最終獲得了成功。事實上,影響技術創新的風險因素有一些是可以控制的。在改變某些可控因素之后,能夠改變原來失敗的結果。
5技術創新風險是可管理風險。雖然技術創新風險不可能完全滅除,但總的來說,技術創新管理比較完善的創新主體,能夠有效地防范和控制某些風險因素,其技術創新成功的可能性相對就會高一些。因此,要取得技術創新的成功,必須在完善技術創新管理的同時,還要加強技術創新的風險管理。美國著名管理學家彼德?杜拉克說過:許許多多成功的創新者和企業家,他們之中沒有一個有‘冒險癖’?！?他們之所以成功,恰恰是因為他們能確定有什么風險并把風險限制在一定范圍內,恰恰是因為他們能系統地分析創新機會的來源,然后準確地找出機會在哪里并加以利用,他們不是專注風險,而是專注機會?！?/p>
2技術創新風險是一個理性過程中的風險
3技術創新過程中的不確定性因素逐步遞減
美國布茲?阿倫和哈米爾頓咨詢公司根據51家公司的經驗,歸納出新產品設想衰退曲線〔5〕。從新產品的設想到產業化成功,平均每40項新產品設想約有14項能通過篩選進入經營效益分析;符合有利可圖的條件,得以進入實體開發設計的只有12項;經試制試驗成功的只有2項;最后能通過試銷和上市而進入市場的只有1項。事實上,在衰減過程中許多不確定性因素被逐步排除,或者說可能導致風險發生的不確定性因素隨著過程的進展而逐步減少。衰減比率會因產品不同、技術的復雜程度不同而存在差別。而越保守的公司,其衰減率越高。但衰減曲線的形狀具有典型性。
這一衰減過程本質上是一個學習過程,獲取經驗的過程。在創新設想階段,重點是要明確技術方面的不確定因素;在調研評估階段,重點研究顧客是否存在這種需求,企業有無能力利用這一環境機會;在取得進展后,要盡量明確在可靠程度方面存在的不確定因素。但即使到研究開發的后期,甚至產品投放市場后,不確定因素還會存在,還是會遇到一些預想不到的新的風險。
一些資料表明,有些創新活動,對創新項目估計不足,有時甚至不存在技術可行性或市場接受能力;對研究開發費用、設備調整費用和批量生產費
用估計不足,特別是常常低估后者,致使投資超過預算,甚至超過企業的承受能力,而承受過大的風險。因此,在考慮創新項目的評價時,不僅要進行事前研究,而且還要進行事中研究,對各個階段都要進行評價,即由一次性評估轉變為多階段的評估,有一次性決策轉變為多階段決策。
4技術創新的風險隨創新過程的推進而具有積累性
國外的研究表明,應用研究階段的成功率一般低于25%,開發研究階段成功的可能性為25—50%,產業化或商品化階段的成功率一般為50—70%,三個階段的投資大體為1∶10∶100。上海對7個高新技術產業的調查,其投資的比例為1∶103∶1055。1980年美國全國工業會議的調查結果,新產品開發各階段的費用和時間的占用比例如表1所示〔5〕。顯然產品樣品開發和商品化階段是資金投入最大的兩個階段。表2新產品開發的時間和費用分布概念開發樣品開發試銷商品化合計時間(%)14402323100費用(%)10301644100(注:根據〔5〕整理。)
為準確描述風險的大小,我們設I為創新項目的投資費用,P為該創新項目失敗的概率,V為風險變量,它們之間的關系可用下式表示:V=I×P(1)技術創新項目從概念開發到市場實現要經歷的階段設為n個,則各階段的風險Vi與該階段的累積投資額I0i和失敗概率Pi之間的關系為:Vi=I0i×Pii=1,2,…,n.(2)其中I0i=∑Ii,Ii為各階段的投資額。顯然,由于投資具有積累性,在技術創新過程中,盡管概念開發、方案分析階段的淘汰率最高,但是由于該階段投資費用和投資累積量較低,由(2)表示的風險Vi還是比較小的;而在樣品開發和商品化階段的投資比較高,累積投資量逐步擴大,其失敗率雖然不像概念開發、方案分析階段那么高,但由(2)式計算的風險V是很大的。
根據以上分析,如果在創新過程的初始階段淘汰率不高,不盡早放棄那些沒有成功希望的設想方案,就會使一些不可能取得技術成功或市場成功的開發項目進入創新的后期階段,將使風險沉淀和積累下來,最終導致風險的增加或進一步擴大,甚至導致企業的經營危機。因此,必須采取相應的對策:①進行多階段評價;②謀劃多種可行備選方案;③將風險的控制點盡可能設置在創新過程的初期階段,盡早釋放可能存在的風險;④采取有效的管理,控制費用。
5充分利用信息是防范或降低技術創新風險的有效途徑
新技術開發是探索性很強的工作,潛在著許多失敗的風險。在制定風險決策時,情報的數量和質量致關重要。掌握的信息越多,越準確,才能作出正確的、有把握的決策,企業承擔的風險也就相對減少;反之,承擔的風險就會增大。因此,要采取有效的措施,加強情報信息的搜集,不僅在技術開發階段,在樣品研制、商品化和進入市場等階段,獲取信息都是十分重要的。相應的對策是:
1樹立風險意識,加強風險管理。風險管理是企業經營管理中的一個重要組成部分。通過風險識別、風險估測、風險評價和風險控制,采取有效措施加強技術創新的風險管理。
