代建項目管理的風險與控制探析

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1.概述

代建制是指政府或使用單位委托專業的項目建設單位進行項目全過程或項目施工階段管理的制度。2004年7月，國務院《關于投資體制改革的決定》，提出“對非經營性政府投資項目加快推行代建制”；2016年7月，國務院《中共中央國務院關于深化投融資體制改革的意見》，提出要進一步完善政府投資項目建設制度。各地也相繼出臺相應政策，推動代建制的實施?？傮w而言，我國代建制起步較晚、制度不夠健全、管理經驗相對缺乏，加上代建制管理的項目大多投資大、持續時間長、參與方或操作流程復雜，導致代建項目管理風險較高。目前，有關代建制管理的風險研究主要從兩個角度開展：一是從業主的角度出發，對項目整體風險進行研究，包括代建制度風險、代建單位選擇風險、代建主體風險等；二是從代建單位的角度出發，對項目實施過程管理風險進行研究，包括甲方的風險、政策和制度風險、工程管理的風險等。本文從第二種角度對代建項目管理的風險進行分析，并結合實際項目提出風險控制對策。

2.項目概況及特點

該工程位于天津市，系某設計院科研辦公用樓，建筑面積約4萬平方米，其中1.9萬平方米為舊樓改造。該樓主體為框架結構，包含土建工程、裝飾裝修工程、電氣工程、給排水工程、消防工程、電氣工程、智能化系統工程、人防工程、通風與空調工程、廠區配套及綠化工程等，項目總投資約2億元。代建管理涵蓋項目前期各項報審、報批，設計、施工及監理等參與單位的采購招標，施工管理，項目調試與驗收，交付與保修。該項目涉及改造及新建，專業復雜、參與方多，建設單位對項目使用需求急迫，對工期要求高，且在竣工驗收后要求立即交付使用。

3.代建項目管理中的風險分析

進行風險管理的首要前提是分析風險因素，找出風險來源。代建管理的風險可以分為外部風險和內部風險兩個方面：外部風險主要包括政策及制度風險、報批報建風險、甲方風險；內部風險主要包括合同風險、造價風險、質量安全風險、進度風險和質保風險[1]。政策及制度風險是指由于各種制度不夠完善而引起的管理不夠規范和政策制度變化概率大的風險。如天津市僅在2006年出臺了《天津市建設工程項目代建管理試行辦法》，但制度也不夠規范。報批報建風險是指代建單位在實施過程中對土地、規劃、施工許可等報批時，出現審批延誤、協調不暢等造成工期延誤等的風險，該項目建設單位是通過法院判決才獲得了所在土地的使用權及地上建筑物，較于常規項目中的立項、規劃許可證、用地許可證審批等手續，該項目代建工作中還要解決土地及建筑物過戶、地名延續手續等問題。甲方風險是指因甲方缺乏專業知識或利用甲方優勢任意變更或提出不合理要求的風險。該項目中甲方為設計院，其專業人員儲備較多，因此基本不存在甲方風險。合同風險分為兩個方面：一方面是指目前并沒有出臺可供參考的代建范本合同，在合同簽訂過程中代建單位作為乙方處于弱勢地位，對甲方提出的一些苛刻要求往往只能被動接受，導致合同雙方的權責利不匹配；另一方面是指代建費取費較低的風險，因為目前沒有關于代建管理取費的標準模式，實際操作過程中多是參考住建部和財政部出臺的建設單位管理費取費標準，而代建管理除了保函建設單位管理的工作內容外，還需要承擔成本超支、進度延后等違約罰款風險以及營業稅、增值稅繳納等內容。造價風險是指如果代建單位是從項目初設甚至施工才開始介入的，那么對項目立項和設計方案的合理性的控制就會較差，導致后期項目超支的可能性大大增加，而實行代建的項目通常是由代建單位進行資金支付，需要承擔因項目超支產生的違約合同賠償甚至對超支部分承擔賠償責任。質量安全風險是指質量安全事故發生后代建單位所有承擔的法律責任、信譽損失及合同中的違約賠償等風險。該項目涉及舊樓改造，需要先對舊樓中的管線、空調系統、外檐以及內墻等進行拆除，同時基坑開挖及外檐裝飾也涉及到深基坑和高空作業等危險性較大的專業工程，合同中項目的質量安全風險較高。進度風險是指由進度延期造成的賠償責任，同時由于代建人無法合理控制工期，存在進度風險增加的可能性。此外，由于建設單位對項目使用需求急迫，因此，要求項目必須按期竣工驗收并辦理好人防、消防、規劃、環境等驗收備案和房地產權證，這些因素都會成為影響進度的風險源。管理風險是指項目中代建單位不與各實施單位簽訂合同，導致代建單位只有支付審核權并無實際支付權[2]，進而出現實施過程中各實施單位不配合代建管理工作的風險。質保風險是指在質量保證期內維修問題較多或運維成本較高的風險。