2加強市場研究。必須進行細致的市場研究,對用戶需求有更好的理解,使R＆D瞄準和滿足這些需求。這在產品創新中起著重要作用。有些企業不作細致的市場調研,僅作膚淺的分析,就盲目上馬,往往一事無成。
3重視分析技術創新過程中的各種不確定因素。有些企業希望高新技術成果能夠立刻實現規模生產、創收見效,未待技術完善,未進行小試和中試,就籌措巨資,投資上馬。正是由于這種邊完善技術、邊建立生產線的僥幸心理,導致創新周期過長,成本過高,甚至項目失敗的結局。因此識別各種不確定性因素,對防范風險是至關重要的。
4加強信息溝通。創新項目在執行過程中,要加強信息溝通,使企業內部各部門協調配合,加強與同行的技術協作,與用戶建立密切的聯系,建立信息反饋渠道,改進新產品。
5加強市場營銷。當前在激烈的市場競爭中,缺乏有效的市場營銷策略是許多新產品失敗的直接原因。對于新產品的市場開拓,制定有效的市場營銷策略,注重營銷溝通,完善服務,聽取用戶的建議,完善新產品,是一些企業面臨的緊迫任務。
參考文獻
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4MBA核心課程編譯組?新產品開發?中國國際廣播出版社?19978
【關鍵詞】耗散結構；技術創新；技術創新管理系統耗散結構理論
一、引言
縱觀世界經濟發展史可得知，任何國家經濟的可持續發展總與科學技術的不斷創新有著密不可分的關系?？茖W技術的創新不僅是企業快速發展的不竭動力，更是一個國家和民族不斷進步的靈魂。因此，如何實現科學技術的不斷創新，并推動科學技術的不斷進步已引起了各國廣大科研者的高度關注。然而，從近些年來的世界經濟發展狀況來看，經濟發展狀態并不樂觀，并呈現出不斷惡化的趨勢。盡管其中有著各種各樣的原因，但究其根源，無不與缺乏科學的技術創新管理方式緊密相關。在科學研究與技術創新的過程中，大量相關的理論與實踐并不是具有顯著的相關特征，并顯現出明顯的無序性、散亂性和非線性關系。而這些關系為技術創新帶來了不同程度的阻礙及約束。為此，若要從大量無序性和散亂的信息中發現并挖掘出有價值的新理論與新方法，實現科學技術的創新以促進企業和國家經濟的穩定持續發展，就必須研究并解決技術創新中相關的理論與實踐的無序性問題。而耗散結構理論作為系統論的新發展，主要研究一個系統從無序向有序、從低序向高序轉化的機理、條件和規律。因此，研究耗散結構理論對于技術創新管理的應用極具時代和現實意義。
二、理論概述
1.耗散結構理論
耗散結構理論是比利時物理學家普里高津教授于20世紀70年代創立的一個系統理論。耗散理論認為一個開放系統（可以是力學的、物理的、生物的、化學的系統）在達到遠離平衡態的非線性區時，一旦系統的某個參量的變化達到一定閾值，通過漲落，系統可能發生突變，由原來的無序的混亂狀態轉變到一種時間、空間或功能有序的新狀態，這種有序狀態需要不斷地與外界交換物質和能量才能維持，并保持一定的穩定性，不因外界的微小擾動而消失。普利高津把這種在遠離平衡態的非線性區域形成的新的穩定有序結構稱為耗散結構[1]。
2.技術創新
自熊彼特（J.A.Schumpeter）于20世紀初提出創新概念和理論以來，技術創新經歷了20世紀50年代和60年代的開發性研究、70年代至80年代初的系統研究和80年代至今的綜合研究階段。在這個過程中，學術界對于技術創新的定義進行了反復的討論與爭論，綜合各種討論，這里給出比較簡練、相對通俗的定義：技術創新是指有技術的新構想，經過研究開發或技術組合，到獲得實際應用并產生經濟、社會效益的商業化全過程的活動[2]。耗散結構形成原理包括開放性原理、非平衡原理、漲落有序原理以及非線性作用原理。
三、技術創新管理系統的耗散結構特征
1.技術創新管理系統的開放性
技術創新管理包括對資金、設備、人才、信息等資源進行管理[2]，這一過程中需要不斷地同外界進行諸如資金、設備、人員、信息等的交換。除此之外，這個系統與外界還有能量的交換。一方面系統中生產技術創新必須有能量推動，因而需要從外界導入物質能量。另一方面，生產系統要有效地實現預期目標，即要使系統中人的要素和物的要素有機地結合起來，生產出適銷對路的新產品，還需要從外界導入一種新的能量，這種能量能促成生產系統中人的要素和物的要素的有機結合，可以將這種能量稱為管理能量。管理能量是在技術創新系統中，為了實現預期目標，在以人為中心進行的協調活動中所釋放的精神能量。綜上所述，技術創新管理系統是一個開放性的系統[3]。
2.技術創新管理系統的非平衡態特性
企業技術創新管理系統中各個子系統的構成元素之間存在較大差別，不僅表現在其構成元素員工的道德品質、文化背景、個人愛好、性格特點、身體狀況、教育水平、理想抱負、、行為習慣、價值觀念、民族特征、氣質類型、勞動技能、創新能力等諸多方面的差異：而且表現在其構成元素生產資料的性能、結構、約束條件之間也存在較大差異。所以企業技術創新系統是一個非平衡態系統，這樣，就可以通過增大系統內部的勢能差，將其推向遠離平衡的狀態。當企業技術創新系統遠離平衡狀態時，其各個子系統及其構成元素之間的相互作用和相互影響的關系是不可能用線性關系來表示的，只可能用非線性關系才能表示出來。因此該系統還處于遠離平衡態的非線性區域。
3.企業技術創新管理系統的漲落有序性
一個宏觀系統經常處在一個復雜環境中，不可避免地要受到各種外界因素的影響和制約。企業技術創新系統也存在微小漲落因素。一方面存在內部漲落，例如信息傳遞過程中，由于人的主觀性介入，常常使信息在傳遞過程中發生意思偏離，進而形成了信息準確度的漲落；又如企業內部技術進行創新的過程勢必會引起生產效率的漲落。至于外部條件所引起的漲落就更多了。例如一旦市場上原材料價格起伏，行業競爭者的行為變化，相關政策法規的變更都會對企業經營造成較大的影響，這也說明研究外部漲落的對于技術創新管理具有重要意義。
4.企業技術創新管理系統的非線性作用機制
非線性相互作用機制的動力系統的顯著特點是“整體大于部分之和”。作為企業技術創新系統中具有潛在創新能量的構成元素是員工個體，員工個體之間是通過創新精神、創新情感聯結的。這精神構成企業創新精神，創新精神是企業技術創新的靈魂，以創新精神和情感為依托的員工間的相互作用是心靈之間的相互作用。這種作用是異常復雜和微妙的，因而作用關系是不可能用一個線性方程或線性方程組表示出來的，至少需要一個非常復雜的非線性方程組或非線性微分方程來表示他們之間的作用關系。企業技術創新系統員工個體之間的相互作用，能夠使系統內的各個員工個體之間產生心理協調動作和心理相干效應，這種心理協同和心理相干效應可以使企業技術創新系統從雜亂無章變為井然有序。從以上分析就可以看出企業技術創新系統具有耗散結構特征，滿足耗散結構形成所具備的必要條件。因此，可以斷言，技術創新管理中耗散結構的出現是必然的。
四、技術創新管理耗散理論結構的構建
系統內部發生的不可逆過程引起的熵的變化，這個量總是正的，如果沒有負熵的導入，系統將不能維持耗散結構而面臨瓦解。技術創新管理的實質正是一個負熵流導入的過程，因此現代企業更加強調技術創新管理的重要性。
1.開放性是做好技術創新管理的保障
開放系統的熵的改變應包括系統與外界交換能量和物質所引起的熵的改變以及系統內部由于不可逆過程所引起的熵的改變。遠離平衡的非線性系統可以通過負熵流來減少總熵，從而使系統從無序態變為有序態。為此，必須保持技術創新管理系統的開放性，以保證負熵的導入[4]。可以通過以下途徑保障技術創新管理的開放性。
（1）樹立正確學習觀念。在導入負熵流的過程中，技術創新管理要求企業對內建立學習型組織，倡導學習型文化。通過學習、培訓，不斷引進新思想、新技術、新方法，以此保持思維的開闊性。同時要以批判性的眼光來分析、審視和修改已有的實踐性知識，以此避免企業發展過程中的不可逆趨勢，進而將企業在技術創新的過程中達到更高層次的有序化。
（2）構建開放式資源系統。在公司內部構建開放式資源系統，按組織結構給予員工分層下載以及上傳權限，以便于資源共享，知識積累。系統構建后，定期對資料上傳量較大者給予獎勵，這樣也可以激勵員工的奉獻精神與創新意識。
（3）加強對外交流。企業技術創新過程中需要不斷與外部進行物資、人才、技術以及思想等方面的交流，通過這種交流實現與外界的能量交換。為確保負熵的導入，還需要建立一個負反饋機制。在企業技術創新的對外交流過程中，要嚴格監管企業行為，保證企業技術創新行為與企業戰略目標相一致，保證企業技術創新行為與時展需要相一致，保證企業技術創新行為與企業所肩負的社會責任相一致。這樣才能將良性效果放大，確保負熵流的合理導入，在資源、文化、思想、能量的不斷流動中使得技術創新管理系統變得秩序井然。
2.非平衡態是技術創新管理的前提
根據“非平衡是有序之源”這一原理，一個內有動力和外有活力的企業技術創新系統必定是一個有差異的非均勻、非平衡的系統[3]。
（1）建立非平衡態機制。對內，應重視對團隊及個人的創新意識、創新行為的激勵。一是通過職位的升遷、崗位調整、薪酬的提高、特殊權力的授予等手段獎勵那些為技術創新做出突出貢獻的團隊及個人；二是重視知識產權的保護，鼓勵并幫助企業內部團隊及個人在技術創新過程中對創新成果進行知識產權的申請。三是保護少數派，重視會議中那些不同的聲音、相反的意見，根據性格特征挖掘員工內在潛質，為技術創新行為提供良好的環境。
對外，要根據市場需求適時調整技術創新發展方向。由于人們常習慣于維持原有平衡態，抵制不確定性，對于那些具有相對優勢的人群更是如此。為此就需要運用一些強制手段來打破這種平衡，企業內部政策制定者要根據不斷變化的市場需求，適時調整技術創新的發展方向，使技術創新活動處于動態的非平衡態系統之中。
（2）樹立競爭意識。企業內部，在以企業整體利益為前提的條件下，鼓勵部門之間的良性競爭。通過獎勵、競賽、考核等措施來強化部門間的競爭意識，為技術創新提供良好環境。