4.代建項目管理中的風險控制與對策

針對上述風險，代建單位應該采取相應措施來減少項目風險損失，提升管理效果。（1）前期階段選擇合適的建設模式，做到既保證建設單位的利益，又能減少代建單位的風險。該項目采用施工總承包模式選擇施工單位并委托設計單位和監理單位，由于建設單位對項目整體功能要求較高，且建筑工程中各專業間聯系緊密，采用平行發包雖然可以利用邊設計、邊施工來縮短工期，但可能會因某個專業的變更而引起其他專業的調整，從而造成工程浪費，但采用施工總承包模式有助于進行成本控制，減少造價風險[3]。（2）在合同訂立階段，提高風險意識，嚴格合同條款審核，利用合同做好風險分配。制定風險分擔條款時要遵循“公平、由最能控制風險的一方承擔風險、承擔低成本”的原則[4]，在代建合同中，明確甲乙雙方的權利、義務，盡量做到雙方的權責利匹配，避免甲方風險；在簽訂造價、設計、監理和施工合同中，應明確工程延期、變更等原因引起的費用變更的計算方式，減少造價風險；在施工總承包及監理合同中，增加對質量安全管理的要求并加大懲罰力度，保證施工總承包和監理單位能主動采取措施減少質量安全事故，為項目投保施工一切險減少風險發生時的項目損失，工程保險能起到防范風險的保障作用，可以降低事故糾紛的處理成本，有利于對代建工程風險的監管[5]；在監理合同中，增加質量保證期內監理工作有關要求，充分調動監理單位在質保、運維階段的積極性，減少代建單位管理工作強度和風險。由建設單位直接與施工總承包及監理等單位簽訂合同，由乙方直接向建設單位開具發票，這樣既有利于建設單位抵扣增值稅和控制資金支出，也有利于后期辦理各項手續或項目審計。（3）進行全過程管理，實現項目全過程有效控制。不再將管理重點只放在施工階段，在前期階段參與設計方案、工期計劃等內容確定，盡量保證設計方案造價及工期要求的合理性，減少施工階段的進度控制、變更等風險。（4）采用先進的管理手段，保證項目管理效果。例如，利用廣聯達軟件進行建模配合，其BIM、5D管理功能對項目進行投資控制，利用Project、P6等專業軟件進行進度控制，利用網絡移動簽到、移動管理APP等加強對監理和施工單位的管理以及資料管理。（5）提高代建單位自身水平，從組織角度控制風險。代建單位要建立一套完整的代建管理制度并不斷完善，為項目人員進行代建管理提供依據，盡量避免因個人工作能力的局限而風險識別不足造成的風險；引進專業型人才、加強人員培訓、提高人員綜合素質，創新企業文化和企業管理機制，提高員工的工作積極性，提高風險防范意識[6]。

5.結論

代建制在我國起步較晚，仍存在很多制度及管理上的缺陷，加之代建項目本身的復雜性導致代建項目管理中風險較高。代建制作為提高政府投資項目效率的一種行之有效的新制度，實踐過程中，代建單位可以通過提高自身風險防范意識、提高自身管理水平、完善合同風險條款、嚴格合同管理、開展全過程監理、利用專業管理軟件、購買保險等風險防范措施，來合理地規避風險、減少損失，這些措施對提高項目經濟效益具有重要意義。

參考文獻：

[1]陳俊松，叢菱.基于代建人視角的代建工程風險評價[J].價值工程，2014,3:106-108.

[2]朱桂榮，鄒德欣，單仁亮.項目代建風險及其防范措施研究[J].管理寶鑒，2006,2:47-48.

[3]侯延陶.基于模糊綜合評價的代建單位風險識別與評價分析[D].2013,南京：南京大學.

[4]陳靜茹，唐鵬，丁秀梅，劉鵬.基于風險分配的代建合同條件設計[J].工程建設，2018,46(4):56-59.

[5]占勇，宋吉平.代建工程風險源分析及防范措施[J].建材世界，2014,35(5):167-170.

[6]徐旭東.政府投資項目代建制模式下的風險控制策略研究—以四川大劇院建設項目為例[D].2016,四川：西南交通大學.

作者:臧莉靜 單位:天津市賽英工程建設咨詢管理有限公司