在行業間競爭中，以責任感、使命感加強企業凝聚力，大力發揚創新精神，鼓勵通過技術創新所獲得的企業競爭力提升的行為。引導管理者們將企業技術管理水平置身于世界同行業間的比較。
通過以上途徑維持系統的非平衡態，這是技術創新管理的重要前提。
3.實現漲落是技術創新管理的動力
在非平衡態的企業技術創新系統中，漲落對于更高層次有序性的實現起著推動性作用。
（1）通過組織變革實現漲落。在企業內部技術創新系統具備形成耗散結構的客觀條件時，通過人員調整、組織結構變更、資源配置變更等手段實現的微小漲落都有可能促使企業技術創新的實現。
（2）建立企業內部智囊團。智囊團又被稱為思想庫，通過公司內部智囊團的建立實現漲落，一方面要求智囊團成員為公司技術創新活動提供科學技術咨詢、培訓活動。另一方面，應對智囊團內部成員定期進行培訓，為其提供學習機會，使新思想新技術源源不斷進入公司。
（3）積極構建企業技術創新聯盟。積極推動行業間技術創新聯盟的建立。通過建立技術創新聯盟一方面可以聚眾成勢，推動技術創新的快速發展；另一方面，通過建立聯盟，可以節約時間、人員、資金、材料等資源，提高技術創新的效率、效益。
通過變革、整合等方式形成漲落的過程中應注意掌握和駕馭漲落的客觀規律，如在企業技術創新系統處于發生質量轉變的臨界點之前，積極創造條件，促進和擴大某種漲落，有意識地使系統發生暫時的失穩，為打破舊的體制和結構，建立新的秩序創造條件和時機。
4.非線性作用是技術創新的必要條件
技術創新系統要達到高度有序，必須通過技術創新系統內部非線性機制的調節以獲得自生長、自創性自激蕩、自完善甚至混沌運動等非平庸行為，并在非線性相互作用下產生相干效應和協同動作來實現[3]。
（1）實現技術創新系統的非獨立性。在技術創新實現的過程中，對創新活動加以約束，以保證技術創新系統的非獨立性。首先要以顧客需求為約束，只有以客戶需求為導向，才能保證技術創新的產出物可以產生經濟、社會效益，這樣才符合技術創新的內在要求；其次，要以企業文化、企業整體規劃為約束，使得創新結果滿足企業長期發展需求；同時，要以社會環境、自然環境為約束，只有符合社會需求，滿足環境需求的技術創新才是有生命力的創新，才符合企業的長遠利益。
（2）實現技術創新系統的非均勻性。技術創新中的非均勻性即智力資源、信息資源、資金資源等的非均勻分布。可在企業內部設立技術創新績效指標，以經濟效益、社會責任、公司形象等為考核指標，以指標評審結果作為資源優化配置的依據，實現技術創新系統的非均勻性，這也是漲落實現的前提。
（3）實現技術創新系統的非對稱性。非對稱性在企業技術創新系統中就是指支配與從屬關系、策動與響應關系、控制與反饋關系。這就要求合理設置組織機構，確保適當管理者對技術創新活動的有效支配權。同時，設置必要的反饋系統，一方面，在企業內部，通過反饋系統的設置來保證內部溝通信息傳達的效果，實現技術創新行動方向的一致性；在企業外部，通過反饋系統的設置來保證創新活動的經濟性、時效性。
五、結束語
文章從耗散結構的角度分析了技術創新管理，技術創新管理實現從無序到有序，從低序到高序主要有以下幾種途徑：
1.通過樹立學習觀念、建立開發的資源系統、加強對外開放來實現技術創新系統的開放性，這是技術創新管理工作的重要保障。
2.通過適應市場需求、鼓勵團隊及個人創新意識來建立企業內部非平衡態機制，通過培養企業及員工的競爭意識來實現創新系統的非平衡態，這是技術創新管理的前提條件。
3.通過組織變革、企業內部智囊團、行業間技術創新聯盟的建立來實現創新系統的合理漲落，這是技術創新管理的內在動力。
4.通過約束條件、反饋系統的建立來實現技術創新系統的非獨立性、非均勻性與非對稱性，以此形成技術創新管理系統內各要素之間的非線性作用，這是技術創新管理實現的必要條件。
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【關鍵詞】 技術創新 制度創新 技術決定論 制度決定論
1912年，著名經濟學家約色夫·熊彼特在其德文版著作《經濟發展理論》中，首先提出了著名的“創新理論”（Innovation Theory）。按照創新理論的創始人熊彼特的定義，所謂創新，是指把一種從來沒有過的關于生產要素的“新組合”引入生產體系。這種新組合包括的內容有：引進新產品；引進新技術；開辟新的市場；開辟原材料新的供應來源；實現工業新組織。
戰后計量經濟學的廣泛應用和產權理論的興起，給創新理論在兩個方面的發展提供了新的理論支撐。一是技術創新與擴散、技術創新與市場結構得到了深入研究，綜合成以技術變革和技術推廣為對象的技術創新（Technical Innovation）經濟學。二是，道·諾思等人把產權理論和交易費用概念引入到對制度形成和制度變遷的分析中，形成制度創新（Institution Innovation）經濟學。從此，創新研究沿著技術創新與制度創新兩條軌跡發展，由此也引發了一場關于二者孰重孰輕的爭論。
一、技術創新與制度創新關系理論綜述
1、技術創新決定論
在技術創新與制度創新的關系問題上，以凡勃侖與阿里斯為代表的美國制度學派認為，是技術創新決定制度創新，而不是制度創新決定技術創新，即主張“技術決定論”。
凡勃侖的“技術決定論”主要包括以下三方面：一是物質環境（技術）決定制度，因為制度就其性質而言，就是對這類環境引起的刺激發生反應時的一種思想的習慣方式。因而，制度必然隨著物質環境（技術）的變化而變化。二是物質環境（技術）是不斷變化的，制度是以往過程的產物，同過去的環境相適應，無論如何也趕不上天天都在變化的環境（技術）。三是制度具有保守的傾向，除非是出于環境（技術）的壓迫而不得不改變，一般總是想無限期地堅持下去。在強調技術變遷決定制度創新的同時，凡勃侖并不否認制度創新對技術創新有一定影響。凡勃侖指出，價格體系的發展中所包含的思想習慣“跟現代機器技術的興起有很大關系”。與此同時，商業制度導致新技術的引進，導致新技術在私人利益而非社會利益基礎上的利用。
阿里斯的技術決定論比凡勃侖的更為徹底。在阿里斯看來，制度對技術創新只有阻礙作用。阿里斯認為，人類行為本質上分為兩種類型：一種是工具使用或稱影響生產的技術活動，另一種是強化地位與權威的禮儀活動，即制度。前者是動態的，不斷前進的，而后者是靜態的、保守的。制度始終是日益進步的變革的障礙。
支持和發展技術創新決定論的還有阿布拉莫維茨（1956）、索羅（1957）和丹尼斯（1962），特別是索洛于1957年8月發表在《經濟學和統計學評論》上的“技術變化與總生產函數”（Technical Changes and the Aggregate Production Function）這篇具有劃時代意義的論文，揭示了這樣一個基本事實：從長期的角度看，正是技術創新而非規模經濟或資本的投入（積累）和勞動力的增加才是經濟增長的最根本的因素。索洛說：“我認為，在現實經濟中，這兩個因素（指技術創新和規模經濟一一引者注）中的技術進步更為重要。難以相信美國主要依靠未被利用的規模經濟能使人均產量的提高每年超過2%。這并不意味著否認在比美國更小的經濟中更應存在著規模經濟，而只是說規模經濟的作用在技術進步的作用面前相形見絀。”洛利用計量經濟學的方法，對較長時期美國實際經濟數據的準確分析，令人信服地支持了他的理論觀點，使“技術創新決定淪”成為六、七十年代流行的觀點（這也有助于解釋人們為什么長期偏執于對技術創新的研究）。
2、制度創新決定論
1973年，諾思和托馬斯的名著《西方世界的興起》對“技術創新決定論”提出了有力的挑戰，他們不同凡響的論點是：與技術創新相比，制度創新對經濟增長的作用更具決定性。在《西方世界的興起》一書的首頁，作者即開宗明義：“有效率的經濟組織是經濟增長的關鍵；一個有效率的經濟組織在西歐的發展正是西方興起的原因所在?！弊鳛榻洕穼W家，諾思教授對于產業革命起源的縝密觀察，使他得出了產業革命是一系列制度創新的結果的結論。他認為：“產業革命是以前一系列事件逐步累積的結果，”并指出，“創新的起源可以追溯到傳統年代（1750—l830年）。正是較充分界定的產權（與自由放任不同）改善了我們在前章所述的要素和產品市場。其結果，市場規模的擴大導致了更高的專業化和勞動分工，從而增加了交易費用。組織的變遷旨在降低這些交易費用……正是這一系列變化為聯結科學與技術的真正技術革命——第二次經濟革命鋪平了道路?！边@就是諾思在經濟增長問題上的“制度決定論”觀點。
3、互不決定論
在技術創新與制度創新的關系問題上，新制度經濟學家拉坦則認為，爭論技術創新與制度創新誰決定誰沒有什么意義，技術創新與制度創新之間是相互影響、相互依賴的關系。他認為，引起技術創新與制度創新的原因是非常相似的。一是對技術創新與制度創新的需求的原因是非常相似的。二是技術創新與制度創新的供給的轉變是由類似的力量形成的。科學與技術知識的進步降低了由技術創新所形成的新收入流的成本，社會科學及有關專業的知識的進步降低了由制度效率的收益（包括在解決沖突時的技能的提高）所形成的新收人流的成本。 由此可見，拉坦既不贊成“技術決定論”，也不贊成“制度決定論”，實際上是主張“互不決定論”。
4、馬克思觀點
在馬克思的理論中，并沒有明確使用技術創新與制度創新這樣的概念，但馬克思關于生產力與生產關系辨證關系的原理實際上就是關于技術創新與制度創新關系的理論。在馬克思的生產力范疇中，生產資料和勞動者都是和一定的科學技術密切結合著的。生產工具的發明和創造，勞動對象的革新和利用，都離不開科學技術的創新；勞動者也必須掌握和利用科學技術，才能不斷地解決人和物的矛盾，推動生產力的發展。可以認為，技術創新屬于生產力范疇，生產力的發展在很大程度上是技術創新的結果。馬克思的生產關系范疇指的是人們在社會生產中發生的、一定的、不以人們的意志為轉移的關系，實際上是有關生產、分配、交換和消費關系的經濟規則和合約，即各種制度安排?？梢哉J為，制度屬于生產關系的范疇，生產關系的變革實際上是制度創新的過程。對于生產力和生產關系的辨證關系，馬克思認為生產力及其發展變化決定著社會生產關系的性質及其發展變化，即技術的發展變化決定著制度的變遷，是技術和生產力的內在變化引起了原有的生產關系的外在不適應，從而引起生產關系的改變。
馬克思不僅強調生產力對生產關系的決定作用，還十分重視生產關系對生產力的巨大反作用，即制度創新對技術創新的巨大作用。在闡述生產力與生產關系時，馬克思指出，當一種生產關系適應生產力的性質和狀況時，它會對生產力的發展產生巨大的促進作用，而當生產關系不適應生產力的性質與狀況時，則會阻礙生產力的發展。當一種生產關系不適應生產力的性質和狀況時，只有通過革命等手段舊的生產關系即進行制度創新才能促進生產力的發展、技術的創新。
二、評價與結論
從以上各種理論可以看出，人們的看法并不完全一致。究竟應該如何認識技術創新與制度創新的關系？本文認為，科學地理解這兩者之間的關系，首先要動態地、辯證地看，二者是在相互影響、相互促進中演進和發展的；其次要充分認識到制度創新在技術創新中的重要作用。
1、動態地、辯證地看待二者關系
在所有有關技術創新與制度創新關系的理論中，只有馬克思的生產力與生產關系原理才是惟一動態地、辨證地看待二者關系的理論。在凡勃侖與艾爾斯的理論中，動態技術與靜態制度之間始終處于沖突之中，而馬克思卻認為，技術與制度之間有一個動態的調整過程：生產關系在適應生產力方面，總是從適應到排斥再到適應，從相對穩定到變革再到相對穩定的過程。在諾思的理論中，過于強調制度創新的重要性，完全否定了技術創新對制度創新的決定作用，他把制度創新對技術創新的重要前提條件夸大為技術創新的唯一決定因素，制度創新被看作是技術創新與經濟增長的原動力。而始終堅持的是，生產力是生產方式中起基始作用的決定因素，正是生產力的發展要求推動了生產關系的變革。在馬克思看來，人類歷史是漸變和劇變的交替過程。漸變是生產關系與生產力相適應階段的特征，生產力的變化更呈現出動態性；劇變是二者不相適應時生產力突破生產關系束縛階段的特征，生產關系的變化更呈現出動態性。
在技術創新與制度創新的關系問題上，無論是技術決定論還是制度決定論都是極端的理論?？茖W的認識，應該把技術創新與制度創新看作是一個交互決定的動態演進過程。其中，技術創新在從根本上要求制度創新的意義上，對制度創新起著基始性的決定作用；而制度創新在作為技術創新實現的前提條件的意義上，對技術創新起著先決性的作用。
2、充分重視制度創新對技術創新的巨大作用
關于技術創新與制度創新的關系，還有一點需要特別強調，就是要充分認識制度創新對技術創新的作用。這也是我們研究技術創新與制度創新關系的一個重要目的。所以，我們認為艾爾斯的“技術決定論”是不科學的，是因為它完全否定了制度創新對技術創新的巨大作用。在凡勃侖那里，我們還能看到承認制度創新對技術創新具有一定影響的論述，而到了艾爾斯那里，制度則成了“始終起消極作用”的力量。同樣，我們也認為諾思的“制度決定論”是有缺陷的，不是因為諾思肯定了制度創新對技術創新的巨大作用，而是因為它把制度創新的作用過于夸大和絕對化了。
我們應充分重視制度創新對技術創新的巨大作用。當現存的制度成了技術創新的障礙或不適應技術創新發展的要求時，制度創新便成為推動技術創新的決定性力量。在這一問題上，我們過去就存在過深刻的教訓。著名經濟學家吳敬璉指出：“數十年來中國多次趕超世界先進水平、發展新興產業、發展高新技術產業等運動，都把主要的注意力放到制定科學技術研究計劃，投入更多的人力物力去開發新技術和組織新產品試制生產問題上，而沒有在創造有利于發揮人力資本的潛力、有利于創新的制度上下功夫。當出現了科研成果向生產轉移的速度過慢、企業缺乏技術創新的積極性等老大難問題時，也不從克服企業制度、激勵機制等方面的缺陷著眼去解決體制和政策問題，而是希圖通過‘提高創新意識’……等措施直接干預技術開發的進程，結果往往勞而無功?！闭驗槿绱?，吳敬璉提出“制度重于技術”。其意思是說，當現存制度不適應技術創新發展的要求時，制度的創新便是決定性的，必須優先考慮。
要促進我國的技術創新，一個極為重要的方面就是要進行制度創新。過去，我國搞了幾十年計劃經濟，原有的制度體系很不適應我國技術發展的迫切要求，進行制度創新勢在必行。而在進行制度創新時，一定要重視制度創新對技術創新的決定作用，進而推動我國制度創新的進程。
（注：基金項目：本文系河南省政府決策招標課題（2011B428）階段性成果。）
【參考文獻】
[1] 常修澤：現代企業創新論—中國企業制度創新研究[M].天津人民出版社，1994.
[2] 凡勃侖：有閑階級論[M].商務印書館，1964.
[3] 羅伯特·M·索羅：經濟增長理論：一種解說[M].上海三聯出版社，1989.
[4] 道·諾思、羅·托馬斯：西方世界的興起[M].華夏出版社，1999.
[5] 道·諾思：經濟史中的結構和變遷[M].上海三聯書店，1991.
[6] 拉坦：“誘致性制度變遷”載《財產權利與制度變遷》[M].上海三聯書店，1994.
白寧寧，（1987.9-），遼寧沈陽人，沈陽師范大學學院2011級科學技術哲學專業碩士研究生。
摘 要：隨著全世界資源耗竭與環境污染問題的日益嚴重，人類愈發覺得實發展綠色經濟、施綠色技術創新是解決資源與環境問題、實現可持續發展的必經之路。以“綠色理念”指導創新的全面創新，是以維持自然生態系統的平衡為出發點來研究技術創新的。綠色技術創新是對傳統技術創新的繼承與發展，綠色技術創新強調技術創新不能以犧牲自然環境為代價，這具有顯著的進步意義。
關鍵詞：生態化；技術；創新
一、生態化技術創新的基本內涵
生態化技術創新一方面由于人們不能解決傳統技術創新帶來的負面效應，當然這也是研究技術創新視角的局限性所帶來的；另一方面，由于經濟、科技、社會、自然和人等都是一個不可分割的有機整體，它們之間相互促進、相互聯系又相互制約。所以單純依靠一種手段或方式來解決傳統技術創新的問題是不可能的，我們可以使用綜合的辦法。技術創新的過程，既是運用自然技術的過程，也是組織和調控社會技術的過程，更加是發揮人的智力的過程，總體來講，生態化技術創新是是融合這三者同意的的綜合的運用過程。
這里所說的“生態化”不但借鑒了生態學范疇的生態含義，并超越這個含義本身是指事物之間的平衡協調、相互促進、相依共存、和諧同處、共同發展的狀態和過程。它包括四個相互影響、緊密相聯、不可分割的子系統，即社會生態化、自然生態化、經濟生態化、和人的生態化。其中自然生態化是指通過生態化技術創新協調資源利用、節約、保護與開發；提高資源利用率，降低資源消耗；消除人與自然的對立，維護自然生態平衡；使人與自然共存共榮、和諧相處，來達到天人合一的狀態。經濟生態化是指通過生態化技術創新促進經濟系統中各要素和諧、協調、全面、可持續發展。①
二、對技術創新過程中的“技術”辨析
“技術創新”不僅是一個專有名詞還是一個經濟學的概念，它與“技術的創新”有著本質上的區別：“技術創新”是一種過程，指的是一個或多個技術組合如何應用到價值實現中。“技術的創新”是一種知識形態，它僅僅是指技術本身的發展和進步。技術創新的根本目的就是求“新”，“新”即是因為某種新技術的使用或一些技術的新組合運用于社會生產而首次實現新價值，而技術創新的實現和價值的獲得歸根到底離不開“技術”這一中介和橋梁。因此，要全面、準確地理解技術創新的內涵，就必須對技術有一個全面的理解。②
人們常常把技術理解為一種技能，這種技能是用來處理人與自然關系的技巧。例如：1979年版的《辭?！钒鸭夹g定義為“技術是泛指根據生產實踐經驗和自然科學原理而發展成的各種工藝操作方法與技能”。實際上這是對技術的一種狹義的理解，技術并不只是應用于人與自然的關系過程中，它也存在于人的自我調節過程和人與人的關系的過程中。亞里士多德認為：“技藝（技術）一部分是完成自然所不能完成的東西，有一部分是模仿自然”。“交易技術在于獲得金錢，醫療技術在于使人健康，軍事技術在于取得勝利”，“管理技術、運用夫權的技術、運用父權的技術”。從這可以看出亞里士多德所說的的“技藝”至少有三層含義：首先是應用在生產的領域的能力與技巧，自然力的本身不能達到這種程度，如釀酒、冶鐵等，也就是我們所說的自然技術；二是指辯論術、藝術修辭、文學等的方法與技巧，如邏輯思維等，即思維技術；三是社會領域技術，如軍事技術、管理技術，即社會技術。陳文化等認為與自然科學、人文科學和社會科學相對應，技術也相應有自然技術、人文技術和社會技術，“自然技術是人對自然界的‘能動關系’或‘活動方式’，即如何做事的方式方法體系；人文技術是自我調節，如何做人的方式方法體系；社會技術是協調和善待人際關系，如何處世的方式方法體系”③
馬克思曾說過：“技術的本質是人的本質的外化，一方面體現著人與自然界之間的一種客觀的物質、能量和信息的交換關系，另一方面也反映著技術形態中人與人及人與社會的關系?！彼凇墩谓洕鷮W的形而上學》中指出：由于技術的進步，“人們按照自己的物質生產的發展建立相應的社會關系，正是這些人又按照自己的社會關系創造了相應的原理、觀念和范疇”。④這說明表現在“物質生活的生產過程”關系和“人對自然”中的技術也一定會表現在“社會關系”方面，以及由此產生的“精神觀念”的生產過程中。由此可知，馬克思也認為在自然技術應用過程中，必然產生社會技術和思維技術（屬于人文技術門類）。
可見，技術廣泛存在于人與自然、人與自我、及人與人的關系的過程中，而技術也正是有關于自然和社會的控制與人的自我調節的手段與方法體系，它是由社會技術、自然技術、和人文技術（包含思維技術）等組成的大系統。由此我們就可以知道，技術創新就應改是由通過與自然、社會和人文科學相對應的自然、社會和人文技術等綜合運用于社會生產而獲得綜合價值的活動和過程。
我們要減少甚至是消除傳統技術創新給我們帶來的負面影響，只有通過調整技術創新的價值和目標，將人文技術創新、自然技術創新和社會技術創新有機的結合起來，樹立科學、全面的技術創新觀，才能適應經濟、科技、環境、文化、社會的變化和滿足人的全面發展需要。（作者單位：沈陽師范大學學院）
注解及參考文獻：
① 胡元清.生態化技術創新的的復雜性研究[學位論文].2007.湖南大學
② 彭福揚.科學技術創新觀――生態化技術創新[J].自然辯證法研究2006
一、發現和抓住市場機遇
滿足市場需求，獲得商業利潤，是檢驗創新成功與否的最終標準，所以技術創新要始于市場，終于市場，緊緊圍繞市場。企業首先要對市場進行深入的了解、分析，進而發現市場的現實和潛在需求，抓住市場機遇。通常講市場機遇主要來源于市場的拉力和技術的推力。這二者是技術創新的催化劑；而以市場為導向的市場拉力式的技術創新，對技術創新的成功往往起著更為重要的作用。海爾開發的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜就屬于市場拉動式技術創新。海爾在市場調查中發現，食品店或冷飲店對冷柜的需求量很大，但市場上卻沒有專門為此設計的產品，海爾從市場需求出發開發的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜，正是專為食品店和冷飲店設計的，這兩款冷柜問世以來，在全國各地市場引起了轟動。
企業技術創新的實踐表明，在有企業參與的幾乎所有成功的技術創新的項目中，企業從一開始就對市場需求情況有所了解，并對創新項目可能給企業帶來的效益有一定的估計。同時，企業在技術創新過程中，也要作好商業化的準備，抓住創新項目可能給企業帶來的商機，而不是等到項目完成，新產品或新工藝開發成功后，再去考慮市場，否則創新戰略就很難成功。
二、創新目標要明確
企業在確定創新目標時要從市場出發，結合技術的可行性，認真制訂出簡單明確、參與者認同的切實可行的技術創新目標。確定了創新項目的目標以后，還必須據此制定有關的工作計劃，把各項目標細分和轉化為對項目的實際要求。工作計劃分為技術和經濟兩方面的計劃，技術方面要確定所要達到的技術要求和指標，經濟方面應確定項目成本和市場回報率。企業在選擇創新目標時，技術方面的因素是前提，經濟方面的因素是基礎，必須把它們結合起來加以考慮，做好可行性的認證工作。
三、技術創新戰略要突出重點
技術創新戰略就是根據技術創新目標來構造其創新過程所遵循的指導思想，以及在這種思想指導下的一系列規劃、內容和程序等方面的決策。它具有全局性、長遠性和可靠性的特點。具體來講，技術創新戰略主要從宏觀上解決三類問題：(1)技術創新面向市場競爭采取何種態勢，是進攻型或是防衛型；(2)研究開發體積技術；(3)采用何種方式進行技術的研究和開發。企業在技術創新活動中要獲得成功必須制定有效的技術創新戰略，突出重點，確定長期、中期和短期發展目標及相應的措施。
首先，確定技術創新的戰略意圖。它是企業長期追求的最高目標和理論，其核心內容可用最簡潔的語言來表達，如青島海爾的戰略意圖是“真誠到永遠”，佳能的戰略意圖是“打敗施樂”。戰略意圖的主要特點是長期性、穩定性和超越性，它為企業技術創新提供長期指導并為企業技術進步和發展提供動力。
其次，確定戰略意圖實現的戰略方案和戰略措施。企業應將所要達成的總目標劃分成階段性的企業近期可望實現的分目標和切實可行的措施。這個目標要突出重點，如邯鋼將行業最低成本指標作為自己的重要目標，佳能復印機為打敗施樂確定的創新重點是提高產品功能，同時降低成本。
最后，技術創新項目參與的各方動機和目的不相同。企業關心的是商業回報和市場競爭優勢的形成；研究機構主要的目的是開發技術，提高自身的技術水平；對企業來講，協調好技術、商業和生產戰略之間的關系特別重要。創新是一種持續過程，企業技術創新的長期戰略就是要對產品和工藝進行持續不斷的改進。
四、注意細節創新定位
企業在從事技術創新的過程中并不能一味地追求“高、精、尖”的技術，而要貼近消費者，無微不至地為消費者所想，把消費者的愿望和要求作為技術創新的出發點，哪怕是消費者的一個微不足道的問題，也要值得認真考慮。企業要學會從消費者的煩惱中捕捉用戶的要求，并從解決消費者的煩惱出發來確定自己的細節創新定位。只有抓住一點一滴的細節創新，才能很快得到市場的回報。
五、選擇適當的合作伙伴
一項成功的創新項目，往往是多方合作的結果，這就涉及到合作伙伴的選擇問題。
首先，合作伙伴的選擇要有利于形成互補性的伙伴關系，包括橫向和縱向互補，橫向互補是指合作伙伴具有不同的產品市場目標或技術互補性?？v向互補涉及到研究開發、產品生產、市場開發等過程。合作伙伴一般包括科研機構、大專院校、企業、用戶等。建立穩定而有效的伙伴關系必須以互補性為基礎，項目參與各方必須各有所長、各有所需、各有所獲，具有共同的責任感，你中有我，我中有你，這樣才能形成較強的合作創新能力，項目成功的可能性才能最大。
其次，合作協議應確定比較現實的條款和條件?；锇殚g的合作關系可由協議予以保障，良好而緊密的合作關系除有法律約束外，還必須有強烈的合作意愿。
最后，創造良好的人際關系環境。合作項目成功的關鍵取決于參與創新的人員構成，良好的人際關系可以使人心情舒暢，情緒飽滿，能充分發揮參與者的主動性和創造性。良好的人際關系是項目合作的前提，是創新成功的保證。
六、具備創新所需的必要資源
創新需要投入，創新項目能否成功的關鍵是看企業是否具備必要的財力、物力和人力資源。財力資源為創新項目提供經費，保證創新項目能夠及時有效的上馬；物力資源也可稱技術資源，它分為硬件資源(設備、儀器等)和軟件資源(專利、工藝等)以及技術測試能力，它是技術創新能夠正常進行的技術保障：人力資源對技術創新的成功起決定性的作用，許多創新活動的成功都與參加項目的核心人員或項目負責人直接相關，項目核心人員必須具備一定的素質和技能，包括技術水平、商業意識、組織能力和工作熱情等。一個合格的技術創新項目負責人應該能瞄準創新目標，實事求是、精心組織、勤奮求實、堅決果斷、善于制訂計劃、勇于面對困難以及具有良好的交際能力、領導才能和創新意識。以上三種資源構成企業技術創新的必備資源，缺一不可。
七、創新技術的保護與持續開發
